ISO14001-2015环境管理体系内部审核报告会议记录主持人地点会议室记录人日期2018.03.14会议参到人员：会议内容：首次会议1、宣布内部审核小组成员名单:2、本次内部审核的目的、范围和依据3、审核的时间安排。
（详见内审计划）希望各部门积极配合。
（可附页）会议记录主持人地点会议室记录人日期2018.03.14会议参到人员：会议内容：末次会议1、对本次内部审核情况进行了简要总结，通过检查验证，本公司的环境健康管理体系是适宜的、符合的、有效的。
内审小组在各部门的密切配合下，顺利地完成了本次审核任务。
2、本次内审共查出1个不符合项，希望各有关部门应认真积极地进行整改，采取纠正预防措施，使我公司的环境健康管理体系持续改进、有效运行（可附页）环境健康管理体系内部审核报告审核目的检查验证环境健康管理体系的符合性、有效性审核组长审核依据ISO14001：2015标准、GB/T28001：2007标准、环境健康手册、程序文件和其它有关文件审核时间2018.03.14审核范围环境健康手册所覆盖的各部门审核组成员审核综述：本公司按ISO14001：2015标准要求建立的环境健康管理体系自去年内审以来.为检查本公司环境健康管理体系的符合性、有效性和迎接环境健康管理体系的第三方审核认证（外审），由XXX,XXX为内审员，组成内审小组，XXX同志任内审组长，进行环境健康管理体系内部审核。
公司于2018.03.10发出内审通知,2018.03.14进行环境健康管理体系内部审核，检查验证ISO14001:2015标准、GB/T28001：2007标准、环境健康手册所涉及各部门的实施效果。
根据企业的实际情况和各部门人员组成有兼职状况，按审核要求，内审员实行交叉审核。
这次审核就环境健康管理体系所涉及的有管理层、人力资源部、市场部等审核主要通过询问、交谈、现场查看、抽样、资料查阅等方式进行。
从审核的总体情况看，我们认为本公司建立的文件化程序与环境健康管理体系基本符合ISO14001：2015标准要求，通过贯彻实施ISO14001：2015标准、GB/T28001：2007标准，本公司的环境管理工作有一定的提高，管理效率明显上升，具体操作有章可循，对产品实现的全过程的控制、管理，从无到有，从少到多，循序渐进，逐趋完善，已有成效。
以顾客为关注焦点的环境意识在职工中初步形成。
说明本公司所建立的环境健康管理体系是符合、有效的。
同时在审核过程中，我们也看到了环境健康管理体系的运行中，执行文件不严密，存在着一些薄弱环节与不足之处。
对照标准要求和环境健康管理体系文件的有关规定，共查出1处不符合项，涉及到标准条款有：7.2条款。
具体可见“不合格项分布情况表”。
有些虽未列入不合格项分布范围，但还存在着不同程度的不完善。
审核结论：本公司通过建立环境健康管理体系并运行以来，ISO14001和GB/T28001标准条款在本公司内得到正确的实施。
各部门的环境目标也达到了预期的要求，产品环境一直在稳定的提高。
产品交付给顾客后得到了顾客较好的评价，顾客满意率达到了预定的目标,产品内容符合国家规定的有关的法律法规要求.通过这次内审，虽然我们的环境健康管理体系和文件化程序对照ISO14001：2015标准、GB/T28001标准具有符合性，贯彻实施的结果也显示有效的，但从具体的执行和操作看，对照环境健康管理体系的文件化程序规定和标准要求还有一定的差距，需要在今后的实施中认真严格地执行体系文件。
使环境健康管理体系在运行中不断完善。
为此，要求从以下几方面进一步努力，力争做得更好。
1.加强对作业现场的管理2.加强对环境知识的培训3.加强对新标准的培训4.加强对风险的控制总之，本次环境健康管理体系内审对我们今后贯彻实施ISO14001：2015标准是一个良好的促进，各职能部门通过内审也看到了各自的不足和责任，清楚地认识到认真贯彻实施ISO14001：2015标准的重要性和有效性，都表示了在今后的工作中要认真贯彻执行ISO14001：2015标准，把环境管理工作做细做好，以确保本公司环境健康管理体系持续有效地运行，并持续改进提高，把本公司的环境管理工作迈上新台阶。
编制：XXX 批准：XXX日期：2018.03.14日期：2018.03.14内部审核记录被审核部门：管理层审核员:XXX 日期:检查条款检查内容检查记录Y/N4.1 理解组织及其环境是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。
提供了相应的内外部因素清单,并进行了监视评审Y4.2 理解相关方的需求和期望是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？提供了相应的相关方清单,并进行了监视评审Y4.3 确定环境健康管理体系的范围是否确定了环境健康管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否有不适用的条款？是否说明了不适用的理由？环境健康手册中作了相应的描述.考虑了 4.1/4.2的要求.经批准.对相应不适用条款作了描述Y4.4 环境健康管理体系及其过程是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？