一、市场经济地位概念和中国入世历史概述 （ 一） 市场经 济 地 位 概 念 。所 谓“市 场 经 济 地 位 ”概 念， 原本是一个主要针对于企业而非国家的反倾销和 补贴条款。在企业面对反倾销调查时， 可以通过证明其 公司完全按照市场机制运营， 来避免歧视性待遇。反倾 销作为成员国在国际贸易秩序中受到倾销的危害时享 有的制裁的权利， 在世贸组织的法律文件中规定当一 个国家将其产品以低于正常价值的价格销往另一国并 对该进口国内已建立的某项工业造成重大损失或严重 威胁， 或对该进口国内新建的工业产生严重阻碍时即 构成倾销， 这种倾销应受到谴责。为抵消或防止倾销 ， 反倾销案制裁核定倾销产品的成本时， 由于产品的国 内价衡定受到市场经济体制的影响十分显著。因此， 选 取一个与该国类似的市场经济国家为替代， 来裁定应 征收的倾销税率， 受损国可对倾销产品征收金额不超 过这一产品倾销额的 反 倾 销 税 。③这 就 是“市 场 经 济 地 位”问题的国际法的起源。 （ 二） 市 场 经 济 地 位 和 中 国 入 世 概 述 。中 国 加 入 世 界组织， 经历一个艰苦的过程。最后 ， 中国和世界贸易 组织达成一致协议， 成为世界贸易组织成员国。但是中 国的市场地位作为一个十分复杂的问题和中国入世谈 判的一个遗留问题一直没有解决。在中国的加入世界 贸易组织地位问题上， 中国为实现入世“一席四方”的
实际上， 发达国家的“市场经济地位”标准与其自 身经济利益相联系， 目的就是为了其自身的经济利益
收稿日期： ２００５－ ０８－ １０ 作者简介： 周艳波 （ １９６９—） ， 女， 山东安丘人， 山东农业大学文法学院副教授， 研究方向为民商法和农业法； 曹培忠 （１９６５—）， 男， 山东农业大学教授， ＬＬＭ， 研究方向为国际经济法和ＷＴＯ规则。 基金项目： 本文系山东农业大学三农问题研究中心资助项目， 项目编号： ２００４１４。
在严格意义上说， 这种规定本来就违反世贸的基 本原则。在这一条款下， 世贸组织成员对华反倾销调查 中倾销幅度的确定， 在中国未获得“市场经济地位”时， 反倾销案件发起国可任意选择某一替代国该商品的成 本数据计算正常价值， 确定倾销幅度， 而不使用我国企 业自身的数据， 这样往往导致倾销幅度易被高估， 倾销 判定容易成立， 从而使中国企业遭受不公平待遇。在最 终签署的中国加入世贸组织议定书中， 中国接受了一 些限制性的条款， 一是对中国实行１２年特殊保障的条 款； 二是对中国纺织品出口的相关条款； 三是对中国出 口产品反倾销调查的“非市场经济地位”待遇。④
相联系。中国的“市场经济地位”问题可能再次成为在世界贸易组 织 环 境 下 遭 受 反 倾 销 的 原 因 ， 引 起 众 多 西 方 发 达 国 家 不
承认中国的市场经济地位的恶性循环和中国遭受不公正待遇的“合 法 ”化 的 国 际 环 境 ， 在 以 后 的 经 济 发 展 过 程 中 受 到“保
三、中国市场经济地位问题的法律意义 市场经济地位之争， 实际上国际法条件下的权利
和待遇的问题之争， 尤其是在中国已经加入世界贸易 组织的环境下的反倾销的权利问题上。反倾销法律问 题制度的不合理源于冷战时期西方国家贸易法中的诸 如基本贸易待遇和反倾销问题上， 对社会主义国家所 采取的一种歧视性做法。中国在加入世界贸易组织的 国际环境中， 遇到的“市场经济地位”问题具有重要的 国际法意义。
目的， 采取了“双赢”的战略举措， 在长达十几年的中国 加入世界贸易组织的谈判中和一些国家对中国市场经 济地位表示怀疑的情况下， 为当时中国旨在打破中美 入世谈判的僵局， 对于“入市”的问题上做出相当大的 让步。即中国同意在入世后的１５年内， 美国可以继续将 中国视为非经济市场国家， 从而维持入世前相对不利 的反倾销的机制， 即第三国的替代制度。
议 定 书 第１５条 规 定 ：“如 接 受 调 查 的 生 产 者 不 能 明 确证明生产该同类产品的产业在制造、生产和销售该 产品方面具备市场经济条件， 则该世贸组织进口成员 可使用不依据与中国国内价格或成本进行严格比较的 方法”， 此项规定“应在加入之日后１５年内终止”。也就 是说， 中国１５年内不自动具有市场经济地位。要取得完 全市场经济地位， 需要得到进口国的承认。这就是中国 “市场经济地位”的中国入世环境的由来。
实际上， 中国的“非市场经济地位”问题很复杂， 有 着深刻的历史原因， 经过社会经济模式的转型， 已经逐 渐建立了中国特色的社会主义市场经济体制。中国曾 经走过计划经济的道路， 那时候整个工业都是计划生 产、计划销售。现在， 国内企业无论是国有还是民营， 并 非由国家实行计划控制 ， 正在步入“自主经营、自负盈 亏 、自 担 风 险 ”的 运 行 轨 道 。判 断 一 个 国 家 是 否 属 于 市 场经济， 关键看的是企业的运行机制和国家的法制建 设 。西 方 发 达 国 家 之 所 以 在 市 场 经 济 地 位 上 刁 难 中 国 ， 主要是出于政治偏见。
