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质量风险管理操作规程
文件题目质量风险管理操作规程文件编码SOP01（03）-0001
制定（变更）原
实施《药品生产质量管理规范（2010年修订）》因及目的
起草（修订）人日期年月日版本号0审核人日期年月日页数共9页
批准人日期年月日文件类型操作标准生效日期年月日颁发部门质量管理部分发部门质量管理部、生产技术部、业务部、生产车间、化验室
1.目的：采取有效可行的分析控制方法，最大限度地降低产品质量风险。
2.范围：原辅材料采购、生产、销售的全过程。
3.责任：采购、生产、销售全体高层管理人员，特别是质量管理部门、生产管理部门
对执行和实施本规程负有组织检查责任。
4.内容：
风险评估使用的工具：风险排列和过滤 （1）矩阵图：
风险评估的矩阵图
风险评估评分表 （2）RRF 列表：
严重性
可能性
风险分析
供应商风险评估
供应商质量风险评估
物料供应商具备不具备供应资质是关键，没有合法的生产经营条件，很难保证其所供物料质量，同时其可追溯性更差，其人员素质、质量保证系统的完善性、售后服务等存在一定风险，现利用风险排列和过滤（RRF列表）的风险评估工具对供应商存在的风险进行评估。
供应商质量风险评估表：
通过对供应商的风险评估，其最大风险为质量保证系统的完善性，为中等风险，能通过供应商现场考察、走访等方法督促其改善或更换体系完善的供应商，进而解决，可以使风险控制在可接受的范围。
供应商风险等级评估
针对原药材、辅料、直接接触药品的内包材供应商进行等级评估，确定存在风险最大的供应商，采取必要的管理办法。
供应商风险等级评估表：
通过对供应商风险等级评估，显示中药材风险最大，对中药材严格按质量标准采购，采购药材按规定全检，不合格的严禁使用。
物料储存风险评估
储存条件的变化可以引起物料成分的变化；虫害、鼠害防范措施不到位，容易污染引起物料质量的变化；温湿度的变化超过范围容易引起霉变、虫蛀等现象；特殊物料的储存，管理不完善容易引起混淆，现利用风险排列和过滤（RRF列表）的风险评估工具对供应商存在的风险进行评估。
供应商风险等级评估表：
通过对物料储存的风险评估，显示仓储色标管理、毒性中药材储存风险最大，色标管理是避免不符合规定物料下转的有效措施，对毒性中药材严格按专库储存、双人双锁管理、色标标示管理、特有标示管理，发放使用双人称量、双人复核管理，使其风险降至可以接受程度。
生产过程风险评估
净制：净制过程杂质及非药用部位去除不净，部分药材要求去除毒性部位，去除不净存在风险，现利用风险排列和过滤（RRF列表）的风险评估工具对供应商存在的风险进行评估。
净制生产过程风险评估表：
通过对净制过程的风险评估，显示有一定毒性的中药材去除毒性部位时存在风险较大，
生产过程可通过加大监测抽验力度排除此风险，降至可接受程度。
洗润：洗润过程清洗不净、润药程度不到或太过；毒性药材浸泡程度、辅料用量、清场不彻底等生产过程存在风险。
现利用风险排列和过滤（RRF列表）的风险评估工具对供应商存在的风险进行评估。
洗润生产过程风险评估表：
通过对洗润过程的风险评估，显示在毒性中药材浸泡及蒸煮过程风险最大，程度不到，不能很好的去除毒性，容易对人体造成伤害，其后道工序在切制过程中可以及时发现，以及成品有毒性成分限量检测，从一定程度上说其风险可以被控制，再通过生产过程加大监测力度，经常对操作人员进行岗位操作培训，提高认识及炮制技能，其风险可以降至接受程度。
