非金融企业债务融资工具

集中簿记建档业务客户服务协议

甲方：北京金融资产交易所有限公司

法定代表人：郭仌

住所：北京市西城区金融大街乙17号

邮编：100032

乙方：

法定代表人：

住所：

邮编：

鉴于：

1.甲方为中国银行间市场交易商协会授权的非金融企业债务融资工具集中簿

记建档系统的技术支持机构，为非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务提供技术支持、信息披露服务和信息安全管理。

2.乙方作为集中簿记建档业务相关方，具有签署本协议的相关资质，拟参与非

金融企业债务融资工具集中簿记建档业务，并委托甲方为乙方提供本协议项下的集中簿记建档业务相关服务。

3.甲方接受乙方委托，并拟根据乙方选择的业务角色类别为乙方提供集中簿记

建档业务服务。

为明确双方的权利和义务，甲乙双方经友好协商，依据相关法律、法规以及中国银行间市场交易商协会自律规则，在平等、自愿的基础上达成本协议。

第一条定义

除本协议另有说明外，下列词语在本协议中具有如下含义：

1.本协议：是指甲方与乙方签订的本《非金融企业债务融资工具集中簿记建档

业务客户服务协议》。

2.交易商协会：是指中国银行间市场交易商协会。

3.债务融资工具：即非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企

业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括

但不限于：超短期融资券（SCP）、短期融资券（CP）、中期票据（MTN）、中小企业集合票据（SMECN）、区域集优中小企业集合票据（SMECNII）、非公开定向发行债务融资工具（PPN）、资产支持票据（ABN）、项目收益票据（PRN）和信用风险缓释凭证（CRM）。

4.发行人：是指在银行间债券市场发行债务融资工具的具有法人资格的非金融

企业。

5.簿记管理人：是指符合交易商协会发布的《非金融企业债务融资工具簿记建

档发行规范指引》及相关自律规则的要求，受债务融资工具的发行人委托，负责确定簿记建档发行流程、组建承销团、组织询价、与发行人协商确定簿记建档利率（价格）区间、定价与配售、信息披露等簿记建档具体运作的主承销商。

6.主承销商：是指符合交易商协会发布的《非金融企业债务融资工具簿记建档

发行规范指引》及相关自律规则的要求，参与簿记建档业务组团、询价、确定簿记建档利率（价格）区间、申购、配售、投资人债券额度配售、缴款等活动的承销商。

7.承销团成员：是指符合交易商协会发布的《非金融企业债务融资工具簿记建

档发行规范指引》及相关自律规则的要求，参与簿记建档业务参团、询价、申购、投资人债券额度配售、缴款等活动的承销商。

8.投资人：是指符合交易商协会发布的《非金融企业债务融资工具簿记建档发

行规范指引》及相关自律规则的要求，参与簿记建档业务询价、申购、投资人债券额度配售、缴款等活动的法人机构投资者和非法人机构投资者。法人机构投资者是指进入银行间债券市场投资的法人机构，以及参照法人机构管理的其他机构。非法人机构投资者是指投资于银行间债券市场的不具备法人资格的投资者，包括但不限于公募证券投资基金、全国社保基金、企业年金基金、保险资金产品，以及投资于银行间债券市场的其他非法人机构投资者。

9.非金融机构合格投资人：是指非金融机构等经交易商协会同意的合格机构投

资人。

10.投资管理人/受托人：是指非法人机构投资者的投资管理或受托管理机构。

11.集中簿记建档：是指债务融资工具发行人和主承销商协商确定利率（价格）

区间后，承销团成员/投资人发出申购定单，由簿记管理人记录承销团成员/投资人认购债务融资工具利率（价格）及数量意愿，按约定的定价和配售方式确定最终发行利率（价格）并进行配售的行为。

12.簿记建档室：是指用于专门进行簿记建档工作的物理场所，其空间应当满足

簿记建档工作需要，且应与其他业务区域保持相对独立，符合安全保密要求。

13.集中簿记建档系统：是指非金融企业债务融资工具集中簿记建档系统。

14.系统账户：是指乙方通过集中簿记建档系统开展簿记建档业务用于身份识别

的集中簿记建档系统账户。

15.系统用户：指用于乙方通过集中簿记建档系统客户端进行集中簿记建档业务

相关操作的系统管理员用户和操作员用户。

16.甲方指定网站：包含但不限于等北金所指定的相关网站。

第二条服务内容

甲方根据乙方选择，为乙方提供以下一项或多项服务：

1.甲方为乙方进行系统信息创建及维护，创建系统账户及系统管理员用户，并

设臵系统相应权限。

2.如乙方为法人机构，甲方依据乙方提交的《客户基本信息表（法人机构）》、

《系统管理员设臵申请表》为乙方创建相应的系统账户及系统管理员用户。

其中，乙方作为投资管理人/受托人的，甲方可依据乙方提交的《客户基本信息表（非法人机构）》、《系统管理员设臵申请表》为乙方创建相应的非法人机构系统账户及系统管理员用户。

3.如乙方为非法人机构并独立签署本协议的，甲方依据乙方提交的《客户基本

信息表（非法人机构）》、《系统管理员设臵申请表》为乙方创建相应的系统账户及系统管理员用户。

4.甲方为乙方通过集中簿记建档系统进行的相关业务操作提供各类技术支持

和信息安全管理。

5.甲方依据乙方选择的业务角色，为乙方在集中簿记建档系统使用过程中相应

角色的如下活动提供技术支持服务：

(1)当乙方作为发行人时，乙方进行的发行方案制作及报备、信息查询等活动；

(2)当乙方作为簿记管理人时，乙方进行的集中簿记建档前准备、询价、定价、