XXXX证券投资集合资金信托计划
投资顾问合同
合同编号：【XXXX】
甲方：XX信托股份有限公司
住所：
法定代表人：
乙方：【XX投资管理有限公司】
住所：
法定代表人：
鉴于：
甲方为获中国银行业监督管理委员会批准、在中国境内经营信托业务的非银行金融机构，乙方为在国内注册的具有法人资格的有限公司。甲方拟设立XXXX证券投资集合资金信托计划，聘用乙方为信托计划资金运用的投资顾问。本着平等互利的原则，经甲乙双方友好协商，一致达成如下合同条款。
第一条释义
1.1.投资顾问：XX投资管理有限公司
1.2.受托人：XX信托股份有限公司
1.3.保管银行：中国工商银行股份有限公司XX分行
1.4.证券经纪人：XX证券股份有限公司
1.5.信托计划资金：XXXX证券投资集合资金信托计划募集到的资金。
1.6.投资意见书：投资意见书为投资顾问以受托人认可的形式对本信托计划提供的投资意见，是指注明了证券代码、证券名称、买入或卖出数量、买入或卖出价格区间、买入或卖出时间区间、委托有效期等要素的书面文件或电子信息文件。
1.7.本信托计划或信托计划：甲方设立的“XXXX证券投资集合资金信托计划”。
1.8.信托计划文件：指信托合同、信托计划说明书、认购风险申明书、保管合同、投资顾问合同等与信托计划相关的文件。
1.9.证券账户：以本信托计划名义在有关证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。
1.10.证券资金账户：甲方依据证券账户在证券经纪人处为本信托计划专门开立的资金账户。
1.11.合同或本合同：指甲方与乙方签署的《XXXX证券投资集合资金信托计划投资顾问合同》及所有补充协议。
1.1
2.信托合同：指《XXXX证券投资集合资金信托计划资金信托合同》。
1.13.估值基准日：受托人计算信托单位净值的日期，即每个自然月20日。
1.14.信托计划资产总值：指按照信托计划确定的计算方法估算的信托计划财产的价值。
1.15.信托单位净值：信托单位净值=（信托计划资产总值－信托计划负债）÷信托单位总份数。
1.16.工作日：指中华人民共和国规定的金融机构正常营业日。
1.17.交易日：指上海证券交易所或深圳证券交易所规定的证券交易日。
1.18.证券组合：乙方提供给甲方的投资品种清单，包括上海证券交易所、深圳证券交易所上市的沪深A股股票、货币基金、国债逆回购等。
第二条投资顾问之聘请及聘用期限
2.1 甲方作为本信托计划的受托人，根据信托计划的约定，聘请乙方作为本信托计划的投资顾问，乙方接受甲方的聘请。
2.2乙方提供服务内容：向甲方提供证券组合、投资意见书或根据甲方要求提交的其他报告或服务等。
2.3 聘用乙方的期限：从本信托计划成立日始，至本合同终止日止。
第三条投资范围与交易执行
3.1本信托计划为指定用途的集合资金信托计划，信托计划资金的投向参照信托计划的相关条款确定。如本信托计划扩大投资范围，应当征得本信托计划受益人同意后甲乙双方应就增加的投资品种签订补充协议。
3.2信托计划资金的运用应遵循如下规定：
3.2.1投资在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的沪深A股股票、货币基金、国债逆回购、银行存款、现金资产。
3.2.2如法律法规规定受托人需取得特定资质后方可投资某产品，则受托人须在获得相应资质后开展此项业务。
3.2.3投资限制：
信托财产投资运用的限制
1.禁止将信托财产投资或持有正回购。
2.禁止将信托财产用于贷款、抵押融资或对外担保等用途。
3.禁止将信托财产用于可能承担无限责任的投资。
4.禁止将信托财产投资于与受托人有关联关系的企业发行的证券。
5.投资于一家上市公司流通股，原则上不得超过该上市公司流通股本的5%，且该上市公司流通股本不低于2000万股。
6.禁止投资于S、ST、*ST、SST、S*ST股票。
7.禁止将本信托计划所持有的标的进行质押融资。
8.相关法律法规和信托文件约定禁止从事的其他投资。
9、本信托计划持有的目标股票（XXXX(股票简称)（XXXX(股票代码)））不得超过信托财产总值的100%，目标股票经全体委托人及受托人同意可以更换。
10.目标股票通过大宗交易平台完成的大宗交易价格，买入价格不得高于T-1日（前一个交易日）收盘价格的9.7折，且需在交易所规定的当日涨跌幅价格限制范围内确定。
11.法律法规或信托计划文件约定的其他投资限制。
经全体委托人与受托人协商一致后，本信托计划可以调整投资范围、调整投资限制，但调整的投资范围和投资限制均应符合法律法规及监管政策的要求。本信托计划的目标股票指我国A 股上市公司XXXX公司发行的A股股票（股票简称：【XXXX】，股票代码：【XXXX】）。
若因市值波动或其他原因导致本计划的投资连续五个交易日不符合上述规定，投资顾问应在下一交易日开始下达调仓指令，并在10个交易日内完成调仓操作，以使本计划的投资满足信托文件的规定，若投资顾问拒绝调仓的，受托人有权直接进行调仓操作，以使本计划的投资满足信托文件的规定。
除通过证券经纪人PB交易系统外，本信托计划不得使用恒生homs系统、铭创FRPC系统或类homs系统端口，否则受托人将拒绝执行投资顾问任何投资建议，对全部信托财产进行平仓并予以提前终止本信托计划，由此导致的损失由信托财产承担，受托人不承担责任。
3.3信托计划投资运作流程：
3.3.1乙方向甲方提供拟投资的产品名单。
3.3.2甲方对上述产品进行风险审核，确定可投资的产品组合。
3.3.3乙方提供投资意见书。
3.3.4甲方对投资意见书进行审核，若无异议，则甲方进行投资操作。
3.3.5甲方在信托单位净值低于止损线且未按时足额补仓时，有权直接进行止损操作而无需投资意见书。
3.3.6如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所闭市等原因导致投资意见书不能执行，则该投资意见书作废。
3.3.7对于场内交易的证券品种，乙方需在交易日【15:00】之前发出投资意见。上述时间以后发出的投资意见，甲方积极地加以执行，但乙方理解上述时间以后发出的指令可能无法得到执行，并同意接受相应的结果。如于指定交易当日未能执行的，该投资意见自动失效。
3.4 投资意见的发送方式
3.4.1 投资意见以远程交易系统传递方式为主，录音电话加传真方式为辅的方式向受托人发送。
3.4.2 选择远程交易系统方式发送投资意见的，乙方应当遵守甲方“远程交易系统”的