一 . 单选题（共14题，每题2分，共28分）
1、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（）年。
A、2
B、3
C、4
D、5
2、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
A、一级
B、二级
C、三级
D、四级
3、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A、收盘价
B、前一日平均收盘价
C、最新成交价
D、净值
4、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。
A、在交易所上市交易满2个月
B、融资买入标的股票的流通股本不低于2亿股或者流通市值不低于5亿元；融券卖出标的股票的流通股本不低于1亿股或者流通市值不低于8亿元
C、最近3个月内，日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
D、股东人数不少于1000人
5、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A、15%
B、20%
C、50%
D、100%
6、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍、期限不超过()个月。
A、1、6
B、1、5
C、2、6
D、2、5
7、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A、客户信用交易担保资金账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、信用交易专用证券交收账户
8、（）不属于交易所债券回购市场的参与主体。
A、商业银行
B、证券公司
C、保险公司
D、证券投资基金
9、深圳证券交易所目前的回购交易品种有（）。
A、9个
B、11个
C、12个
D、15个
10、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。
A、由正回购方决定
B、由中国人民银行统一制定
C、由逆回购方决定
D、由回购双方约定
11、债券买断式回购交易也称（）。
A、封闭式回购
B、开放式回购
C、一次性回购
D、双向回购
12、全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、中国人民银行
D、中国银行业监督委员会
13、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
A、1000
B、5000
C、10000
D、50000
14、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。
A、20%
B、50%
C、100%
D、200%
二.不定项选择题（共14题，每题3分，共42分）
1、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的资格条件包括（）：
A、经营证券经纪业务已满2年，已被协会评为综合试点类证券公司
B、最近6个月净资本均在10亿元以上
C、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
D、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
2、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）证券。
A、股票
B、证券投资基金
C、债券
D、其他证券
3、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。
A、国债折算率最高不超过90%
B、交易所交易型开放式（ETF）指数基金折算率最高不超过95%
C、上证180、深证100成分股股票折算率最高不超过80%
D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
4、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。
A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B、客户融资买入证券的权益归客户所有
C、客户融券卖出证券的权益归客户所有
D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
5、在融资融券过程中，对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司可采取和措施有（）：
A、调整担保品范围及品种
B、调整可冲抵保证金有价证券的折算率
C、调整保证金比例
D、调整维持担保比例
6、严格按制“业务集中度”的有关规定有（）。
A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的3%
B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的3%
C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
7、客户融资买入证券后,可通过（）的方式向证券公司偿还融入资金。
A、卖券还款
B、直接还款
C、以券抵款
D、以借还借
8、在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。
A、资金融入方
B、融资方
C、享有债券质权方
D、卖出回购方
9、开展债券回购交易的主要场所是（）。
A、上交所
B、深交所
C、中央结算公司
D、全国银行间同业拆借中心
10、全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。
A、保证金或保证券制度
B、仓位限制
C、履约金制度
D、处罚制度
11、全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。
A、现券买卖
B、正回购业务
C、逆回购业务
D、国券买卖
12、与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所的履约金制度存在（）特点：
A、双方均需缴纳履约金
B、履约金比率由交易所确定
C、如一方违约，履约金处置后仍不能弥补损失的，守约方可以继续向违约方追索
D、履约金到期归属按规则判定
13、关于沪、深证券交易所对债券回购交易的规定，说法正确的是（）：
A、上交所：申报单位为手，1000元标准券为1手
B、上交所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
C、深交所：最小报价变动为0.01或其整数倍
D、深交所：申报单位为张，1000元标准券为1张
14、上交所买断式回购交易的基本规则：
A、上交所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
B、国债买断式回购的交易主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。
C、机构投资者进行买断式回购交易必须有足额的资金或相应的国债。
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的15%。
累计达到15%的投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。
D、国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。
三.判断题（共15题，每题2分，共30分）
（）1、分支机构负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
（）2、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算，是由商业银行开立的。
（）3、客户卖出信用证券账户内证券所得价款，必须先偿还其融资欠款。
（）4、证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。
（）5、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。
（）6、客户只能与1家证券公司签到融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
（）7、证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同失效。
（）8、固定授信方式是指客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内，客户可根据需要依法使用和偿还，并按合同约定的金额和期限计收利息（费用）。
（）9、我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时并不是以年收益率进行报价，而是直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。
（）10、全国银行间债券回购参与者包括在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
（）11、全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。
（）12、全国银行间市场债券回购利率由交易双方自行确定。
（）13、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。
（）14、在债券回购的申报要求中，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。
（）15、国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。