中关村绿色矿山产业联盟团体标准 GRM / 003-2019绿色矿山评估服务机构评定标准2019-11-30发布 2019-12-1实施中关村绿色矿山产业联盟发布目录前言 (1)绿色矿山评估服务机构评定标准 (2)1 范围 (2)2 规范性引用文件 (2)3 术语和定义 (2)3.1 绿色矿山 (2)3.2 评估组织单位 (3)3.3 评估机构 (3)3.4 评估规则和评估方案制定人员 (3)3.5 评估审核人员 (3)3.6 评估人员能力的评价人员 (3)4 基本原则 (3)4.1 公正、公平、公开原则 (3)4.2 无关联性原则 (3)4.3 鼓励与促进原则 (3)5 第三方评估机构的设立 (3)5.1 取得法人资格 (3)5.2 有固定的场所和必要的设施 (4)5.3 有规范的组织结构及管理制度 (4)5.4 公正性的管理 (4)5.5 评审活动风险的管理 (4)5.6 人员管理的相关要求 (5)5.7 评估人员应当具备的能力 (5)5.8 评审过程的管理要求 (6)5.9 注册资本 (6)6 第三方评估机构的管理与引导 (6)6.1 建立完善和落实各项规章制度 (6)6.2 评估机构遵守原则 (7)6.3 禁止行为 (8)7 监督管理 (8)7.1 行业自律 (8)7.2 投诉管理 (8)7.3 政府监管 (8)前言绿色矿山评估服务在绿色矿山建设、评审、管理中具有举足轻重的作用。

为贯彻落实《中共中央国务院关于加快推进生态文明建设的意见》，推动矿业绿色发展，加快绿色矿山建设，确保评估服务机构在为矿山企业进行绿色矿山建设进行评估过程中做到严格把关，确保质量，加强监督，严格管理，程序规范、公平公正、责任清楚，需要制定严格公正的服务规范。

依据中华人民共和国有关法律法规和相关政策文件要求，本标准对评估机构设立、评估作业、监督管理等工作进行了规范要求。

本标准按照GB/1.1—2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。

本标准由中关村绿色矿山产业联盟、北京众华高科咨询有限公司、北京绿海盛源认证服务有限公司提出。

本标准起草单位：中关村绿色矿山产业联盟、北京绿海盛源认证服务有限公司、北京百旺环境科技股份有限公司、北京众华高科咨询有限公司、云南绿矿工程技术咨询服务有限公司、、中国恩菲工程技术有限公司、中国华电集团、河北省矿业协会、山西省矿业联合会、新疆矿业联合会、内蒙古自治区地质环境监测院。

本标准主要起草人：王亮、李位军、穆永富、吴海军、刘善勇、谢瑞芳、王琼杰、杨晓东、张建德、周晓伟、张志敏、温挨树、王瑞、乔文光、艾光华、张强、张振国。

绿色矿山评估服务机构评定标准1 范围本规范规定了在中华人民共和国境内从事绿色矿山评估服务和经营活动的行为规范，但法律法规另有规定的除外。

2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

《国土资源部关于贯彻落实全国矿产资源规划发展绿色矿业建设绿色矿山工作的指导意见》（国土资发〔2010〕119号）《中共中央国务院关于加快推进生态文明建设的意见》（2015.4.25）《关于加快建设绿色矿山的实施意见》（国土资规〔2017〕4号）国家发改委、工信部、自然资源部、生态环境部、住房和城乡建设部、人民银行、国家能源局七部委联合印发《绿色产业指导目录（2019年版）》《自然资源部办公厅关于做好2019年度绿色矿山遴选工作的通知》《煤炭行业绿色矿山建设》DZ/T 0315-2018《陆上石油天然气开采业绿色矿山建设》DZ/T 0317-2018《化工行业绿色矿山建设》DZ/T 0313-2018《有色金属行业绿色矿山建设》DZ/T 0320-2018《黄金行业绿色矿山建设》DZ/T 0314-2018《非金属矿行业绿色矿山建设》DZ/T 0312-2018《砂石行业绿色矿山建设》DZ/T 0316-2018《水泥灰岩绿色矿山建设》DZ/T 0318-2018《冶金行业绿色矿山建设规范》DZ/T0319-20183 术语和定义3.1 绿色矿山在矿产资源开发全过程中，实施科学有序地开采，对矿区及周边生态环境扰动控制在可控制范围内，实现环境生态化、开采方式科学化、资源利用高效化、企业管理规范化和矿区社区和谐化的矿山。

3.2 绿色矿山评估服务机构为企业提供绿色矿山评估服务的机构。

3.3 评估规则和评估方案制定人员评估开始前编制评估规则和评估方案的人员。

3.4 评估审核人员对绿色矿山进行评审的人员。

3.5 评估人员能力的评价人员对评估规则和评估方案制定人员、评估审核人员工作能力的考核评价人员。

3.6 申请者指申请取得评估资格的事业、企业单位或社会团体法人单位。

4 基本原则4.1 公正、公平、公开原则绿色矿山评估服务机构在对矿山企业进行绿色矿山评估时应当遵守公正、公平、公开原则。

4.2 无关联性原则绿色矿山评估服务机构与被评估单位无关联关系无利益输送。

4.3 鼓励与促进原则鼓励依法设立和经营绿色矿山评估服务机构，鼓励构建有利于机构发展的技术支撑体系。

鼓励机构经营者和相关组织探索绿色矿山评估服务信用评价体系、服务规范制度，保障评估工作的公平与公正。

5 评估服务机构的设立5.1 取得法人资格5.1.1 已经取得工商营业执照、事业单位法人证书等法人资格证明文件。

5.1.2 注册满三年及以上。

5.2 有固定的场所和必要的设施5.2.1 申请者应当具备必要的商业办公场所，不允许以民用住宅作为固定办公场所。

办公场所的地址应当与法人证明文件中列明的地址相一致，如不一致应进行相应说明。

5.2.2 办公场所为租赁性质的，应当提交租赁合同，租赁合同期限应当长于一年。

5.2.3 办公场所为自有房产，应当提交自有房产证明。

5.2.4 申请者应当具有开展第三方评审活动所必需的设备（硬件和软件）以及支持性配置（通讯或信息系统），包括档案保管设施、人员培训设施以及工作人员的桌椅、文件柜、电脑、电话等基本办公设施。

