□是 □否
5
设置了无效登录的终端锁定时间
□是 □否
6
设置了终端被禁用后，重新启用 的时间
□是 □否
7
重新设置了登录欢迎信息
□是 □否
8
系统禁用X-Window系统
□是 □否
用户策略
9
系统禁止root用户远程登录
□是 □否
10
root的$PATH环境变量中没有当 前目录.
□是 □否
11
系统中已经删除了不必要的系统 用户
附录
服务器检查列表（AIX）
编号
生产厂商
物理位置
所在网络
外部IP地址
内部IP地址
网关IP
域名服务器IP
操作系统
版本号
CPU
内存
检查日期
检查人
责任人
编号
检查内容
结果
检查记录
安装和配置
1
系统已经安装了可信计算库
□是 □否
2
系统的版本大于等于
□是 □否
3
系统已经安装了最新的安全补丁
□是 □否
登录控制
4
设置了登录失败，锁定帐户的次 数
16
应急恢复
是否具有应急恢复手段
附录
编号
物理位置
所在网络
外部IP地址
内部IP地址
网关IP
域名服务器IP
操作系统
版本号
CPU
内存
检查日期
责任人
检查人
编号
检查 项目
检查细目
检查内容
结
果
检查
记录
1
审计 数据 产生
审计数据是否包括事件发生的时间、类型、主客体身份和事 件结果等
2
是否可以扩充和修改可审计的事件
□是 □否
5
管理员口令是否具有严格的 保管措施。
□是 □否
运行维护
6
是否具备两个以上的用户身 份，对系统策略和日志进行维 护和管理。
□是 □否
7
防火墙在网络拓扑图中是否 有明显的标示。
□是 □否
8
防火墙安全区域的划分是否 明确合理。
□是 □否
9
防火墙是否明确以何种方式
□是 □否
接入网络，包括透明模式、混 合模式和路由模式。
附录
编号
生产厂商
外部IP地址
内部IP地址
网关IP
责任人
物理位置
所在网络
检查日期
检查人
编号
检查内容
结果
检查记录
自身安全性
1
防火墙是否具有专门的配制 管理终端。
□是 □否
2
是否及时修改防火墙超级管 理员的默认口令。
□是 □否
3
是否开放了不必要的端口和 服务
□是 □否
4
是否划分了不同级别的用户， 赋予其不冋的权限，至少应包 括系统管理员、审计管理员等 用户角色。
22
防火墙是否具备双机热备功 能。
□是
□ 否
23
管理人员是否为双备份。
□是
□ 否
24
是否具有防火墙应急恢复方 案。
□是
□ 否
25
是否对防火墙的CPU、内存和
□是
□ 否
硬盘使用情况进行监测。
运行状况
26
是否具有防火墙应用情况报 告。
□是 □否
27
是否具有防火墙安全管理状 况报告。
□是 □否
28
是否具有防火墙系统运行监 测报告。
□是
□ 否
5
管理员口令是否由专人管理。
□是
□ 否
6
IDS网络引擎与管理端的通信 是否安全。
□是
□ 否
7
通信是否采用的加密传输方 式。
□是
□ 否
8
网络引擎自身是否安全， 有没 有开放多余端口。
□是
□ 否
日志管理
9
是否对攻击事件生成记录。
□是
□ 否
10
是否对攻击事件的危险等级 进行定义。
□是
□Hale Waihona Puke 否11是否对攻击事件进行归类。
10
防火墙是否具有详细的访问 控制列表。
□是
□ 否
12
防火墙是否标注了源地址和 目的地址。
□是
□ 否
13
防火墙是否标注了允许和拒 绝的动作。
□是
□ 否
14
防火墙访问控制策略中是否 出现重复或冲突。
□是
□ 否
15
防火墙接口IP是否有明确的 标注。
□是
□ 否
16
是否对不安全的远程登录进 行控制。
□是
□ 否
物理位置 检查日期 单机
所在网络
检查人
病毒库服务器
责任人
检查细目
编号
检查项目
检查内容
结果
检查记录
1
符合性要求
是否通过了国家相关的认证
2
部署合理性
网络中是否部署了防病毒系统
3
是否部署了网络版的防病毒软件
4
是否部署了病毒库服务器
5
病毒库服务器的命名是否一致
6
防病毒软件的品牌和版本是否统一
7
病毒库升级
是否制定了多级病毒库升级策略
□是 □否
运行维护
19
IDS是否具备双机热备功能。
□是 □否
20
21
是否具有IDS应急恢复方案。
IDS是否与防火墙建立联动机 制。
□是 □否
□是 □否
22
是否具有IDS应用情况报告。
□是 □否
23
是否具有IDS安全管理状况报 告。
□是 □否
24
售后服务和技术支持手段是 否完备。
□是 □否
附录
编号
生产丿商
\3
可审计的事件是否可以追溯到用户的身份和级别
4\
审计 记录 的查 阅
是否只有授权用户才能查阅审计记录
5
是否能够对审计的数据进行筛选
6
审计
是否有审计数据备份与恢复机制/
事件
存储
7
是否有防止审计数据丢失的手段/
8
审计 系统 自防 护
审计系统发出告警后是否可以自动报告安全事件
9
系统发生异常后审计是否可以恢复审计到系统终止前的状态
17
防火墙是否标注NAT地址转 换和MAP等。
□是
□ 否
18
是否将防火墙配置及时保存 并导出。
□是
□ 否
19
是否每天有专人查看和分析 防火墙日志，并对高危事件进 行记录。
□是
□ 否
20
是否具有完备的日志导出和 报表功能，原则上应每周生成 统计报告。
□是
□ 否
21
是否有专门的防火墙监测报 告。
□是
□ 否
□是 □否
12
系统中已经删除了不必要的系统 用户组
□是 □否
13
强制密码不能是字典中的单词
□是 □否
14
密码可以重复使用的时间大于等
于26周
□是 □否
15
密码重复使用的次数小于等于20
次
□是 □否
16
密码的生命期最大为8周
□是 □否
□是 □否
12
是否能够对日志实时导出。
□是 □否
13
是否具有日志备份与恢复机 制。
□是 □否
14
是否能够对日志进行审计查 询。
□是 □否
15
是否能够对日志进行智能分 析。
□是 □否
16
是否具有日志定期分析制度。
□是 □否
17
是否对安全事件进行排序，即
TOP1-TOP10。
□是 □否
18
是否对安全时间发生的频率 进行统计。
□是 □否
29
售后服务和技术支持手段是 否完备。
□是 □否
附录
编号
生产厂商
物理位置
所在网络
检查日期
检查人
责任人
编号
检查内容
结果
检查记录
网络部署
1
拓扑图中是否有明确的表示。
□是
□否
2
是否以旁路方式接入网络。
□是
□ 否
3
是否与交换机的镜向端口相 连接。
□是
□ 否
探测引擎的安全性
4
是否有专门的管理端对其配 置管理。
\8
是否禁止客户端主动连接病毒库服务器
9\
是否定制了病毒库代码更新策略
10
病毒查杀
是否定制了病毒查杀策略
11
是否疋期对网络中的主机进行病毒扫描
12
是否定期检测防病毒系统的查杀能力
13
日志记录
防病毒系统对病毒的入侵是否有完整的/J记录/
14
告警机制
是否对病毒入侵完备的告警机制
15
是否能够及时隔离被感染主机或区域