• 确定过程是组织的责任
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IATF推荐的组织绩效分析的过程方法―过程分析和过程审核的“乌龟图”
使用什么方式进行 ⑤
（材料/设备/装置）
填写机器（包括试验设备）， 材料，计算机系统，过程中所 使用的软件等的详细说明
由谁进行？ ③
（能力/技能/知识/培训）
填写资源要求，特别注意要求 的技能和能力准则，安全设备 等
键点在哪儿？ 3 高层领导、中层领导对体系的贡献在哪儿？ 4 体系实施以来员工获得了什么？ 5,年年审核对企业而言是否有疲惫感；
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二、应用过程方法建立体系的原则
• 1、过程识别与确定 • 2、应用过程方法建立质量管理体系原则及
要求
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过程识别与确认
• -- 价值创造过程：是指为组织的顾客和组织的经 营创造收益的过程，这些过程是组织运营最重要 的过程，通过这些过程产生组织的产品、服务， 并给组织的股东和其他主要相关方带来实际的经 营结果。可以理解为利用资源进行活动的过程。
• -- 支持过程：是指支持组织日常运作、生产、服 务交付的过程，可以包括财务与统计、设备管理、 法律服务、人力资源服务、公共关系和其他行政 服务。这些过程虽然不能直接为顾客增加价值或 创造价值，但为价值创造过程的实施起到保证、 支持作用。可以理解为管理资源的过程
基于过程的管理体系建立简介
方圆标志认证集团山东有限公司
2011.03
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主要内容
一、基于过程建立管理体系问题提出 二、基于过程体系建立原则探讨 三、过程方法建立质量管理体系基本步骤
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一、问题的提出
1 建立管理体系是否能提升企业管理的绩 效 ？ 2 企业贯标“两张”皮或“多张”皮的问题关
• -- 管理过程：为了确保价值创造过程和支持过程 的有效实施所进行的管理活动。
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过程识别与去确定
• 每个企业的过程识别和划分可能是不一样的。通常 其价值创造过程、管理过程和支持过程和过程的设计和开发、 生产、交付、服务；
• --
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• 过程识别原则 • 1理解和满足要求 • 2从增值的角度识别、确定过程 • 3获得过程业绩和有效性的结果 • 4基于客观的测量，持续改进过程
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过程识别与确认
• 过程识别确定的基本思路和方法步骤
• 识别顾客及相关方需求----制定质量方针、目 标-----确定为实现方针、目标的资源（可包括 设备设施、人力资源、技术等）----产品实现
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使用的关键准则是什么？ （测量/评估） ⑦
填写过程有效性的测量，比如 矩阵和指标
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过程识别与确定
• 划分过程，不是组织确定过程的真正目的。而搞 清楚过程的输入/输出关系，并对过程的接口进行 有效地管理，从而使过程的预期目标最大化，才 是组织识别过程和管理过程的真正目的。
• 定义组织的QMS过程的多少不是判定识别过程好 坏的尺度，而应以是否适合于组织实际运作作为 关键。因此不同组织的过程识别可能是不同的。
②输入
（要求是什么？）
填写详细的实际输入，这可能 是一份文件、材料、工具、计 划等
过程 ①活动1-活动 2—活动3--
填写COP或过程名称
输 出⑥
（将要交付的是什么？）
填写详细的实际输出，这可能 是产品、文件，而且应该和实 际有效性的测量相联系
如何做？ ④ （作业指导书/方法/
程序/技术）
填写相关的过程控制、支持过 程、程序、作业指导书、方法 2020年和11技月术5日等星的期详四细1时说2 明
过程（可包括策划、设计开发、实施、交付
等）------监视、测量过程—顾客满意及涉及
以上过程的各种管理过程等按从顾客需求开
始到顾客满意结束，对组织的关键过程进行
识别，并明确这些过程在组织的应用，过程
管理及过程所有者等，同时应注意需确认的
过程、外包过程、改进过程的识别。
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• 需确认的过程 • 1什么样的过程需确认 • 2确认的目的是什么 • 3如何进行确认 • •
• 管理过程:
• 经营计划管理、管理评审、内部审核、内部沟通、 顾客满意的监视和测量、数据分析和改进
• 支持过程:
• 采购过程、人力资源管理、设备设施和工装管理、
监视和测量设备控制、工作环境控制、生产计划管
理、产品和过程的监视和测量、不合格品控制、产
品防护管理、文件和记录控制
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1 过程识别与确定
• 过程概念； • • 注1 • 注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受
• 注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验
• 对于一个组织来说，活动是客观存在，组织的任何活动 都是通过过程及过程网络来实现的。所以，组织可以根 据管理的需要去划分和定义组织的管理体系过程。
• 确定过程是组织的责任，审核员不应对组织过程 的多少及名称存有偏见，应重点看过程描述、接 口等是否清楚，过程的控制是否有效。
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过程识别与确定
• 过程与活动关系 • 过程是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动，过
程是需要策划的，需确定目标、输入、输出、活动和资源。并应得到 实施、分析、监视/测量和改进。过程通常包含一项或多项活动。任 何过程都是向其顾客（内部的和外部的）提供产品和服务的增值的活 动链；过程之间相互作用，某一过程的输出，通常是下一过程的输入， 过程往往又是跨部门、跨职能的。活动是为完成过程目标要求而实施 的行动。而且是客观存在的。是种运动状态。不同活动的步骤、顺序、 时间、资源需求决定过程的有效性。判定一项任务是活动还是过程， 关键看目标设定是什么，根据目标来判断是否是过程，如采购过程， 有供方评价，有采购产品实施和验证（采购计划批准、签订采购合同、 交付、验收等），把选择合格供方作为目标，则供方评价就是过程， 如把采购到合格产品作为目标，则供方评价及采购产品的实施就是活