风险识别的方法（1）专家调查法：（2）财务报表法：（3）流程图法。

（4）初始清单法。

（5）经验数据法。

（6）风险调查法。

通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。

2.风险分解的途径（1）目标维：按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。

（2）时间维：按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。

3）结构维：按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。

4）因素维：按建设工程风险因素分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。

3.风险识别的特点：（1）个别性、（2）主观性、（3）复杂性、（4）不确定性。

建设工程三大目标之间的关系：建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短（或进度快）、质量好。

如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求（如既投资少又工期短），则该两个目标之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求（如工期短），而另一个要求不能实现（如质量差），则该两个目标（即工期和质量）之间就是对立的关系。

在确定建设工程目标时，应当对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行客观的且尽可能定量的分析。

在分析时要注意以下几方面问题：1）掌握客观规律，充分考虑制约因素。

2）对未来的、可能的收益不宜过于乐观。

3）将目标规划和计划结合起来。

在对建设工程三大目标对立统一关系进行分析时，同样需要将投资、进度、质量三大目标作为一个系统统筹考虑，同样需要反复协调和平衡；力求实现整个目标系统最优也就是实现投资、进度、质量三大目标的统一。

（2）项目监理机构人员数量的确定方法项目监理机构人员数量的确定方法可按如下步骤进行：1）项目监理机构人员需要量定额。

根据监理工程师的监理工作内容和工程复杂程度等级，测定、编制项目监理机构监理人员需要量定额，如表5-4所示：表5-4监理人员需要量定额（人o年／百万美元）2）确定工程建设强度。

根据监理单位承担的监理工程，确定工程建设强度。

例如：某工程分为2个子项目，合同总价为3900万美元，其中子项目1合同价为2100万美元，子项目2合同价为1800万美元，合同工期为30个月。

工程建设强度＝3900÷30×12=1560（万美元/年）=＝15.6（百万美元／年）3）确定工程复杂程度。

按构成工程复杂程度的10个因素考虑，根据本工程实际情况分别按10分制打分。

具体结果见表5-5.表5-5工程复杂程度等级评定表4）根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。

从定额中可查到相应项目监理机构监理人员需要量如下（人o年／百万美元）；监理工程师：0.35；监理员1.1；行政文秘人员0.25.各类监理人员数量如下：监理工程师：0.35×15.6=5.46人，按6人考虑；监理员：1.10×15.6=17.16人，按17人考虑；行政文秘人员：0.25×15.6=3.9人，按4人考虑。

5）根据实际情况确定监理人员数量。

根据项目监理机构情况决定每个部门各类监理人员如下：监理总部（包括总监理工程师，总监理工程师代表和总监理工程师办公室）：总监理工程师1人，总监理工程师代表1人，行政文秘人员2人。

子项目1监理组：专业监理工程师2人，监理员9人，行政文秘人员1人。

子项目2监理组：专业监理工程师2人，监理员8人，行政文秘人员1人。

施工阶段项目监理机构的监理人员数量一般不少于3人。

项目监理机构的监理人员数量和专业配备应随工程施工进展情况作相应的调整，从而满足不同阶段监理工作的需要。

（1）影响项目监理机构人员数量的主要因素1）工程建设强度。

工程建设强度＝投资／工期其中，投资和工期是指由监理单位所承担的那部分工程的建设投资和工期。

一般投资费用可按工程估算、概算或合同价计算，工期是根据进度总目标及其分目标计算。

2）建设工程复杂程度。

工程复杂程度涉及以下因素：设计活动多少、工程地点位置、气候条件、地形条件、工程地质、施工方法、工程性质、工期要求、材料供应、工程分散程度等。

可将工程复杂程度按五级划分：简单、一般、一般复杂、复杂、很复杂。

3）监理单位的业务水平。

4）项目监理机构的组织结构和任务职能分工。

第二节建设工程组织管理基本模式建设工程组织管理模式对建设工程的规划、控制、协调起着重要作用。

不同的组织一、平行承发包模式（一）平行承发包模式特点平行承发包，是指业主将建设工程的设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。

各设计单位之间的关系是平行的，各施工单位之间的关系、各材料设备供应单位之间的关系也是平行的。

进行任务分解与确定合同数量、内容时应考虑以下因素：（1）工程情况。

（2）市场情况。

（3）贷款协议要求。

（二）平行承发包模式的优缺点1．优点（1）有利于缩短工期。

（2）有利于质量控制。

（3）有利于业主选择承建单位。

2．缺点（1）合同数量多，会造成合同管理困难。

（2）投资控制难度大。

四、项目总承包管理模式（一）项目总承包管理模式的特点所谓项目总承包管理是指业主将工程建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。

项目总承包管理与项目总承包的不同之处在于：前者不直接进行设计与施工，没有自己的设计和施工力量，而是将承接的设计与施工任务全部分包出去，他们专心致力于建设工程管理。

