19.证券系统：指通常履行证券存放机构职责的公认记账或其 他结算系统、结算所，而在托管人或境外托管人履行其在本合同 项下托管职责的司法管辖区内，惯常利用该系统进行证券结算活 动包括利用该系统转让、结算、交割、存放或保管有证或无证的 证券。该系统包括为其服务的网络服务提供商、运营商或结算银 行提供的任何服务。
编号：_______________
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甲 方：___________________
乙 方：___________________
日 期：___________________
编号： 公司银行
年 号
委托人：
管理人：
托管人：
一、wk.baidu.com言
订立本合同的依据、目的和原则
四、声明与保证
（一）委托人的声明、保证和确认
1.委托人具有合法的参与境外证券投资定向资产管理业务的 资格，不存在法律、行政法规和有关监管机构规定禁止或限制参 与境外证券投资定向资产管理业务的情形；委托人保证其为符合 法律法规规定的合格投资者，不存在通过拆分转让本计划收益权 等方式变相突破合格投资者标准的情形；【委托人保证其设立和 运作符合法律法规和监管机构的规定，并保证按照法律法规和监 管机构的规定办理相应的私募投资基金备案手续；】【注：方括 号内表述适用于有限合伙或公司型私募基金本身作为委托人的情形。如不适用，请AM删去。】
7.本合同是规定合同当事人之间权利义务的基本法律文件， 其他与本合同相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何 文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。本合同的当 事人包括委托人、管理人和托管人。本合同的当事人按照法律法 规和本合同的规定享有权利并承担义务。
8.本合同应当适用本条第1款所列示的相应法律法规之规 定，若因法律法规的修改或更新导致本合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的强 制性规定为准。本合同各方应及时作出相应变更和调整，同时就 该等变更或调整向监管机构报备。
义：
1.委托人：
2.管理人：
3.托管人：
4.本合同：指委托人、管理人和托管人签署的本〈〈境外证券
投资定向资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的
任何有效的修订和补充；
5.委托资产：指委托人拥有合法处分权、委托管理人管理并
由托管人托管的符合法律法规规定的作为本合同标的的财产，包
括但不限于现金、证券等；本合同项下委托资产来源
5.管理人承诺根据法律法规及本合同约定管理和运用委托资 产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。本合同约 定的业绩比较基准（如有）仅供委托人参考，不构成保证委托资 产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
6.托管人承诺根据法律法规及本合同约定履行托管职责，保 护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低 收益。
16.委托资产估值：指计算评估委托资产资产和负债的价值， 以确定委托资产净值的过程；
17.公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到委 托资产的价值及权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与委 托资产持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息，包括但不限 于权益派发、配股、提前赎回等信息；
18.不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克 服的客观事件或因素；
6.境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据托管人与 其签订的合同，为委托资产提供境外资产托管服务的境外金融机 构；
7.境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据管理人 与其签订的合同，为委托资产境外证券投资提供投资建议或投资 组合管理等服务的境外金融机构；
8.特定投资目的：指根据本合同第八条约定将委托资产投资 于委托人指定的投资标的或用于委托人指定的资金用途;
2.订立本合同的目的是为了明确委托人、管理人和托管人在 境外证券投资定向资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确 保委托资产的安全，保护当事人各方的合法权益。
3.订立本合同的原则是平等白愿、诚实信用、充分保护本合 同各方当事人的合法权益。
4.委托人保证以真实身份参与境外证券投资定向资产管理业 务，保证委托资产的来源及用途合法，保证其境外证券投资和将 委托资产用于本合同项下特定投资目的的合法性，并已阅知本合 同全文，了解相关权利、义务和风险，白行承担投资风险。
二、合同当事人
（一）委托人
名称：
住所：
邮编：
法定代表人：
注册资本：
联系人：
联系电话：
传真：
（二）管理人
名称：
住所：
邮政编码：
法定代表人（代）：
组织形式：股份有限公司
注册资本：
联系人：
联系电话：
（三）托管人
名称：
住所：
办公地址：
邮政编码：
法定代表人：
组织形式：
注册资本：
联系人：
联系电话：
三、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含
13.委托资产收益：指本合同项下投资所得的股票红利、股 息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以 及其他收益和因运用委托资产带来的成本或费用的节约；
14.委托资产总值：指本合同项下投资所拥有的各类证券及票 据价值、银行存款本息以及其他投资所形成的价值总和；
15.委托资产净值：指委托资产总值扣除负债后的净资产值；
1.订立本合同的依据是〈〈中华人民共和国合同法》、〈〈中华
人民共和国证券法》、〈〈证券公司监督管理条例》、〈〈证券公司 客户资产管理业务管理办法》、〈〈证券公司定向资产管理业务实 施细则》、〈〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（“〈〈QDII试行办法》”）、〈〈关于实施〈合格境内机构投资者 境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、〈〈〈合格境内 机构投资者境外证券投资管理试行办法〉第四十六条证券公司开 展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见》和其他有关法律 法规。
9.交易日：指同时为上海证券交易所、深圳证券交易所以及
境外主要投资场所的正常交易日；
10.工作日：指托管人及管理人日常营业日；
11.委托资产运作起始日：具有本合同第六条第（三）款第1项所述含义，指〈〈委托资产起始运作通知书》送达管理人的当
日。
12.资金账户：指托管人根据有关规定为委托资产开立的专门 用于清算交收的银行账户，包括境内托管账户、境外资金运用结 算账户；