些不容易得到，甚至是根本就没有对这方面进行统 计。 最后考虑到新知识对旧知识的替代应该快于物 质资本的替代，其折旧率就应该高于物资资本存量 的折旧率。 物质资本折旧率比较权威的是张军等 （2004 年） 估算出来的 9.6%， 因此认为我国 R&D 资本存量应高于 9.6%。 同时 15%主要是针对发达 国家的折旧率，对于发展中的我国，合理的折旧率 应该在两位数之间，假定为 12%。
数据要求比较高，由于数据获得可得性的限制和相
关年统计口径的差异， 参照焦斌龙、 焦志明（2010
年）文章中关于人力资本存量的估算方法，并加以
改进。 由于在稳态经济中，R&D 资本存量与经济总
量应该存量正向相关关系，并且同个地区相邻的两
个年份中 R&D 资本存量与经济总量的比例应相差
无几。 因此选取 2000 年和 2001 两个年份（以 2000
并 以 GDP 平 减 指
数 平 减 ， 以 2000
年为基期。 回归结
果见表 2， 可以看
出相关系数基本
图 1 各省 2009 年 R&D 资本存量
上都比较高，大部 分 都 在 0.6 以 上 ，
的， 这与我国东中西三个区域经济发展水平相吻 只有浙江、江西、青海、西藏四 省 在 0.6 以 下 ，但 对
租赁价格度量方法， 而永续盘存法运用比较广泛。
不管是物质资本还是 R&D 资本都是用价格进行计
量，具有统一性，因此笔者也采用永续盘存法进行
估算。 参照戈德斯密斯的方法，其基本公式为：
KSt=Rt / Pt+（1-δ）KSt-1
（1）
（1） 式中 KSt 与 KSt-1 分别表示第 t 年和第 t-1
中部
湖南
江西 安徽
山西 河南
382.54 214.03 363.34 217.98 458.17 西部
新疆
甘肃 宁夏
青海 四川(含重庆)
54.85 125.83 28.75 19.41 876.84
浙江
山东
河北
1177.74 1425.29 421.3
云南
贵州
西藏
120.53 78.058 4.05
2011 年 8 月 第 11 卷 第 4 期
无锡商业职业技术学院学报 Journal of Wuxi Institute of Commerce
Aug. 2011 Vol．11 No．4
我国分省 R&D 资本存量的估算
王康
（浙江工商大学 经济学院， 浙江 杭州 310018)
[摘 要] 在许多实证研究中，当描述技术进步对经济增长的影响时，一般会选 用 R&D（研 究 与 实 验 发 展 经
黑龙江 0.836 0.00
湖南 0.885 0.00
广西 0.914 0.00
陕西 0.991 0.00
新疆 0.665 0.00
东部
福建
江苏
0.838 0.773
0.00
0.00
中部
江西
安徽
0.468 0.761
0.00
0.00
西部
甘肃
宁夏
0.949 0.598
0.00
0.00
海南 0.826 0.00
=X
（3）
即 可 得 到 1999 年 以 2000 年 为 基 期 的 各 省
R&D 资本存量，其中 P 就为 R&D 支出价格指数，δ
为折旧率。
3.折旧率 δ 的确定
物质资本存在着消耗， 技术也存在着更新换
代，逐步被淘汰的过程。 主要就是指政治经济学中
所说的无形折旧，包括由于技术进步使得原来产品
年 为 基 期 ），A、B 分 别 表 示 两 年 的 R&D 支 出 ，C、D
分别表示两年的 GDP，X 表示 1999 年的 R&D 资本
存量。 这样我们就可得到如（2）式:
（1-δ）X+A C
=
[（1-δ）X+A]（1-δ）P+B D
（2）
求解方程可得（3）式：
CAP（1-δ）+BC-DA D（1-δ）-C（1-δ）2P
①东部包括北京、上海、天津、广东、福建、江苏、辽宁、浙江、山东、河北、海南 11 个省份；中部包括吉林、湖北、黑龙江、湖南、山 西、河南、江西、安徽 8 个省份；西部包括内蒙古、广西、陕西、新疆、甘肃、宁夏、四川（含重庆）、云南、贵州、青海、西藏 11 个省份。
13
第 11 卷
无锡商业职业技术学院学报
1.当年 R&D 的投入额 R
由于各省数据统计口径的差异，部分省市当年
R&D 投入额有部分缺失， 或者是笔者所获的资料
不足的原因，只查到了 2000 年以后的数据。 因此本
[收稿日期] 2011-05-18 [作者简介] 王康（1988— ）， 男 ， 安徽芜湖人，硕士研究生，研究方向为产业发展与金融投资。