后者有自己的设计、施工实体，是设计、施工、材料和设备采购的主要力量。

（二）项目总承包管理模式的优缺点1．优点：合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制也有利。

2．缺点：（1）由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题。

（2）项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这种承发包模式应持慎重态度。

三、项目总承包模式（一）项目总承包模式的特点所谓项目总承包模式是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动用条件的工程。

按这种模式发包的工程也称“交钥匙工程”。

（二）项目总承包模式的优缺点1．优点（1）合同关系简单，组织协调工作量小。

业主只与项目总承包单位签订一个合同，合同关系大大简化。

监理工程师主要与项目总承包单位进行协调。

许多协调工作量转移到项目总承包单位内部及其与分包单位之间，这就使建设工程监理单位的协调量大为减少。

（2）缩短建设周期。

由于设计与施工由一个单位统筹安排，使两个阶段能够有机地融合，一般都能做到设计阶段与施工阶段相互搭接，因此对进度目标控制有利。

（3）利于投资控制。

通过设计与施工的统筹考虑可以提高项目的经济性，从价值工程或全寿命费用的角度可以取得明显的经济效果，但这并不意味着项目总承包的价格低。

2．缺点（1）招标发包工作难度大。

合同条款不易准确确定，容易造成较多的合同争议。

因此，虽然合同量最少，但是合同管理的难度一般较大。

（2）业主择优选择承包方范围小。

由于承包范围大、介入项目时间早、工程信息未知数多，因此承包方要承担较大的风险，而有此能力的承包单位数量相对较少，这往往导致竞争性降低，合同价格较高。

（3）质量控制难度大。

其原因一是质量标准和功能要求不易做到全面、具体、准确，质量控制标准制约性受到影响；二是“他人控制”机制薄弱。

二、设计或施工总分包模式（一）设计或施工总分包模式特点所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包给1个设计单位或1个施工单位作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位，形成一个设计总包合同或一个施工总包合同以及若干个分包合同的结构模式。

（二）设计或施工总分包模式的优缺点1．优点：（1）有利于建设工程的组织管理。

由于业主只与一个设计总包单位或一个施工总包单位签订合同，工程合同数量比平行承发包模式要少很多，有利于业主的合同管理，也使业主协调工作量减少，可发挥监理工程师与总包单位多层次协调的积极性。

（2）有利于投资控制。

总包合同价格可以较早确定，并且监理单位也易于控制。

（3）有利于质量控制。

在质量方面，既有分包单位的自控，又有总包单位的监督，还有工程监理单位的检查认可，对质量控制有利。

（4）有利于工期控制。

总包单位具有控制的积极性，分包单位之间也有相互制约的作用，有利于总体进度的协调控制，也有利于监理工程师控制进度。

2．缺点：（1）建设周期较长。

在设计和施工均采用总分包模式时，由于设计图纸全部完成后才能进行施工总包的招标，不仅不能将设计阶段与施工阶段搭接，而且施工招标需要的时间也较长。

（2）总包报价可能较高。

对于规模较大的建设工程来说，通常只有大型承建单位才具有总包的资格和能力，竞争相对不甚激烈；另一方面，对于分包出去的工程内容，总包单位都要在分包报价的基础上加收管理费向业主报价。

四、风险概率的衡量衡量建设工程风险概率有两种方法：相对比较法和概率分布法。

一般而言，相对比较法主要是依据主观概率，而概率分布法的结果则接近于客观概率。

在采用相对比较法时，建设工程风险导致的损失也将相应划分成重大损失、中等损失和轻度损失，从而在风险坐标上对建设工程风险定位，反映出风险量的大小。

（二）概率分布法概率分布法可以较为全面地衡量建设工程风险。

因为通过潜在损失的概率分布，有助于确定在一定情况下哪种风险对策或对策组合最佳。

概率分布法的常见表现形式是建立概率分布表。

三、风险损失的衡量风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。

建设工程风险损失包括以下几方面：（一）投资风险投资风险导致的损失可以直接用货币形式来表现，即法规、价格、汇率和利率等的变化或资金使用安排不当等风险事件引起的实际投资超出计划投资的数额。

（二）进度风险：进度风险导致的损失由以下部分组成：（1）货币的时间价值。

（2）为赶上计划进度所需的额外费用。

（3）延期投人使用的收人损失。

这方面损失的计算相当复杂，不仅仅是延误期间内的收人损失，还可能由于产品投人市场过迟而失去商机，从而大大降低市场份额，因而这方面的损失有时是相当巨大的。

（三）质量风险：质量风险导致的损失包括事故引起的直接经济损失，以及修复和补救等措施发生的费用以及第三者责任损失等，可分为以下几个方面：（1）建筑物、构筑物或其他结构倒塌所造成的直接经济损失；（2）复位纠偏、加固补强等补救措施和返工的费用；（3）造成的工期延误的损失；（4）永久性缺陷对于建设工程使用造成的损失；（5）第三者责任的损失。