预防措施有效性评价
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
质量管理体系内审检查及记录表
编号：页码：
受审部门
销售部门
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．3
是否了解组织的质量方针及其内涵
5．4．1
是否了解组织的质量目标
质量目标的实现情况如何统计有否依据是否可信
1)如何利用各种信息来进行持续改进
2)有哪些方式实施改进
3)改进效果如何
4)改进是否能体现PDCA循环
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
质量管理体系内审检查及记录表
编号：页码：
受审部门
办公室
（文件管理部门）
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
5．5．1
5．5．3
是否了解本部门及自身的职责
内部沟通方法及效果
7．2．1
如何识别顾客的要求和潜在需求
1)客户对产品对有关要求和预期要求;
2)客户规定用途所需的要求.
7．2．2
对产品要求的评审是否包括对已经识别的客户要求以及组织自身确定的额外要求一起进行评审
评审结果和之后的跟踪活动是否予以记录
7．2．3
2)所提供的资源能否满足QMS运行和持续改进有效性的要求
所提供的资源是否确保产品或服务质量达到顾客满意
8．5
改进
1)如何认识“持续改进”
2)采取什么措施使全体员工理解持续改进的含义和作用
3)通过什么途径为持续改进创造全员参与的氛围
4)持续改进的项目和成效
对纠正和预防措施效果是否验证,并进行表彰和肯定
7．3．6
是否对设计和开发进行确认是否在产品交付或实施之前完成
确认结果及必要措施的记录是否保持
7．3．7
是否对设计和开发的更改进行评审、验证和确认并在实施前得到批准
变更的结果及之后的跟进措施是否记录
8．5．2
8．5．3
纠正和预防措施实施情况及有效性评价
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
设计开发策划做了哪些规定
7．3．1
7．2．3
是否对设计/开发组织之间、部门之间、技术、包括与外部的接口进行管理确保有效沟通和明确责任
7．3．2
产品设计和/或开发的输入要求有哪些是否有文件的形式
是否对输入的适当性进行了评审不完整、含糊或矛盾的要求是否得到了解决
7．3．4
设计/开发过程输出是否能够对照设计/开发输入要求进行验证是否形成文件
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．3
是否了解组织的质量方针及其内涵
5．4．1
7．3
是否了解组织的质量目标
5．4．1
质量目标的实施情况如何统计有否依据是否可信
5．5．1
5．5．3
是否了解本部门及自身的职责内部沟通方法及效果
7．3
设计开发是否对产品的设计和开发进行策划
7．3．1
5．4．1
质量目标
1）质量目标是否制定并发布
2）质量目标是否分解和落实分解是否适宜并得到评审
3）质量目标是否量化并可测量
4）质量目标是否与质量方针保持一致
5）质量是否满足产品要求所需的内容
质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进
5．4．2
质量管理体系策划
1）质量管理体系策划的形式、结果是什么
2）策划的结果是否能实现质量目标以及总要求
4)确定并通过何种测量、分析改进方式,确保质量管理体系的有效性
向最高领导报告质量管理体系业绩与改进的建议情况
5．4．2
质量管理体系策划
1)策划是否体现了产品和企业的特点
2)策划是否持续改进和体系的完整性/
3)策划的输出是否形成文件并传递到相关方
7．1
产品实现的策划
1)是否明确产品实现的策划过程以及实施职责
3）策划的结果是否有持续改进的要求
策划和实施是否保持了质量管理体系的完整性
5．5
职责权限
1）是否明确各过程职能和岗位，其相互关系
2）部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确
3）管理者代表是否有任命,其职责权限是否明确
4）赋予管理者代表的职责、职权是否能确保
●质量体系的建立和保持
●向最高管理层报告质量体系的运行情况,包括质量改进
2)设备的认可和人员资格的签定;
3)使用的方法和程序;
4)记录的要求,必要时再确认.