一般学者在利用 R&D 时， 直接选取当期的数 据。 这一方面没有考虑到 R&D 资本存量存在累计 效应，一个项目的投入可能是几年完成的，并且往 年的投入对以后各年都会有持续的影响； 另一方 面，如果不考虑往年的投入累计，会使各年数据的 波动性较大，对结果可能会产生错误的估算。 因此 会采用 R&D 资本存量作为技术进步的替代指标 。 在笔者所涉猎的文章中，对物质资本存量和人力资 本存量的估算比较多， 而对 R&D 资本存量的估算 很少， 甚至没有一个对我国各省 R&D 资本存量的
北京 2450.83
吉林 254.33712528
内蒙古 110.73705548
上海 1450.93
湖北 575.26
广西 125.20
天津 537.06
黑龙江 334.65
陕西 619.20
表 1 各省 2009 年 R&D 资本存量（亿元）
东部
广东
福建 江苏

海南 辽宁
2007.08 411.34 1955.68 14.55 803.70
估算。 这几个存量的估算既有相似之处，也有区别。
本文试图从估算方法、基年存量估算、折旧率和支
出价格指数等方面找到适合 R&D 资本存量估算的
方法。
一、R&D 资本存量的估算方法
最初对于资本存量的估算，一般都是物质资本
的估算。 现在国内外有影响的估算方法是戈德斯密
斯 1951 年开创的永续盘存法和乔根森提出的资本
[关键字] R&D 资本存量；支出价格指数；折旧率
［中图分类号］ F 222.3
［文献标识码］ A
[文章编号] 1671-4806（2011）04-0012-03
改革开放 30 年，我国经济取得了快速的增长。 许多学者都试图对我国经济快速增长的影响因素
做出分析，这其中最广泛运用到的是索罗经济增长 模型。 将经济增长表示为要素贡献部分和不是要素 贡献的部分，这个不是要素贡献的部分叫做全要素 生产率。 一般解释为创新引起的技术进步和制度变 迁所引起的资源配置效率的提高。 因此当进一步分 析两者对全要素生产率的贡献时，需要至少知道其 中一个变量的数据。 制度变迁不好用那个已知的数 据衡量， 一般只有找到一个与技术进步相关的数 据。 这样就用到 R&D 支出数据， 即在科学技术领 域，为增加知识总量（包括人类文化和社会知识的 总量）， 以及运用这些知识去创造新的应用系统的 创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展 三类活动，译为研究与实验发展经费支出。
本文估算出了 10 年分省 R&D 资本存量的数
个省份；同时在改革开放前的三线建设也把主要的 据。 由于资料的可得性限制，不能估算出更长时间
科技资本投入到这两个省份。 R&D 资本存量最多 的数据，是一种遗憾。 本文对几个指标的设定依据
的是北京，这一点也不奇怪。 北京是我国的首都，集 也有待进一步考证。如折旧率 12%的设定没有考虑
费支出）。 R&D 资本存量的估算是一项基础性工作。 文章在借鉴前人估算方法的基础上，对基年 R&D 资本存量
的 估 算 、折 旧 率 和 价 格 指 数 选 取 方 面 作 进 一 步 的 解 释 ，并 最 后 根 据 估 算 方 法 给 出 各 省 2000－2009 年 R&D 资 本
存量的数据。
辽宁 0.978 0.00
浙江 0.304 0.00
山东 0.700 0.00
山西 0.653 0.00
河南 0.855 0.00
青海 0.987 0.00
四川(含重庆) 0.995 0.00
云南 0.832 0.00
贵州 0.923 0.00
河北 0.841 0.00
西藏 0.570 0.00
年中国统计年鉴，
12
王康：我国分省 R&D 资本存量的估算
第4期
文以 2000 年为基期， 一直查到了 2009 年总共 10
年的数据。 数据来源于 2000—2009 年中国科技年
鉴中各省份研究与实验发展经费支出。
2.确定基年 R&D 资本存量KSt-1 永续盘存法估算的关键就是对基年 R&D 资本
存量的估算， 而基年 R&D 资本存量的确定对历史
合。 同时看到西部地区的四川和陕西两个省份存量 经济总量的影响也是显著的。 这一方面说明 R&D
高于其他省市，甚至高于中部地区。 这主要由于我 资本存量对经济增长的作用是明显的；另一方面也
国在解放前向西部尤其是这两个省份转移了相当 验证了前面关于基年存量估算方法假定的正确性。
多的高校，西部地区主要的重点高校都集中在这两