WI-70-07-E0 供应商质量管理办法受控标识部门制定: 审核: 核准:日期：2016-11-供应商质量管理办法1.目的供应商所提供的零部件质量在很大程度上直接决定着企业产品的质量和成本，影响着顾客对企业的满意程度，供应商提供的产品和服务对于企业的发展起着十分重要的作用。

因此，在互利共赢的关系原则下加强对供应商的质量控制已经成为企业质量管理创新的重要途径。

对供应商进行业绩评定是企业进行供应商质量控制的重要内容，也是对供应商进行动态管理的依据和前提。

通过科学公正的业绩评定，对供应商进行业绩分级，并采取相应措施鼓励优秀供应商、淘汰不合格供应商，这对于促进供应商提高产品质量和供货积极性，建立完善、稳固的供应商关系十分重要。

本标准从供应商质量管理的角度，对于供应商进行分类管理，建立起一套供应商业绩考核制度。

本标准旨在通过稳步提高供应商产品质量，降低公司采购风险，逐步建立与供应商的稳定、长期、良好的战略合作关系。

2.适用范围适用于公司对全部供应商或向公司提供劳务服务的供应商的选择、认定、评估、考核和激励。

3.术语定义3.1供应商提供产品或服务的组织或个人（例如：制造商、批发商、零售商等）。

3.2外购件本公司根据行业或其他企业提供的技术标准和规格采购的市场成熟产品。

3.3外协件本公司提供设计图纸或技术要求，委托其他企业加工的产品。

3.4采购部门本公司内负责物资供应的服务部门，包括供应机械外协件的生产部，其余物资供应的综合办公室。

3.5售后部门本公司内负责售后管理的服务部门，销售部是产品的售后部门，质量部是公司其余项目的售后部门。

当产品需要现场服务时，产品开发部门向生产部申请派遣售后调试人员。

从这层意义上讲，生产部门也是售后部门之一。

3.6产品研发部门本公司内负责新产品研制和开发的项目部门，4.职责4.1副总经理负责对研发采购需求的审批。

确定现场审核组成员，任命审核组组长。

4.2采购部门负责组织供应商初选，参与供应商的业绩评定；负责采购工作的实施。

4.3产品开发部门负责编制采购物资技术标准，协助采购人员进行供应商初选，编制研发采购需求；参加产品相关供应商的现场审核和供应商评定工作。

4.4生产部负责下达生产采购计划和对计划实施的考核；参加供应商产品现场审核和供应商评定工作；参与供应商的日常业绩评定。

4.5品保部负责对候选供应商的审批和合格供应商的申请；参与供应商产品现场审核和供应商评定工作；编制并对《合格供应商名录》进行动态管理、建立供应商档案；负责样品试验、检验和供应商考核的组织管理工作；负责产品质量验收工作。

4.6供应商应按产品要求提供合格产品，对生产制造产品负责，并及时处理产品质量问题，实施持续改进。

5 主要内容5.1供应商的重要性分类根据《外购外协零部件质量控制管理办法》的规定，零部件可以分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类。

相应的，供应商划分为Ⅰ类、Ⅱ类和Ⅲ类物资供应商。

5.2供应商的业绩评定根据采购物资对产品的重要程度，目前只对供应商按照供应的Ⅰ类和Ⅱ类物资进行业绩评定。

供应商业绩评定的目的在于对供应商满足企业要求的结果进行评定，及时肯定优秀供应商、淘汰不合格供应商。

利用与供应商合作过程中积累的数据对供应商进行定期的综合评价，并根据评价结果对供应商进行业绩分级。

5.2.1供应商业绩评定的主要指标供应商业绩的评定指标共分为5大类，满分为100分，减分项累计超出本项得分以零分计算。

按季度进行统计每一年度至少进行一次评定。

在考核期内没有发生扣分的指标以满分计。

5.3供应商业绩评定方法1）每个季度每次评估时，各打分部门按照表1评定细则，对每个供方的扣分项进行记录，形成部门级《供方业绩评价记录表》；2）每个季度末，各打分部门将本部门汇总后的《供方业绩评价记录表》发给质量部；3）质量部根据各打分部门提供的扣分记录，完成统计，汇总完成公司级的《供方业绩评价记录表》。

在整理过程中当发现扣分情况与实际情况偏差较大时，质量部有权与相关打分部门进行确认核实。

4）根据记录表的得分，即可以对供应商进行分级评定，做到动态管理。

5）每个年度，各部门针对每个供方按照《供方年度综合评分表》进行评审，评审的记录归档到质量部。

5.4 供应商的业绩动态分级根据对供应商的业绩评定，可以将所有供应商划为A、B、C、D四级。

1）A级供应商：业绩评定分数≥90分，是优秀供应商。

可作为公司发展“战略合作伙伴”的供应商，具有长期稳定提供优质产品的能力。

对于Ⅲ类优秀供应商，可以通过增大订单比例、采用更短的付款周期等措施来鼓励该类供应商继续保持或改进供货业绩水平；对于Ⅰ类和部分Ⅱ类优秀供应商，有条件的话，将从业务流程整体优化的角度寻求与供应商进一步合作和改进的机会。