提供了相应的体系过程流程图,产品实现图等明确了相应的过程之间输入/输出关系,在手册中作了规定.Y5.1领导作用和承诺是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？手册中明确了最高管理者的职责与权限.总经理介绍企业的运作,生存都是以顾客为中心进行管理活动,首先应识别顾客的各种需求,包括明确和隐含的需求和期望,包括组织应承担的与产品有关的责任或义务及法律方面的要求,确保将这些需求转化为组织内运行的明确要求并通过环境健康管理体系的运作得以实现,从而实现顾客预期的目标.并及时了解顾客的各种需求,以不断满足顾客要求,增强顾客满意.顾客未发生较大的变化Y5.2环境方针是否由最高管理者制定了环境方针并发布？环境方针：是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理解？是否可以提供给相关方？手册中制定了相应的环境方针并经批准发布方针已形成文件,通过宣传,培训等方式进行沟通,适宜时提供给相关方.Y5.3 组织的岗位、职责和权限是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？提供了组织机构图,各部门职责权限.以文件形式发布并传递给有关部门.Y6.1.1 总则是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性识别了相应的风险和机遇,并进行了评价,融入了管理体系运行之中Y6.1.2 环境因素是否识别了环境因素及进行评价分析识别了相应的环境因素,查见相应的各部门的环境因素清单及相应的评价记录查见相应的重要环境因素清单Y6.1.3合规义务是否识别了相应的适用的法律法规清单. 查见相应的法律法规清单.基本有效,适宜Y6.1.4措施的策划是否进行了相应的策划,措施有否合理查见相应的措施策划表及相应的评价表.Y6.2 环境目标及其实现的策划是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？环境目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？手册中制定了相应的总目标,部门目标,对目标进行了策划分解,明确职责,考核方式,评价方式,定期进行检查考核Y7.1资源是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？管理层提供了适宜的人,机,料,法,环等各方面的资源.保证了体系的有效运行Y9.1.1 总则对哪些方面的进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？制定了相应的策划表,对监测内容,方法,频次,评价等内容作了规定Y内部审核记录被审核部门：管理层审核员:XXX 日期:检查条款检查内容检查记录Y/N9.2 内部审核审核多长时间进行一次？是否审核了标准的要求？是否审核的本公司超越标准的要求？是否审核的体系的有效性？查审核计划？是否包括各相关部门？是否确定了审核的准则和范围？查审核的检查表？是否按计划进行了审核？审核员是否客观公正？审核报告是否传达到了各部门？不符合项是否采取了措施？以上内容是否全部形成了文件？手册及程序文件中作了相应的规定查见相应的年度内审计划,内审通知书,内审计划安排表,审核员没有审核本职工作,查见相应的内审审核记录,不合格报告,审核报告等.符合要求Y9.3管理评审9.3.1总则是否确定了管理评审的时间间隔？9.3.2管理评审输入去年的管理评审所制定的措施是否实施？是否包括了标准要求的12项内容？9.3.3 管理评审输出管理评审的报告是否包括了以下内容：a）改进的机会； b）环境健康管理体系所需的变更； c）资源需求。
以上是否形成的文件？手册及程序文件中作了相应的规定查见相应的年度管评计划,管评通知书,会议记录,各部门汇总资料,审核报告等.符合要求Y10.3 持续改进采取了哪些改进的要求？是否实施？加强对新标准的培训加强对风险的控制加强对知识的培训Y内部审核记录被审核部门：人力资源部审核员:XXX 日期:检查条款检查内容检查记录Y/N5.3组织的岗位、职责和权限是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？提供了组织机构图,各部门职责权限.以文件形式发布并传递给有关部门.Y6.2环境目标及其实现的策划是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？环境目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？手册中制定了相应的总目标,部门目标,对目标进行了策划分解,明确职责,考核方式,评价方式,定期进行检查考核Y7.1资源是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？管理层提供了适宜的人,机,料,法,环等各方面的资源.保证了体系的有效运行Y7.4沟通是否制定了内部外部沟通的内容清单？周期？沟通对象？沟通方法？责任人？制定了内外部沟通清单.定期进行内外部沟通.目前沟通良好.Y7.2能力是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等提供了岗位能力任职要求表.