【备案服务指南】证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、实际控制人
一、项目信息
（一）项目名称：证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、实际控制人。

（二）适用范围：辖区内证券公司法人。

二、事项类型
事后备案。

三、备案依据
1.2019年12月28日修订通过的《中华人民共和国证券法》（中华人民共和国主席令第三十七号）。

2.《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号）附件第6项：证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、公司实际控制人的审批，改为事后备案。

四、备案主体
证券公司。

五、备案机关
江苏证监局。

六、备案数量
无数量限制。

七、收费依据及标准
不收费。

八、备案时限
证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、公司实际控制人的，应当自完成工商变更登记之日起（依法不需办理工商变更登记的，自相关确权登记之日起）5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构备案。

九、备案材料
按照《关于实施〈证券公司股权管理规定〉有关问题的规定》（证监会公告〔2019〕16 号，以下简称《实施规定》）规定的基本类文件、主体资格类、专项类文件提交备案材料。

十、材料接收
接收处室：江苏证监局机构检查处
材料要求：一式2份纸质材料（原件1份、复印件1份），同时提供材料对应的PDF版本的电子光盘。