课后测试
测试成绩：100.0分。

恭喜您顺利通过考试！
•
1、金融机构预防洗钱犯罪的第一道安全防线是指（）（20 分）
•
A
•
客户身份识别制度
•
B
•
大额和可疑交易报告制度
•
C
•
客户身份资料和交易记录保存制度
•
D
•
以上都不是
•
正确答案:A
•
•
1、完整有效的内部控制制度体系，会包括以下哪些方面的内容（）（20 分）•
•
制定核心管理制度
•
B
•
建立反洗钱工作责任制
•
C
•
建立严格的考核、评估和内部审计制度
•
D
•
建立反洗钱培训宣传制度
•
E
•
建立配合反洗钱调查制度和保密制度
•
正确答案:A B C D E
•
•
2、为做好客户身份识别工作，金融机构应建立（）（20 分）•
A
•
黑名单库
•
•
白名单库
•
C
•
政治敏感人物名单库
•
D
•
高风险客户识别系统
•
正确答案:A B C D
•
•
1、反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现静态管理。

（20 分）•
A
•
正确
•
B
•
错误
•
正确答案:错误
•
•
2、金融机构内部控制评估是指对内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展
调查、测试、分析和评估等系列活动。

（20分）
•
A
•
正确
•
B
•
错误
•
正确答案:正确
•。