尽职调查工作底稿1——公司业务调查1-1、公司所处细分行业的基本情况和特有风险编号：1-1--指引第08条附件1-1-1：主办券商对公司的访谈记录1、简单描述一下公司所处的行业定位及分类情况。
***：2、公司所处行业的发展过程是怎样的，目前处于什么发展阶段，发展前景如何？***：3、请详细描述一下行业目前的市场规模及供求状况，预测未来两年市场规模大概为多少？***：4、公司所处行业的上游和下游行业是什么，描述一下与上下游行业之间的关系。
***：5、公司所处行业目前的竞争格局是怎样的，竞争激烈程度如何，竞争环境如何？***：6、进入本行业主要壁垒（障碍）有哪些？***：7、公司所处行业的监管体制、主要法律法规及政策是怎样的？这些政策对行业的影响如何？***：8、影响本行业发展的有利因素和不利因素有哪些？***：附件1-1-2：企业关于所处细分行业基本情况的说明******股份有限公司关于所处细分行业基本情况的说明一、公司行业分类二、行业发展历程及生命周期三、行业发展规模及前景四、行业与上、下游的关系五、行业进入壁垒六、行业监管体制、主要法律法规及政策（1）行业监管机构（2）行业自律组织（3）行业主要法律、法规、政策及其影响①七、行业竞争情况特此说明******股份有限公司*** 年**月**日附件1-1-4：主办券商对公司所属行业的分析资料主办券商对******股份有限公司所处行业的基本情况分析一、公司行业分类二、行业发展历程及生命周期1、行业发展历程2、行业生命周期三、行业发展规模及前景四、行业与上、下游产业链的关系五、行业进入壁垒六、行业监管体制、主要法律法规及政策****股份有限公司尽职调查工作底稿七、影响行业发展的有利因素和不利因素1、有利因素2、不利因素八、行业竞争情况联讯证券行业分析师xxx**年**月**日尽职调查工作底稿1——公司业务调查1-2、公司产品及其用途编号：1-2--指引第09条附件1-2-1：主办券商对公司的访谈记录1、请介绍一下公司的产品是如何分类的，并分别介绍一下每种产品的功能和用途以及特定的消费群体。
***：2、公司每种产品的技术含量如何，包括每种产品所应用的关键技术是什么，以及关键技术所达到的技术指标如何，该指标在行业中处于什么水平？***：3、公司针对每种产品，为客户提供了哪些保障，比如技术支持、技术培训、售后服务等，客户反响如何？***：4、报告期内公司每种产品的产销规模如何，市场需求情况如何？***：5、市场需求情况对公司产品的价格影响如何，公司产品的定价原则是怎样的？***：6、公司各类产品在公司业务中的重要性如何，主打产品是哪些，公司各类产品在行业中的市场份额为多少，未来公司对各类产品或服务的经营思路是怎样的，各自的重要性、规模和市场份额将有怎样的变化趋势？***：7、公司对提高现有产品和服务质量、增强竞争力等方面将采取哪些有效的措施，这些措施在报告期内是否也有体现？***：8、公司在新产品方面的开发计划是怎样的，目前这些计划的进度如何，预计什么时候能完成，新产品开发后对公司经营有什么样的影响？***：附件1-2-2：主办券商对公司主要客户的调研记录附件1-2-3：公司产品的介绍性材料附件1-2-5：报告期内公司产品的规模，产销量、需求状况等情况1、报告期内公司情况表***年**月公司产品规模、产销量、供需状况单位（吨）***年公司产品规模、产销量、供需状况单位（吨）***年公司产品规模、产销量、供需状况单位（吨）附件1-2-6：主办券商对公司产品质量控制的核查记录附件1-2-7：主办券商对公司售后服务的核查记录附件1-2-8：公司考核指标测量表附件1-2-9：公司新产品开发计划未来两年公司计划开展的产品及技术研发工作如下表所示：附件1-2-10：公司营销、销售、售后相关的管理制度尽职调查工作底稿1——公司业务调查1-3、公司业务所依赖的关键资源编号：1-3--指引第10条附件1-3-1：主办券商对公司的访谈记录1、请介绍一下公司独特的、可持续的技术优势有哪些，包括公司主要产品的核心技术是什么，这些产品的替代性如何，公司核心技术的保护措施有哪些？***：（1）公司独特的、可持续的技术优势及对应产品。
（2）公司主要产品的可替代性说明（3）公司核心技术的保护措施2、公司的研发能力和技术储备如何，包括公司的研发机构是怎样设置的，各组织的职责是什么，公司研发人员数量和能力如何，稳定性如何，公司每年研发费用投入占业务收入的比重为多少，公司核心技术中原始取得的技术占比在多少？（1）公司的研发能力和技术储备***：公司研发人员、研发能力及稳定性***：（2）公司研发机构设置、研发流程和研发系统运行情况***：（3）公司每年研发费用投入占业务收入的比重情况？***：（4）核心技术中原始取得的技术占比在多少？***：3、公司是否有相关的业务许可资格或资质，取得情况如何？***：4、公司是否有特许经营权，如有，其取得、期限、费用标准是怎样的？***：5、公司提供产品时所使用主要设备和固定资产有哪些，介绍一下这些设备的基本情况，包括技术先进性、设备完好性、开工率、产能等。
