xx 证券股份有限公司
投资管理部交易室管理制度
第一条为加强 xx 证券股份公司（以下称“公司”）投资管理部交易室的管理，确保投资管理部自营投资交易工作的安全有序，特制定本制度。

第二条凡进出投资管理部交易室（以下简称“交易室”）的个人，均应遵守本制度。

本制度未特别规定的，须遵照公司的相关规章制度执行。

进入交易室的办公人员应服从投资管理部的统一管理。

第三条交易室须凭授权门禁卡出入。

禁止任何人员未经授权出入交易室。

第四条进入交易室的员工不得从事与工作无关的活动，不得随意将外单位人员或者与工作无关的其它部门人员带入交易室，不得在工作时间高声喧哗、吵闹，不得影响投资交易工作的正常进行。

第五条进入交易室的所有人员均应关闭手机，或将手机呼叫转移到办公座机上。

不得在交易室使用手机。

如遇工作需要，应用有线电话（座机）联系。

禁止部门以外的其它人员在交易室拨打电话。

第六条交易室计算机硬件和软件系统只能由公司信息技术部派员安装、调试或移除。

未经批准，其它任何人员不得在交易室计
算机上移除、搭接电子设备或安装软件，不得擅自拆卸、挪移、更换交易室的计算机。

第七条交易室设置门禁系统，记录员工的进出时间。

经部门负责人授权，员工签字领取门禁卡后，方可持卡进入。

第八条持有交易室门禁卡的员工应妥善保存门禁卡，进出自营交易室后及时关闭门禁，并对持卡进出的后果负责。

一旦门禁卡遗失，应及时报告，申领新卡。

第九条员工进出记录及相关情况每半年或一年打印一次，形成书面材料后存档备查。

员工进出交易室的档案每年年底随其他文档一并移交公司档案室统一管理。

档案记录的保存时间为 20 年。

第十条投资管理部设专人对交易室的办公设施、设备进行统一管理，按公司和部门的有关规定，定期保存和归档相关记录。

第十一条进出交易室的员工遇到异常情况应及时向部门负责人报告，必要时应同时向公司安全、保卫等有关部门汇报。

第十二条投资管理部负责对交易室的管理和对违反本制度的人员进行初步处理。

持卡员工因未报告丢卡情况或者不及时报告造成严重后果的，由本人负责。

第十三条对违反本制度且情节严重的，由部门提出书面处理意见，提交公司人事或纪检监察部门，按照《xx 证券股份有限公司员工处罚办法》进行处理。

第十四条本制度由投资管理部负责解释，自印发之日起施行。