2）B级供应商：业绩评价分数80~90分，是良好供应商。

可以较好地满足企业要求，具有较稳定提供合格产品能力。

如果Ⅰ类供应商，其业绩至少应达到B级；对于Ⅱ类供应商，应保证同一种产品至少有一家供应商达到B级。

3）C级供应商：业绩评价分数≥70分，是合格供应商。

能满足合同约定的当前运作要求，具有较稳定提供合格产品能力。

如果I类供应商的业绩只有C级，暂停供货，但可以作为应急备选供应商；如果Ⅱ类供应商的业绩为C级，其供货比例维持在40%以下。

4）D级供应商：业绩评价分数<70分，是不合格供应商。

不能满足企业的基本采购需求。

将选择中止与不合格供应商的合作，并代之以更好的供应商。

5.5 供应商的动态管理针对供应商的不同业绩表现进行分级评定，再根据企业的供应商的定点个数，对供应商实施动态管理。

具体实施方案见表2。

无论定点情况多少，D类供应商都应被及时淘汰。

对于在评定期间隔内出现以下情况的供应商，相关部门都可以向质量部提出申请，要求对其进行淘汰。

1）供应商对提出的质量反馈问题在2个工作日内没有响应，不采取任何措施；2）产品出现严重质量问题，给公司造成严重经济损失；3）供货质量急剧恶化，或出现重大质量事故；4）不能严格履行采购合同。

上述情况发生后，经品保部核实后，报经公司高层领导批准后，品保部发出《供方撤销通知单》，取消其供货资格，通知采购部门、生产部门、财务等相关部门执行。

并在ERP企业资源管理程序中给予删除。

淘汰结果纳入供应商考核档案记录。

5.6 供应商档案从供应商初选、到供应商评价再到供应商业绩考核，形成如下质量记录，这些记录将由质量部负责整理并保管。

财务人员付款前，可以向质量部确认有无相应供应商的相关信息，否则可以暂缓执行付款计划，直至相关材料的备齐。

1）合格供方名录2）供方调查申请表，连同企业营业执照复印件、企业介绍、资格证书复印件等3）供方样品检验报告4）供方业绩评价记录表（可以有多份）5）供方产品现场审核计划（如果有）6）供方产品质量审核报告（如果有）7）供方业绩评定扣分记录表（可以有多份）8）出厂检测报告（首批送货时）9）供方撤销通知单（如果有）10）供方年度综合评分表11）其他相关资料5.7 供应商质量责任5.7.1按照国家有关产品质量责任相关规定，供需双方签订《供需方产品质量协议书》，明确产品内容、验收标准、验收方式、质量责任等条例。

5.7.2供应商对其生产制造产品质量负责，并及时处理和解决产品的质量问题，包括最终用户发现的质量问题。

并按质量责任承担质量损失赔偿。

5.7.3因供应商的供货质量发生严重问题而发生的返工或处置费用，经查实确为供应商缘由，则该供应商应承担相应的经济赔偿责任。

5.7.4供应商对提供产品不能满足合同质量要求时，原则一律退货，并根据质量损失大小和影响程度，采用质量折扣、质量赔偿、质量处罚三种方式进行考核，必要时依据法律程序处理。

相关处罚规定按照《外购外协零部件质量控制管理办法》执行。

5.7.5各项质量折扣、质量赔偿、质量处罚依据不合格品处理单，经不合格品程序评审后执行，并由采购人员通知供应商。

5.8供应商质量管理方式5.8.1供应商要严格按照质量检验有关规定进行交验前的检验，产品供货时应提供完工检验记录，无检验记录或出厂合格证明的交验批次，不予办理验收手续。

5.8.2供应商检验记录必须真实客观，对提供检验记录的真实性负责，不得提供虚假记录。

产品验收时由公司检验验收人员，对供应商提供检验记录进行核实。

5.8.3对于质量不稳定、有差距的供应商，质量部及时将处理意见以质量问题信息反馈单形式通知供应商。

5.8.4对供应商产品在安装和使用期间内出现重大质量问题或重复性质量问题时，质量部书面通知采购部门暂停供应商业务，限期整改，并按文件规定给予相应经济处罚。

5.9 供应商优惠政策5.9.1供应商产品质量存在一般缺陷，应做出如实检验记录并主动告知验收人员。

经评审确认后，原则上可让步接收，不进行质量折扣和罚分处罚。

5.9.2对A级供应商根据其生产能力状况，企业优先考虑满足其供货，供货量一般不低于采购计划50%的比例。

新产品试制时，优先考虑A级供应商。

5.9.3对B级供应商供货量一般不高于采购计划50%的比例。

对C级供应商供货量一般不高于采购计划30%的比例。

5.9.4对A级供应商实行财务优先付款制度，预留的质量保证金在产品交付使用三个月内付清，特殊情况经领导审批后执行。

5.9.5对A级供应商在质量管理体系认证工作方面优先提供技术支持。

6 其他6.1本办法未尽事宜按公司其他相关程序文件执行，特殊情况协商解决。

6.2本办法由品保部起草并负责解释。

7 相关/支持性文件《采购控制程序》《供应商产品现场审核工作程序》《外购外协零部件质量控制管理办法》8 质量记录《供方调查申请表》《供方样品检验报告》《合格供应商名录》《供方业绩评价记录表》《供方撤销通知单》《供需方产品质量协议书》《供方产品现场审核计划》《供方产品审核检查表》《供方产品现场审核报告》《供方年度综合评分表》《新增供方审批表》。