福建XX镍业有限公司程序文件(依据GB/T19001、GB/T24001、 GB/T28001标准要求编写)第A版（汇编）受控状态:___________持有者:___________2019年10月5日发布2019年10月6日实施福建XX镍业有限公司发布程序文件目录1. FDNY/CX-01文件控制程序2. FDNY/CX-02记录控制程序3. FDNY/CX-03内部审核控制程序4. FDNY/CX-04不合格品控制程序5. FDNY/CX-05改进控制程序6. FDNY/CX-06管理评审控制程序7. FDNY/CX-07环境因素识别和评价控制程序8. FDNY/CX-08危险源辨识、风险评价和风险控制程序9. FDNY/CX-09环境运行控制程序10. FDNY/CX-10职业健康安全运行控制程序11. FDNY/CX-11对相关方施加影响控制程序12. FDNY/CX-12固体废物污染管理程序13. FDNY/CX-13法律法规和其他要求控制程序14. FDNY/CX-14应急准备和响应控制程序15. FDNY/CX-15环境监测和测量控制程序16. FDNY/CX-16绩效测量和监视控制程序17. FDNY/CX-17环境不符合控制程序18. FDNY/CX-18职业健康安全事件、不符合控制程序19. FDNY/CX-19信息交流控制程序20. FDNY/CX-20人力资源控制程序福建XX镍业有限公司发布：2019-10-05实施：2019-10-06版本号：A文件控制程序分发号：FDNY/CX-01编制：安环部组织审核：陈庆荣批准: 项炳和1. 目的对与QES管理体系有关的文件包括外来文件进行控制，确保相关场所使用的文件为有效版本。

2. 范围本程序适用于本司QES管理体系文件的控制包括所有外来文件。

3 职责3.1 行政部负责QES管理体系文件控制的归口管理，负责公司管理体系文件，公司、公司各部门下发的文件，政府公文的管理工作。

3.2安环部负责组织管理手册、程序文件的编制工作。

3.3安环部负责与质量、环保、职业健康安全有关的法律法规的管理工作。

3.4管理者代表审核管理手册、程序文件、公司及公司各部门下发的支持性文件（外来文件除外）。

3.5总经理批准管理手册和程序文件、公司及公司各部门下发的支持性文件4 工作程序4.1 管理体系文件分三类：4.1.1 管理手册（包括方针、目标指标）4.1.2 程序文件4.1.3 支持性文件，包括：a) 支持性的管理文件b)支持性的技术文件（工艺文件、设计文件、设备安全操作规程、质量计划等）。

c) 外来文件（与产品、环保、职业健康安全有关的外来要求、产品标准、法律法规）。

d) 记录4.2 本公司管理体系文件按受控状态分为两类：本公司内部使用的均为受控文件，提供顾客参考的为非受控文件）。

4.3 文件的编制与审批4.3.1 安环部负责组织编制管理手册、程序文件。

4.3.2支持性文件由相关部门、分公司组织编制。

4.3.3管理者代表审核管理手册、程序文件、公司及公司各部门下发的支持性文件（外来文件除外）。

4.3.4总经理批准管理手册和程序文件、公司及公司各部门下发的支持性文件。

4.3.5分公司负责人负责分公司专用文件的审批。

4.4 文件编号和版次规定4.4.1 管理手册编号FDNY/QES-□4.4.2 程序文件编号FDNY/CX-□4.4.3 新增的EH支持性文件编号FDNY/ZC-□。

4.4.5 版本:以大写英文字母表示，换版时按英文字母顺序从A开始依次替换。

4.4.6 修改次：以阿拉伯数字表示，从0开始递推。

注：“□”为流水号，F DNY为公司代号4.4.7其他的文件按公司现有的公文编号办法执行。

4.5 受控文件分发4.5.1 行政部负责公司管理体系文件，公司、公司各部门下发文件的分发工作。

分发工作应确保需要文件的场所都能得到现行有效的版本。

4.5.2 文件封页上盖“受控文件”章，并注分发号。

4.5.3 分发者按分发部门将文件分发到部门负责人或授权代表。

4.5.4 文件领用人在《文件发放登记表》上签收。

4.5.5 如分发文件属更改情况，受件人应交回失效文件。

需盖“作废文件”章，由行政部统一保存，适时填写《文件销毁审批表》报管理者代表批准后销毁。

留作参考是少量失效文件，应填《文件留用申请表》，可盖在“作废文件”印章后方可留用。

4.6 受控文件的更改4.6.1 除非特别指定，受控文件的更改应由该文件的原审批部门或原审批人进行审批，其更改处理方式如下：管理手册，程序文件及其他文件需更改时，如涉及文件内容的更改，由申请者填写,《文件更改登记表》，呈报原文件审批部门或原批准人审批后，行政部进行更改，并依上述4.5条款分发至相关部门，并填《文件更改登记表》。

如果只是少数错字的更改，则可由行政部直接在文件上更改，并在更改处签章；更改超过1/3时应换版；文件更改一般采用换页方式。

4.6.2 行政部每半年组织各部门、分公司人员对现行体系文件进行评审，如有更改必要，由行政部填写《文件更改审批表》，呈报原文件审批部门或原批准人审批后，行政部/分公司按上述4.6.1条款进行更改。