***：6、您认为公司现有高级管理人员的经验和能力如何，是否有互补性？***：7、其他体现所处行业或业态特征的资源要素。
***：8、在公司所处细分行业中，从公司的技术优势、产品的技术指标的标准要求、研发投入能力和技术储备、专利数量等方面，公司与竞争对手及潜在竞争对手之间相比存在哪些优劣势，与行业平均水平相比的优劣势又如何？***：附件1-3-2：公司经营现有业务的资质附件1-3-3：公司相关获奖证书附件1-3-4：公司对技术优势情况的说明（包括但不限于主要产品的技术含量、可替代性、核心技术来源及保护等）******股份有限公司关于技术优势情况的说明一、主要产品技术含量二、产品技术优势三、技术可替代性四、核心技术来源及取得方式五、技术保护措施特此说明******股份有限公司**年**月** 日附件1-3-5：研发费用投入及其占营业收入比重情况表两年一期研发费用投入情况表单位：元附件1-3-6：公司研发机构和研发人员情况******股份有限公司关于研发机构、研发人员情况的说明一、研发机构情况1、研发组织机构图2、各职能部门主要职责二、研发人员情况研发人员结构如下图所示：******股份有限公司研发人员的情况列表1、公司研发人员的年龄、司龄、学历结构如下所示：图. 公司研发人员年龄结构图图：公司研发人员司龄结构图图：公司研发人员学历结构图2、主要研发人员简历***，董事长，女，******，董事，男，*******，监事会主席，男，***特此说明******股份有限公司***年**月**日附件1-3-7：研发管理制度及保密制度附件1-3-8：保密协议附件1-3-9：公司无形资产的基本情况（包括商标、专利、非专利技术等无形资产的数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等）******股份有限公司关于无形资产基本情况的说明一、专利技术******1、已授权发明专利技术根据公司所取得的国家专利局颁发的《发明专利证书》，公司拥有的授权发明专利技术情况列表如下：2、已授权实用新型专利技术截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有实用新型专利技术***项。
具体如下表所示：3、已授权外观设计专利技术截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有外观设计专利技术***项。
具体如下表所示：4、正在申请的专利技术目前公司正在申请已授理的专利技术共计**项，均为**专利。
具体如下表所示：二、软件著作权根据国家版权局颁发的《计算机软件著作权等级证书》，截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有软件著作权**项，具体情况如下表所示：三、商标权目前公司拥有注册商标**项。
具体如下表所示：表. 公司拥有商标情况表四、网络域名公司已申请并获得网络域名**个，具体情况如下表所示：特此说明******股份有限公司**年**月**日附件1-3-15-1：****公司与公司签署的商标使用许可合同附件1-3-10：主办券商对公司研发人员数量、能力、稳定性的评价主办券商对公司研发人员的评价联讯证券行业分析师***、***、*****年**月**日附件1-3-11：公司生产用设备及固定资产基本情况（包括设备名称、购买日期、购买价值、账面价值、产能、开工率，占总资产的比重等）******股份有限公司关于生产用设备及固定资产基本情况的说明（文字描述）（文字描述）公司**设备（**设备）基本情况表特此说明******股份有限公司**年**月**日附件1-3-12：公司高级管理人员与核心人员的基本情况（主要包括：姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期，根据其业务经历、行业或专业背景等）******股份有限公司关于高级管理人员、核心技术人员的说明一、人员基本情况表二、人员简历（文字描述）三、对高级管理人员及核心技术人员的评价(文字描述)特此说明******股份有限公司**年**月**日。