按个人意愿自由选择，不设禁区
• 非独裁原则：
排除某一个人偏好强加于社会的可能性
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
20
投票的悖论
• 在有二个以上备选方案时，会出现循环
投票，无胜出者。
三个人的偏好显示
第一选择 第二选择 第三选择
甲
计
汽
电
乙
汽
电
计
丙
电
计
汽
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
全体一致（公平但缺乏效率）
• 加总的方法
三分之二多数
多数原则
（有效率但缺乏公平） 简单多数
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
19
投票规则的原则
肯尼斯·阿罗 （K．J ．Arrow）
• 理性原则：
备选项的可比性和可逆性
• 帕累托原则：
对现有状态的改善
• 独立原则：
不受不列入选项的影响
• 非限制原则：
价格
个人之间可进
钞票 （等价交换、 行的简单交易
平等自愿） （个人、厂商）
参与者公共承 认的公共产品 的成本
（政策、法律 制度）
选票
规则
（不平等性 和强制性服 从与统治）
个人利益 最大化 个人或集体之 间进行的复杂 交易 （政客、组织）
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
11
政治市场的三级结构 （Alan Peacock）皮科克
个人价值观等众多因素的影响。
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
17
投票中的个人偏好
• 隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧） • 策略性投票 • 无意参加投票 • 偏好显示程度差异
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
18
个人偏好向社会偏好的转变
• 多数决策的过程 • 投票加总即是个人偏好加总
• 1969年，弗吉尼亚理工学院。公共选择研究中心。侧 重对政治过程的理解。
• 70年代，国际化进程，新政治经济学。
• 1982年，该中心移交给乔治·梅森大学。大本营。
• 1986年，James M. Buchanan won Nobel Prize.
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
3
政治学和经济学的桥梁
初级政治市场
政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票
政策供给市场
官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算
政策执行市场
官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
12
理论特点
• 公共选择理论不在于研究选择的好坏，
而是研究作为集体的国民为什么选择这 样而不是选择那样。
• 没有价值观念的判断，而是对普遍规律
的总结。
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
13
交易概念的运用
选择→交换→交易
• 在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。 • 交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体
之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。
• 交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
8
前提：经济人假设
• 人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的
最大化。
• 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家
（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都 是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。
• 政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最
大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。
• 经济学和政治学的相对独立
对人 的假设
分析单 位
核心问 题
该领域 行为主 题
政治学 政治人 集（体机构）权力
政府、 国家
经济学 经济人 个人
需求与 生产者、 供给 消费着
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
4
一、公共选择理论的定义
• 公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最
大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共 经济的合理决策。
• 公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。
• 公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程
序的研究
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
7
二、公共选择理论的特点
• 前提：经济人假设 • 切入点：市场决策和非市场决策的划分 • 理论特点：不在于作出价值判断 • 实质：经济分析工具在政治领域的应用 • 交易概念的运用
21
单峰与多峰
• 对阿罗五原则的修正，主要是对第四原
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
9
切入点：决策环境的划分
决策环境
市场环境
非市场环境
价格反映偏好 企业提供私人产品
投票反映偏好 政府提供公共产品
企业
31.12.2020
个人
政府
云南大学经济学院 蒋 冠
选民
10
市场决策与非市场决策的联系与区别
内容
媒体 杠杆
主体
动力
经济 市场
政治 市场
物物交换 （商品）
最优的实现。
• 交易的分类
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
14
交易的分类
• 简单交易：
基本的直接的交换，一对一的银货两讫。
• 复杂交易：
多个经济主体之间多重交。政治决策 过程即是多个“经济人”相互交易的过 程。
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
15
三、投票机制和中位选民
• 投票的定义 • 投票中的个人偏好 • 个人偏好向社会偏好的转变 • 投票规则的原则 • 投票的悖论 • 阿罗不可能定律 • 中位选民定理
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
16
投票的定义
• 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现
有的民主集体决策中的最佳方法。
• 选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票
来改善其处境（提高福利）。
• 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。
个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。
• 支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受
• 1896年，Knut Wicksell.经济政策受到经济制度的影响。
• 1957年，布坎南。弗吉尼亚大学“托马斯·杰斐逊中 心”。对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。
• 1962年，《一致的计算》。
• 1963年，创立非市场决策制定委员会。
• 1968年，更名为公共选择协会。《公共选择》杂志。
第四讲公共选择理论-PPT精品
君主政体像一艘豪华的飞艇，它 会行驶的不错，直到有些晕晕忽忽 的船长使之触礁为止；而民主政体， 则像一个木筏。它永远不会沉没， 但是，它是浸在水里的，你的脚总 是湿的。
费希尔·埃坶斯（Fisher Ames)
31.12.2020
云南大学经济学院 蒋 冠
2
公共选择理论的发展