4.7 受控文件管理4.7.1 除行政部外其他部门人员未经授权不得复制受控文件。

临时使用可通过《文件借阅登记表》登记，向行政部办理借阅手续，在规定时间内归还。

4.7.2 如确属意外丢失，可填《文件领域登记表》，向管理者代表申请、行政部重新发放，但应更新分发号。

4.7.3 文件持有者，应妥善保管好文件，不得涂改、外借，离职时应交回所持有文件。

4.7.4 行政部不定期检查各部门、分公司文件持有人对文件的保管情况，每半年至少一次。

4.8 执行本程序规定所产生的记录按《记录控制程序》管理。

4.9 外来国家、行业标准，技术规范文件的控制4.9.1 由安环部归口组织建立《外来标准最新版本一览表》。

4.9.2 直接引用的各类现行国家、行业标准等相关文件由各部门负责人批准后方可引用。

4.9.3 各部门应配备近期必须使用的标准最新版本，并加盖“受控”印章，保存目录清单。

4.9.4作废的技术规范标准，使用人应自行销毁或加盖“作废”印章隔离，不再统一回收。

4.10 对承载媒体不是纸张的文件控制，应参照上述规定执行。

5 引用文件《记录控制程序》6 相关记录《文件发放登记表》《文件资料归档登记表》《受控文件清单》《文件更改审批表》《文件借阅登记表》《文件资料销毁登记表》福建XX镍业有限公司发布：2019-10-05实施：2019-10-06记录控制程序FDNY/CX-02版本号：A 分发号：1、目的对本公司QES管理体系运行的有关记录及档案进行控制和管理, 用于证实符合QES管理体系标准以及公司的QES管理体系所实现的结果。

2、适用范围适用于本司与QES管理体系有关的所有记录的管理。

3 职责3.1 安环部在各部门协助下，负责记录控制的归口管理。

3.2 各部门负责本部门记录的控制工作。

4 工作程序4.1 填写与收集4.1.1 各有关作业人员，应及时正确填写记录，并保持清晰，签名应签全名，不得使用铅笔书写，如因笔误需修改时，应以划改方式进行。

4.1.2 各部门应按固定的时间间隔收集并审批记录的确切性与完整性。

4.2 标识4.2.1 记录的标识一般包括：(a)记录全名(C)记录编号，包括表码及流水号4.2.2 记录应能识别涉及的产品或作业，并且能显示发生的时间、填报者或审核者。

4.3 编目为便于查找与追溯，收集保管部门应将记录分类，必要时按适当的时间段装订成册并加封面，封面标注名称、编号、时间段等。

4.4 归档各部门应当对本部门的记录分类依次序入档保存，必要时入档记录登记在《记录清单》内，以备日后查索。

4.5 查阅依以下程序实施：4.5.1 需查阅记录时，应经部门负责人同意，向兼职档案员办理借阅手续；4.5.2 借出的文件应维持其整洁和完整性，不得在其内涂划，并安全存放。

非经允许不得拆卸、复印、外借，使用完应当天归还；4.5.3 兼职档案管理员应仔细检查无误后，归位。

4.5.4 依照事前约定，顾客可借阅与其产品有关的记录。

4.6 保管与处理4.6.1 记录的存放应置于适当环境场所，以避免损坏、丢失。

4.6.2 记录于保存期限终了后，可以销毁或继续保存。

销毁应由保管部门填写《文件资料销毁登记表》，经本部门负责人批准后实施。

4.7 其它4.7.1 各部门主管应监督本部门记录作业活动，并不定期抽查档案以查核其符合本程序作业要求的程度。

4.7.2 各部门主管应确保记录的保持。

4.7.3 各部门可根据工作需要提出记录格式设计更改，新记录格式经相关部门负责人签字确认后实施。

4.7.4 安环部应负责对各部门记录的活动进行监督指导。

4.8 保存期各类记录保存期见《记录清单》。

5 引用文件《文件控制程序》6 相关记录《记录清单》《文件资料销毁登记表》福建XX镍业有限公司发布：2019-10-05实施：2019-10-06版本号：A 内部审核控制程序分发号：FDNY/CX-031、目的定期进行内部审核及时发现存在问题采取纠正措施，以确定公司的QES管理体系是否符合QES管理的策划安排，包括满足标准的要求；QES体系是否得到了正确实施和保持；是否有效地满足公司的QES方针和目标。

2、范围适用于公司内部QES管理体系审核的控制。

3、职责3.1管理者代表全面负责内部审核工作；负责选定审核组长、审核员，确定审核的准则、审核的范围、频次和方法；负责审核内审计划、每次的审核实施计划和内审报告。

3.2安环部负责组织协调内审活动的展开，跟踪审核结果，保存审核记录。

3.3审核组长负责编制审核计划，组织实施，跟踪控制审核的实施过程，并编写内审报告、报告审核结果。

3.4审核员负责编制审核检查表，记录审核实施情况，跟踪验证不合格的改进。

3.5受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因。

4．实施程序4.1年度内审计划4.1.1每年初，管理者代表应根据涉及活动的环境、职业健康安全状况重要性以及以往审核的情况进行审核策划，对重要过程、上次审核不合格较严重的区域，应加大审核力度，如遇到下列特殊情况时，则组织追加一次内审：a、发生了环境、职业健康安全事故、顾客或相关方有严重的投诉。

b、领导层、隶属关系、内部组织结构、QES方针目标、工作场所发很大的改变。

4.1.2由管理者代表根据策划结果布置内审组长制定《年度内审计划》，并负责审核，呈报总经理批准。

4.1.3 每年至少应安排一次内审要求覆盖公司管理体系的所有过程。

4.1.4每次内审必需依年度审核计划所安排的项目实施。

若因实际工作需要有所调整，应征得管理者代表的同意。