未提供了岗位能力评价表.提供了任命书.符合要求提供了年度培训计划,培训记录.符合要求N1/17.3意识抽查员工对环境方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？本岗位发生问题对环境和要求的影响通过内部了培训,宣传等方式提高员工的意识Y7.5形成文件的信息7.5.1查环境健康管理体系文件清单7.5.2创建和更新7.5.3形成文件的信息的控制手册及程序文件中作了规定查见相应的文件清单及配置表.查见相应的文件发放记录.及老文件的处置记录.查见外来文件确认记录.查见相应的环境记录清单.符合要求Y8.1运行的策划及控制环境因素现场控制情况查见环境运行综合检查表.符合要求查见消防监督检查记录符合要求查见重点施加影响相关方一览表符合要求查见相关方环境告知书符合要求查见固体废弃物处置登记表符合要求Y9.1.1总则对哪些方面的进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？制定了相应的策划表,对监测内容,方法,频次,评价等内容作了规定Y10.3持续改进采取了哪些改进的要求？是否实施？加强对新标准的培训加强对风险的控制加强对知识的培训Y内部审核记录被审核部门：市场部审核员:XXX 日期:检查条款检查内容检查记录Y/N5.3组织的岗位、职责和权限是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？提供了组织机构图,各部门职责权限.以文件形式发布并传递给有关部门.Y6.2环境目标及其实现的策划是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？环境目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？手册中制定了相应的总目标,部门目标,对目标进行了策划分解,明确职责,考核方式,评价方式,定期进行检查考核Y6.1.1总则是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性识别了相应的风险和机遇,并进行了评价,融入了管理体系运行之中Y6.1.2环境因素是否识别了环境因素及进行评价分析识别了相应的环境因素,查见相应的各部门的环境因素清单及相应的评价记录查见相应的重要环境因素清单Y6.1.3合规义务是否识别了相应的适用的法律法规清单. 查见相应的法律法规清单.基本有效,适宜Y6.1.4措施的策划是否进行了相应的策划,措施有否合理查见相应的措施策划表及相应的评价表.Y7.1资源是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？管理层提供了适宜的人,机,料,法,环等各方面的资源.保证了体系的有效运行Y7.4沟通是否制定了内部外部沟通的内容清单？周期？沟通对象？沟通方法？责任人？制定了内外部沟通清单.定期进行内外部沟通.目前沟通良好.Y8.1运行的策划及控制环境因素现场控制情况查见环境运行综合检查表.符合要求查见消防监督检查记录符合要求查见重点施加影响相关方一览表符合要求查见相关方环境告知书符合要求查见固体废弃物处置登记表符合要求Y8.2应急准备和响应应急准备的策划及实施情况建立了相应的程序文件查见消防演练计划.符合要求查见消防演习记录.符合要求Y9.1.1总则对哪些方面的进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？制定了相应的策划表,对监测内容,方法,频次,评价等内容作了规定Y9.1.2合规性评价查合规性评价的相关内容查见相应的合规性评价报告Y10.1总则对产品进行了哪些改进？对满足未来的需求进行了哪些改进？哪些措施减少了不利的影响？哪些措施改进了绩效和他目标完成情况？查见相应的持续改进机会.并提出了相应的改进措施Y10.2不合格和纠正措施出现了哪些不合格？是否采取的措施纠正？对不合格的结果是如何处理的？不合格的原因是什么？是否分析了其他类似情况会发生？是否采取的分析后确定的措施？措施是否实施并评审有效？是否有必要对风险和机遇进行重新分析确定？是否有必要修改体系文件？对体系进行变更？手册及程序文件中作了规定针对内审中出现的不合格进行了分析,采取了纠正措施.经验证.符合要求.针对体系日常运行中出现的问题,发现问题立即纠正.Y10.3持续改进采取了哪些改进的要求？是否实施？加强对新标准的培训加强对风险的控制加强对知识的培训Y内部审核不合格项分布条款要求管理层人力资源部市场部安保部技防部财务部4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定环境健康管理体系范围4.4环境健康管理体系与其过程5.1领导作用和承诺5.2环境方针5.3组织的岗位、责职与权限6.1应对风险和机遇的措施6.2环境目标及其实现的策划6.3变更的策划7.1资源7.2能力★7.3意识7.4沟通7.5形成文件的信息8.1运行策划和控制8.2应急准备和响应9.1.1总则9.1.2合规性评价9.2内审审核9.3管理评审10.1改进总则10.2不合格与纠正措施10.3改进合计 1。