8．2．3
生产过程如何监控
8．3
不合格品如何控制
8．4
过程中与产品有关的各种数据是否进行统计分析
统计方法使用是否适宜和正确,效果如何
7．5．3
在生产或服务运作中必要时是否对产品用适当的方式进行标识
检验和试验状态的标识做了哪些规定
评价
5．3
是否了解组织的质量方针及其内涵
5．4．1
是否了解组织的质量目标
质量目标的实现情况如何,统计有否依据,是否可信
5．5．1
5．5．3
是否了解本部门及自身的职责,内部沟通方法及效果
4．2．1
是否编制了文件控制程序
质量管理体系文件包括哪些是否有表明体系文件范围的清单
记录控制是否编制程序
4．2．3
文件的发放前是否批准,有谁来批准,如何保证文件的适用性
如何对文件审核和更新,更新的文件是否重新获得批准
文件的发放范围如何确定
抽查若干文件发放是否签收
文件修改状态是否得到识别
如何保证文件的使用场合得到有效的受控版本
外来文件如何管理,是否可以做标识外来文件是否控制其分发
作废文件是否从使用现场及时撤回
保留作废文件的是否有标识,标识是否清晰能否防止非预期使用
4．2．4
6．2．2
是否对人员能力的胜任情况进行了考核
人员的安排能否满足质量控制需要
是否按需要提供培训,包括质量意识和能力或采取其他措施以满足这些岗位需求
培训是否有计划,实施情况如何
如何评价培训的有效性及评价所采取措施的有效性
是否保存有关教育、经验、培训和资格认定的记录
8．5．2
8．5．3
纠正和预防措施开展情况及有效性
顾客满意程度的数据是否用于体系的持续改进
8．2．2
内部审核
1)是否对内部审核进行策划
2)策划的结果是否适合企业现状,包括覆盖的产品/服务范围、现场和过程
3)内审是否按策划的规定要求实施
8．2．3
过程的监视和测量
1)对体系过程进行监视和测量有哪些方法
2)如何证实这些监视和测量方法的能力
8．5．1
持续改进
质量管理体系内审检查及记录表
编号：页码：
受审部门
生产部
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．3
是否了解组织的质量方针及其内涵
5．4．1
是否了解组织的质量目标
质量目标的实现情况如何统计有否依据是否可信
5．5．1
5．5．3
是否了解本部门及自身的职责内部沟通方法及效果
7．1
●在整个组织提升对顾客要求的认识
●质量体系有关的外部联络
5)是否对沟通的方式和渠道作出规定通过效果检查,横向、纵向的信息传递
5．6
管理评审
1)最高管理层是否按策划对质量管理体系进行管理评审
2)管理评审的间隔时间多少是否适宜是否由最高领导支持管理评审
3)评审内容包括了体系的适用性、充分性、有效性
4)管理评审的输入内容是否齐全
抽查3~5个产品零件,在有可追溯性要求的场合,是否有效地控制和记录产品的唯一标识
7．5．5
对生产过程中的零部件搬运有哪些防护措施
2)如何确保产品实现的策划与质量管理体系其过程的要求一致
8．1
测量分析和改进总则
1)策划和确定何种测量、分析和改进方式确保产品/体系的符合性
2)确立何种方法持续改进体系的有效性
3)策划确立何种统计技术和方法
4)统计技术和方法是否适宜和有效
8．2．1
顾客满意
1)了解顾客满意程度规定了哪些方法
2)这些方法实施的情况如何
人力资源/培训教育
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．3
是否了解组织的质量方针及其内涵
5．4．1
是否了解组织的质量目标
质量目标的实现情况如何,统计有否依据,是否可信
5．5．1
5．5．3
是否了解本部门及自身的职责,内部沟通方法及效果
6．2．1
是否识别从事影响产品质量工作的人员所必要的能力包括特殊工种人员的能力、资格.
9）如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进
（也可结合质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）
5．1
最高管理者的承诺
通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性
5．2
以顾客为关注焦点
1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性
2）有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性
3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道执行情况如何
对客户投诉如何处理了解对顾客投诉处理情况及处理结果是否满意