5.4
批准 OK
总裁办 /子公 司总经
理
<薄弱性评估表>，由采购审核，执行总裁批 准； 5.4.2 子公司经营部按< B、C 类合格供应商 名录>制订<薄弱性评估表>，由部门负责人
审核，总经理批准。
文档
二级文件
食品欺诈预防控制程序
文件编号： -QP-25
版本/次：A/0
盖印处 页码：第4页 共 9 页
预防过程。
4.0 职责 4.采购：负责收集物料采购的风险信息、采购市场竞争性风险，索取所有供应商原辅料相关资料，按要
求的周期组织原辅料风险的评审，推动、实施食品包装欺诈预防控制活动。 4.2 技术：负责薄弱性评估规则制订，监督风险评估中供应商所处的风险等级。 4.3 质量：对原辅料供应商提供的检验报告等信息进行核实，验证。 4.4 总经理：负责每年 A 类供应商薄弱性评估结果的批准。 4.5 子公司经营部： 负责收集物料采购的风险信息、采购市场竞争性风险，索取 B、C 类供应商辅料相关资料，按要求的
7.0 记录表单
7.1 <薄弱性评估表> 8.0 流程风险管理表
NO 风险
风险评价
1.
提供第三方检 不能及时评价原辅料 测报告不及时。 合规性。
流程控制
定期跟踪供应商送第三方检测进度， 提前通知对快到期未提交的供应商送 检。
应急措施
立即送第三 方检测。
备注
文档
序》评估原物料本身特性是否容易被掺假和
替代。
风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被
掺假和替代；低：很难被掺假和替代。
5.3.2 过往历史引用：在过去的历史中，在
技术中心 公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情 / 况记录。
子公司生 风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中 技部 -数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺
1.0 目的
建立食品欺诈预防控制程序，以最大限度地减少欺诈或掺假食品包装原辅料的采购风险，确保所有的
产品描述和承诺合法，准确且属实。
2.0 范围
适用与本公司（含子公司）食品安全管理体系涉及的所有供应商。
3.0 定义
食品欺诈预防：对食品供应链上各种形式的因经济利益驱动引起的可能影响消费者健康的蓄意掺伪的
/
部 括以下内容:
5.5.3.1 具体来源或原产地
5.5.3.2 变更承诺
5.5.3.3 保证状态(如 GMP 良好操作规范)
5.5.3.4 身份保持
5.6 对供应商生产方法（如清真）作业、运输
过程承诺声明的情况下，应根据情况必要时向
供应商索取证书进行验证。
5.6加工流程并识 质量管理
替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含
量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原
物料的掺假和替代，检测精度高。 5.3.6 危害性：根据发生的可能性判定分值为
1～6 分，其中高风险划分有（容易产生：6 分 较
容易产生：5 分），中风险划分有（ 一般产生：
4 分 轻微产生：3 分），低风险划分有（ 基本
周期组织辅料风险的评审，推动、实施食品包装欺诈预防控制活动。 4.5 子公司生技部：负责薄弱性评估规则制订，监督风险评估中 B、C 类供应商所处的风险等级。 4.6 子公司品质部： 负责对 B、C 类供应商提供的检验报告等信息进行核实、验证。 4.7 子公司总经理： 负责子公司每年 B、C 类供应商薄弱性评估结果的批准。
不产生：2 分 不产生：1 分）
等级分数评判结果判定：5-10分为低风险，可 忽略不计的原料，不必采取下述行动。11-16
分为中风险，不大可能掺假的原料，有新的信
息时要再评估。17-30分为高风险，极有可能掺
假的原料，需要采取行动控制。
5.4<薄弱性评估表>的批准
NG
5.4.1 采购按< A 类合格供应商名录> 制订
《食品安 全控制程 序》
假和替代的记录。
5.3.3 经济驱动因素：掺假或替代能达成经
济利益。
风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利
益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：
掺假或替代能达成较低的经济利益。
5.3.4 供应链掌控度：通过供应链接触到原
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物料的难易程度。
风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原
物料；中-在供应链中，较难接触到原物料； 低：在供应链中，很难接触到原物料。
5.3.5 识别程度：识别掺假常规测试的复杂 性。
风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原
物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和
5.0 作业内容
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序号 输入 5.1 /
作业流程 信息的收集
主导部门
作业要求
输出
相关程序 文件/方法
采购 5.1 信息来源于：行业协会，政府来源、企标、
/
采购技术标准、客户要求、第三方检测机构等。
5.5 在原辅料被评审是掺假或冒牌的高风险的
情况下，应制定相应的保障措施和测试流程。
5.5.1 要求供应商提供原材料符合性声明。
5.5 /
5.5.2 每年提供一份第三方检测报告。
保障措施和 测试流程
采购/子 5.5.3 要求成品包装上贴有或取决于包括以
公司经营 下各项在原辅材料状态的标签或承诺声明包
<合格 5.2 供 应 商
名录>
5.3 /
原辅料的脆 弱评估
评估规则
5.2 对所有食品包装原辅料进行成文的脆弱评
估,采购负责 A 类供应商原料脆弱评估，子公司
经营部负责 B、C 类供应商辅料脆弱评估，以
评定或冒牌的潜在风险,考虑以下因素：
5.2.1 掺假或冒牌的以往证据；
采购 5.2.2 可掺假或冒牌更具吸引力的经济因素；
/子公司经
/
营部 5.2.3 通过供应商接触到原材料的难易程度；
5.2.4 识别掺假常规测试的复杂性；
5.2.5 原材质的性质：保持对薄弱性评估的审
核，以反映可以改变潜在的风险的不断变化在< 薄 弱
经济情况和市场情报，应对每年的<薄弱性评 性 评
估表>进行一次正式的审核。
估表>
5.3评估规则
5.3.1 原物料特性：参考《食品安全控制程
别污染或身份丢失的在区域，应建立适当的控 中心/
制，以确保承诺声明的完整性。 子公司品
5.6.2 承诺声明的产品运输过程识别污染或 质部
身份丢失的所在区域，应建立适当的控制，以
确保承诺声明的完整性。
5.6.3 相关方最近公布的易掺假的原料，应立
即采取相应行动控制。
6.0 相关文件
6.1《食品安全控制程序》
文件名称：食 品 欺 诈 预 防 控 制 程 序 文件编号： XX-QP- 5 版 本 号 ： A/0
编 制： 审 核： 批 准： 分发对象：
日 期： 日 期： 日 期：
◆改订履历
No.
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修订页次
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