1.
2.
3.
4.
5. 资本市场的监管思路:政府适度管制为主，行业自律为补充的模
式。

6. 资本市场的监管展望:政府应制定合理的规则，适度地对一级、二
级市场进行外部监管，引导公司加强内部治理，建立中介机构的淘汰机制，健全监管机构工作职责，并使其逐步淡出所有者色彩，最终建设富有效率的资本市场，为投资者和融资者自主交易搭建高效能的平台。

7. 资本市场系统性风险的监测、预警与防范措施：建立覆盖各类金融
市场、机构、产品、工具和交易结算行为的风险监测监控平台。

完善风险管理措施，及时化解重大风险隐患。

加强涵盖资本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。

8. 如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用：
①让它接受不被用于消费的金融资本（投资）；
②通过建立市场价格来达到提供者和需求者之间的市场平衡
③让它将资本导引到最可能有效的投资上
9. 主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别：
①主板市场（一板市场）：指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），如上交所，深
交所
②二板市场（创业板）：地位次于主板市场的二级证券市场，在中
投资者和高净值人
士为参与主体，为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所”因
此，其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等，都和以中小散户为参与主体的
投资的基金。

进行监督。

身份。

作为自营商，他可以把自己持有的证券卖给顾客或
者买进顾客的证券，赚取买卖价差；作为代理商，又可以
客户代理人的身份向别的自营商买进
一制定资产评估机构
估机构进行审批管理
行自律性管理，协助
资产评估主管部门对资产评估机构进行管理与监督检查。

易。

参与主体：证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
32. 证券投资基金
定义:
33. 契约型基金与公司型基金。