切制：切制过程片型不符合规定限度范围的风险评估
切制生产过程风险评估表：
通过对切制过程的风险评估，其风险为可接受风险。
干燥：干燥过程干燥温度、干燥时间、水分等存在的风险分析
干燥生产过程风险评估表：
通过对干燥过程的风险评估，其风险为可接受风险。
炙制：炙制过程炙药温度、炙药时间、辅料用量等存在的风险分析炙制生产过程风险评估表：
通过对炙制过程的风险评估，在毒性药材的炙制过程中辅料用量及炙药时间存在较高风险，按工艺操作可排除风险，此风险在可控范围。
炒制：炒制过程炒药温度、炒药时间、辅料用量等存在的风险分析
炒制生产过程风险评估表：
通过对炒制过程的风险评估，在毒性药材的炒制过程中辅料用量及炒药时间存在较高风险，按工艺操作可排除风险，此风险在可控范围。
煅制：煅制过程煅药温度、煅药程度、辅料用量等存在的风险分析
煅制生产过程风险评估表：
通过对煅制过程的风险评估，其风险为可接受风险。
蒸（煮、炖）制：蒸（煮、炖）制时间、程度、辅料用量等存在的风险分析；毒性药材蒸煮的时间、程度、辅料用量的风险分析。
蒸（煮、炖）制生产过程风险评估表：
通过对蒸（煮、炖）制过程的风险评估，显示在毒性中药材蒸煮过程风险最大，程度
不到，不能很好的去除毒性，容易对人体造成伤害，其后道工序在切制过程中可以及时发现，以及成品有毒性成分限量检测，从一定程度上说其风险可以被控制，再通过生产过程加大监测力度，经常对操作人员进行岗位操作培训，提高认识及炮制技能，其风险可以降至接受程度。
燀制：燀制时间、程度等存在的风险分析
燀制生产过程风险评估表：
通过对燀制过程的风险评估，其风险为可接受风险。
发芽：发芽过程温度、时间、冲水频次、发芽程度等存在的风险分析
发芽生产过程风险评估表：
通过对发芽过程的风险评估，其风险为可接受风险。
发酵：发酵过程混合均匀度、发酵温度、发酵时间、发酵程度等存在的风险分析
发酵生产过程风险评估表：
通过对发酵过程的风险评估，其风险为可接受风险。
包装：密封程度、装量、标签标示等的风险分析
包装生产过程风险评估表：
通过对包装生产过程的风险评估，显示包装密封效果不佳及标签标示出现问题可造成较大风险，通过强化操作、加大监测力度可规避其风险，使风险降为可接受风险。
销售过程分析评估
购货商具备不具备资质是关键，没有合法的经营使用条件，很难保证药品的安全性，同时其可追溯性更差；饮片的运输方式同样存在风险，运输过程中防护不到位，易被雨雪等恶劣天气造成污染损害；购货商仓储条件不具备也会对饮片质量造成影响，从而存在风险；饮片的使用方法不当，最易对人体造成损害。
通过对销售过程的风险评估，显示购货商资质真实性及使用方法存在较大风险，通过强化购货商管理、向购货商说明使用方法，跟踪回访使用单位，详细说明每种产品的使用注意事项，配伍禁忌等可规避其风险，使风险降为可接受风险。
风险评估
针对每个环节存在的风险点及其发生的可能性及危害程度进行评估，确定风险级别。
评估得分1-2分为低风险，为可接受风险；3-4分为中等风险，6-9分为高风险。
风险控制
风险降低：当风险超过可接受的水平时，风险降低将致力于减少或避免风险。
采取切实可行的方法降低风险的严重性或风险发生的可能性。
风险接受：低风险为可接受风险；中等风险经分析认为后工序有有效监控措施，可以避免此风险的发生，应强化相应管理措施，适度降低，作为日常监控侧重点，使风险降为可接受水平；高风险必须降低此风险，采取切实可行的方法降低至可接受的程度，若为实际不可避免存在的，亦可作为可接受风险，但应强化管理措施。