欧盟拒绝承认中国市场经济地位的理由是其中三 点： 一是经济受国家干预太多； 二是法治不强； 三是公 司治理不佳。欧盟的关于“市场地位”的具体标准是： 欧 盟在１９９８年颁布９０５．９８号法令， 允许中国应诉企业在 反倾销调查中申请市场经济地位， 同时规定了五条判 定市场经济地位的标准： 一是市场供求决定价格、成 本、投入等； 二是企业有符合国际财会标准的基础会计 账薄； 三是企业生产成本与金融状况， 不受前非市场经 济体制的歪曲， 企业有向国外转移利润或资本的自由， 有决定出口价格和出口数量的自由， 有开展商业活动 的自由。四是确保破产法及财产法适用于企业； 五是汇 率变化由市场供求决定。
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行政与法
２００５．１１
政府与经济
论ＷＴＯ环境下中国“市场经济地位”问题和应对举措
□ 周艳波， 曹培忠， 梁晓娟
（ 山东农业大学， 山东 泰安 ２７１０００）
摘
要： 市场经济地位问题在ＷＴＯ的环境中， 已经成为一种歧视性待遇， 成为反倾销中制裁的权利。国际社会对于中
国的“市场地位问题”判断标准已经超出了经济意义的范畴， 具有 发 达 国 家 的 内 国 政 策 性 的 倾 向 ， 和 发 达 国 家 的 内 国 利 益
第 二 是“市 场 经 济 问 题 ”使 得 中 国 的 遭 受 不 公 正 的 待遇， 形成了“合法”化的国际环境， 导致在中国已经加 入ＷＴＯ的 条 件 下 的 成 员 国 的 权 利 漠 视 和 中 国 经 济 政 策的被动干涉， 在以后的经济发展过程中受到“保障措 施”的限制。
中国作为世界贸易组织成员， 在自由贸易环境下 享受基本权利和基本的待遇问题上， 一直在国外对华 反倾销中被视为 “非市场经济国家”（ Ｎｏｎ－ Ｍａｒｋｅｔ Ｅ－ ｃｏｎｏｍｙ Ｃｏｕｎｔｒｙ缩写为ＮＭＣ） 。受到不公平的待遇已经 是中国加入世界贸易组织之后长期面临的问题。事实 上， 中国被认为是非市场经济国家， 在反倾销应诉时受 到更为苛刻的待遇， 这种法律后果导致反倾销与反补 贴相互累加， 对中国的影响将非常大， 而且影响范围广 泛。尤其是对于中国任何享受了政府补贴的行业和企 业， 例如国有企业， 在对反补贴调查进行应诉时， 处境 更加艰难。
障措施”的限制。因此， 在ＷＴＯ环境下充分运用ＷＴＯ成员国的权利， 积极促进我国的“市场经济地位”在国际上的承认。
关 键 词： ＷＴＯ环境； 中国市场经济地位； 应对举措
中图分类号： Hale Waihona Puke １１４．４文献标识码： Ａ
文章编号： １００７－ ８２０７ （ ２００５） １１－ ００４６－ ０４
在世界贸易组织倡导的自由贸易规则已经逐渐被 国际社会接受的同时， 处于本国利益的贸易保护， 反倾 销已经成为已成为中国对外贸易发展的主要障碍之 一 。①在 对 于 中 国 的 反 倾 销 案 制 裁 核 定 倾 销 产 品 的 成 本 时， 不拿该产品的国内价来衡定， 认为中国不是真正意 义上的市场经济体制国家， 而是选取一个与中国类似 的市场经济国家为替代， 来裁定应征收的倾销税率。②
周艳波， 曹培忠， 梁晓娟： 论ＷＴＯ环境下中国“市场经济地位”问题和应对举措
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都坚持自己的标准。因此， 国际上经济待遇的差异性和 国际经济交往意识形态的复杂性导致了所谓的“市场 经 济 地 位 ”的 标 准 。从 以 下 国 家 的“市 场 经 济 地 位 ”标 准 可以看出， 目前的国际上没有统一的标准实现“市场地 位问题”。［１］例如， 美国的“市场经济地位”标准就是内国 意识形态或者就是国家制度的具体问题的反映。美国 商 务 部 所 指 的“非 市 场 经 济 国 家 ”是 指 不 按 市 场 成 本 和 价格规律进行运作的国家。它对市场经济有六个法定 要求或说具体标准： 一是货币的可兑换程度； 二是劳资 双方进行工资谈判的自由程度； 三是设立合资企业或 外资企业的自由程度； 四是政府对生产方式的所有和 控制程度； 六是商务部认为合适的其他判断因素。
可以看出， 欧美等对市场经济标准的规定， 显然带 有维护发达国家利益的明显痕迹， 具有很强的针对性。 虽然， 美国与欧盟以及加拿大提出的市场经济标准有 一定的区别， 但是这种区别只是表面上的， 就其内容而 言， 涉及的问题是相同和相近的， 实质上是一样的， 就 是只要不符合发达国家的利益和具体的标准， 就会在 国际经济交往中受到不公正的待遇， 尤其是中国作为 世界上的最大发展中国家。
总之， 在中国市场经济法律体系已基本建立。这些年 来， 通过三次修改宪法， 已明确了“国家实行社会主义市 场经济”作为国家的基本战略， 确立了各种市场经济主体 的平等地位， 并且根据市场经济发展的需要， 制定了一系 列法律， 确立了市场规则， 规范了市场主体行为， 明确了 国家管理经济的职能， 逐渐建立了市场经济体制的框架， 符合世界贸易组织的基本规则。中国已初步建立起市场 经济体制， 已成为一个发展中的市场经济国家。