XX财富投资管理有限公司
投后管理办法
第一章总则
第一条为加强XX财富投资管理有限公司投后管理工作，规范操作、明确责任，确保投资安全,特制定本管理办法。

第二条投后管理是指相关投资合同生效之日起到投资本金、收益收回之日止的投资业务管理过程。

第三条本办法所称投资项目，包括资本市场所有的标准化金融产品和非标准化金融产品。

第四条本办法所面向的对象为公司资管板块的各职能部门，包括投资部、产品部、风控部、合规部
和清算部等，投后管理人员指对项目直接负责的资管业务部门工作人员及风险控制部工作人员。

第五条投后管理中，应切实履行如下原则：
（一）“责任人”原则。

明确各资管业务部门作为投后管理工作的第一责任人，具体实施投后管理工作。

（二）“主动管理”原则。

投后管理人员应强化投后管理风险理念，实施主动风险管理。

（三）“及时性、真实性、有效性”原则。

投后管理人员应加强对项目的持续监控，及时发现并有效识别风险预警信号，落实风险应对措施，最大限度控制风险。

（四）“定期检查与动态跟踪”相结合原则。

投后管理人员应定期开展投后管理检查工作，建立定期跟踪机制，利用多信息渠道实施动态跟踪。

第二章日常性管理
第六条对于标准化金融产品的投资，投后管理内容包括建立沟通机制和确定风险体系。

第七条沟通机制
建立与托管机构的顺畅沟通与反馈机制。

每天获得托管机构发布的基金运作情况报告，每月取得
被投资方基金投资策略报告，确定投资组合的近期表现和市场表现，详细了解被投资基金管理情况。

其中包括：
（一）业绩跟踪与分析
持续关注市场各类金融产品动态信息，根据对被投资方产品业绩持续跟踪，预期未来盈利情况，对被投资机构配置定期进行动态调整。

（二）运营了解与监测
实时跟踪并监测所投金融产品的投资方向以及产品动态。

定期分析产品的行业投向比例，关注被
投资方管理运营问题，关注核心投资团队是否出现较大变动，管理层是否涉嫌违法违规等。

第八条风险体系
确定整体投资风险的测量体系，测量标准和可承受风险，定期对各金融产品的综合实力、投资风格和风险水平进行分析和评估，完善合格产品入池审批制度。

（一）风险预警与报告
建立投资风险预警与风险报告机制，定期评估可能影响资金安全的风险因素。

对被投资产品设立严格的止损触及线，以及最大回撤区间。

（二）风险处置与化解
对投资可能出现的风险类型和程度制定相应风险应急处置流程，降低风险并保证投资安全。

如发。