5.2.5 办公场所和设施应当与申请者开展业务的规模相适宜。

5.3 有规范的组织结构及管理制度5.3.1 组织结构及相应职责申请者的组织结构，管理层和其他评估人员的职责、权利和义务应当形成正式文件。

53.2管理制度有明确的企业章程和严格的技术、财务管理制度。

5.4 公正性的管理申请者应当编制公正性管理制度，保证公正性的委员会的产生、代表的利益方、责任和权利、成员能力、运行规则应当形成正式文件。

申请者应当有文件证明其已识别所有相关利益方对其公正性的影响，确保独立、公正、客观地开展第三方评估活动，并防止发生由于商业、财务或其他压力而导致的损害公正性的行为。

5.4.1 经营范围中是否含有可能对评估活动的客观公正产生影响的产品开发、营销等活动（如不包含资询、产品生产、产品销售等类型业务）。

5.4.2 是否有可能与服务对象存在利益关系。

5.4.3 接受的资助是否有可能对第三方评审活动的客观公正产生影响。

5.4.4 是否有可能与业务委托人存在资产、管理方面的利益关系。

5.4.5 法人出资者是否为矿山企业或者与被评估单位有利益输送的企业。

5.5 评审活动风险的管理申请者应当能证明已对评估活动引发的风险进行了评估，并对各个活动领域和运作地域的业务引发的责任作出了充分的安排（如保险或储备金）。

5.6 人员管理的相关要求申请者应制定评估人员管理制度、高级管理人员制度，对影响活动的各类人员的选择条件、聘用程序、培训程序、能力准则和能力评价准则及评价考核方法作出明确规定，以保证评估人员的素质和能力符合要求。

5.6.1 高级管理人员申请者的高级管理人员应当无犯罪记录，无第三方评估服务行业的不良从业记录。

熟悉第三方服务机构运作基本要求，具备履行职务所必需的管理能力，具有地矿类的技术背景。

申请者应当制定文件规定高级管理人员的选择、聘用、考核以及相关的责任义务等管理要求。

高级管理人员的评价证实性材料应包括并不限于以下信息：被评价者的学历、职称、与评价专业相关的工作经历、培训经历以及其他可支撑评价结论的信息以及评价过程。

5.6.2 评估人员评估人员是指能够对绿色矿山进行评估的各类人员，包括：评估规则和评估方案制定人员，评估复核人员，评估审核人员，评估决定人员，评估人员能力的评价人员；以上五类人员需具有采矿、机电、环境、地质、经济或工程类相关专业中级以上职称。

申报者的专（兼）职评估人员不少于10人，其中专职评估人员应全面覆盖以上5类人员。

绿色矿山评估涉及专业较多，申请者可聘请相关专业兼职评估人员，专（兼）职评估人员应满足以下条件之一：a）与申请者建立劳动关系并签订劳动合同的工作人员。

社保缴费单位为申请者、申请者分支机构或申请者委托的人力资源服务机构。

b）申请者返聘的退休人员和企事业单位内退人员。

正式退休或提前退休的人员，提供退休证明以及与评估机构签订的聘用合同或劳务合同；内退人员提供由退休前所在单位或单位人事部门确认的证明以及与申请者签订的聘用合同或劳务合同。

C）申请者的出资方为事业单位时，由出资方任命在申请者机构任职的事业编制人员。

d）申请者聘用的兼职评估人员若在其他单位任职，需出具任职单位同意的证明材料。

评估人员的评价证实性材料应包括并不限于以下信息：被评价者的学历、职称、与评价专业相关的工作经历、培训经历以及其他可支撑评价结论的信息以及评价过程。

5.6.3 其它要求评估人员必须参加由权威机构组织的评估培训，拿到评估证书后方可参与评估工作。

5.7 评估人员应当具备的能力5.7.1 评估规则和评估方案制定人员具有地质矿山领域的专业知识和工作经验；熟悉评估依据标准或规范性文件；熟悉与评估相关的标准及评估程序要求；熟悉相应领域有关法律、法规、技术标准及其他要求。

5.7.2 评估审核人员熟悉评估依据标准或规范性文件；熟悉评估依据标准或规范性文件；具有与评估领域相关的专业知识和实践经验，熟悉行业相关法律法规要求；理解和掌握评估依据标准或规范性文件；熟悉评估相关标准及评估审核原则、实践和技巧；了解企业管理和组织运作相关知识，了解评估机构评估管理过程要求，熟悉领域划分并能正确判断被评估单位的评审领域和专业特点；能够根据各领域的专业特点进行评审。

5.7.3 评估复核人员同评估决定人员能力要求。

5.7.4 评估人员能力的评价人员熟悉与评估相关的标准及评估程序要求；能够识别各评估领域的专业特点；熟悉评估流程及评估过程各阶段的专业管理要求；掌握专业能力评定要求；熟悉各类评估人员的能力准则，能正确选择对评估人员能力评价的方法，并能基于已有的证据准确判定受评价人员的能力与准则的符合性。