2020一级建造师《建设工程项目管理》

1Z206050建设工程施工合同实施——约4分

本节主要内容：

1.施工合同分析；

2.施工合同交底；

3.施工合同实施控制；

4.施工合同履行过程中的诚信自律。

1Z206053 施工合同实施的控制

一、施工合同跟踪（掌握）

1.两方面含义：

（1）承包单位的合同管理职能部门对合同执行者（项目经理部或项目参与人）的履行情况进行的跟踪、监督和检查；

（2）合同执行者（项目经理部或项目参与人）本身对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比。

在合同实施过程中二者缺一不可。

【经典习题】

【例题·单选】施工合同跟踪有两个方面的含义。一是承包单位的合同管理职能部门对合同执行者的履行情况进行的跟踪、监督和检查，二是（）。

A.监理单位对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比

B.合同执行者本身对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比

C.业主对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比

D.政府部门对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比

【答案】B

【解析】施工合同跟踪有两个方面的含义。一是承包单位的合同管理职能部门对合同执行者的履行情况进行的跟踪、监督和检查，二是合同执行者（项目经理部或项目参与人）本身对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比。

2.合同跟踪的依据（掌握）

（1）重要依据：合同、依据合同编制的各种计划文件；

（2）其次依据：各种实际工程文件，如原始记录、报表、验收报告等；

（3）其他依据：管理人员对现场情况的直观了解，如现场巡视、交谈、会议、质量检查等。

【经典习题】

【例题·多选】施工合同执行者进行合同跟踪的依据（）。

A.合同订立前签署的意向书

B.合同以及依据合同而编制的各种计划文件

C.原始记录、报表、验收报告等各种实际工程文件

D.管理人员对现场巡视、质量检查了解的情况

E.合同实践中出现的偏差情况

【答案】BCD

【解析】本题考查施工合同跟踪。合同跟踪的依据包括：①最重要的依据是合同以及依据合同而编制的各种计划文件；②各种实际工程文件如原始记录、报表、验收报告等；③管理人员对现场情况的直观了解，如现场巡视、交谈为、会议、质量检查等。

3.合同跟踪的对象（掌握）

（1）承包的任务；

（2）工程小组或分包人的工程和工作；

（3）业主和其委托的工程师的工作。

（1）承包的任务

①工程施工的质量；②工程进度；③工程数量；④成本的增加和减少。

（2）工程小组或分包人的工程和工作

专业分包人的工作和负责的工程必须纳入总承包工程的计划和控制中，防止因分包人工程管理失误而影响全局。

（3）业主和其委托的工程师的工作

①业主是否及时、完整地提供了工程施工的实施条件，场地、图纸、资料；

②业主和工程师是否及时给予了指令、答复和确认等；

③业主是否及时并足额地支付了应付的工程款项。

【经典习题】

【例题1·多选】下列工程任务或工作中，可作为施工合同跟踪对象的有（）。

A.工程施工质量

B.工程施工进度

C.业主工程款项支付

D.政府质量监督部门的质量检查

E.施工成本的增加和减少

【答案】ABCE

【解析】（1）承包的任务：①工程施工的质量、②工程进度、③工程数量、④成本的增加和减少。（2）工程小组或分包人的工程和工作；（3）业主和其委托的工程师（监理人）的工作：①业主是否及时、完整地提供了工程施工的实施条件，如场地、图纸、资料等；②业主和工程师（监理人）是否及时给予了指令、答复和确认等；③业主是否及时并足额地支付了应付的工程款项。

【例题2·单选】下列建设工程施工合同跟踪的对象中，属于对业主跟踪的是（）。【2016】

A.成本的增减

B.图纸的提供

C.施工的质量

D.分包人失误

【答案】B

【解析】AC属于对承包的任务跟踪；D属于对工程小组或分包人的工程和工作的任务跟踪。

【例题3·单选】关于施工合同跟踪的说法，错误的是（）。【2015】

A.承包单位的合同管理职能部门对合同执行者的履行情况进行跟踪、监督和检查

B.合同执行者本身对合同计划的执行情况进行跟踪、检查和对比

C.合同跟踪的内容与业主是否及时给予了指令、答复等有关

D.可以将工程任务发包给专业分包完成，并由专业分包对合同计划的执行进行跟踪、检查和对比

【答案】D

【解析】施工合同跟踪有两个方面的含义。一是承包单位的合同管理职能部门对合同执行者（项目经理部或项目参与人）的履行情况进行的跟踪、监督和检查，二是合同执行者（项目经理部或项目参与人）本身对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比。在合同实施过程中二者缺一不可。可以将工程施工任务分解交由不同的工程小组或发包给专业分包完成，工程承包人必须对这些工程小组或分包人及其所负责的工程进行跟踪检查、协调关系，提出意见、建议或警告，保证工程总体质量和进度。

二、合同实施的偏差分析（掌握）

1.产生偏差的原因分析

2.合同实施偏差的责任分析

责任分析必须以合同为依据，按合同规定落实双方的责任。

3.合同实施趋势分析（掌握）

（1）最终的工程状况。

（2）承包商将承担什么样的后果。

（3）最终工程经济效益水平。

【经典习题】

【例题1·单选】施工合同实施偏差分析的内容包括：产生合同偏差的原因分析、合同实施偏差的责任分析以及（）。

A.不同项目合同偏差的对比

B.偏差的跟踪情况分析

C.合同实施趋势分析

D.业主对合同偏差的态度分析

【答案】C

【解析】本题考查施工合同跟踪与控制。合同实施偏差分析的内同包括：产生偏差的原因分析、合同实施偏差的责任分析；合同实施趋势分析。

【例题2·单选】下列合同实施偏差分析的内容中，不属于合同实施趋势分析的是（）。

A.项目管理团队绩效奖惩

B.总工期的延误

C.总成本的超支

D.最终工程经济效益水平

【答案】A

【解析】合同实施趋势分析

针对合同实施偏差情况，可以采取不同的措施，应分析在不同措施下合同执行的结果与趋势，包括：

（1）最终的工程状况，包括总工期的延误、总成本的超支、质量标准、所能达到的生产能力（或功能要求）等；

（2）承包商将承担什么样的后果，如被罚款、被清算，甚至被起诉，对承包商资信、企业形象、经营战略的影响等；

（3）最终工程经济效益（利润）水平。

三、合同实施偏差处理

（1）组织措施，如增加人员投入，调整人员安排，调整工作流程和工作计划等；

（2）技术措施，如变更技术方案，采用新的高效率的施工方案等；

（3）经济措施，如增加投入，采取经济激励措施等；

（4）合同措施，如进行合同变更，签订附加协议，采取索赔手段等。

【经典习题】

【例题1·多选】合同实施偏差处理的调整措施包括（）。【2019】

A.法律措施

B.组织措施

C.技术措施

D.经济措施

E.监管措施

【答案】BCD

【解析】根据合同实施偏差分析的结果，承包商应该采取相应的调整措施，调整措施可以分为：

（1）组织措施，如增加人员投入，调整人员安排，调整工作流程和工作计划等；

（2）技术措施，如变更技术方案，采用新的高效率的施工方案等；

（3）经济措施，如增加投入，采取经济激励措施等；

（4）合同措施，如进行合同变更，签订附加协议，采取索赔手段等。

【例题2·单选】下列合同实施偏差处理措施中，属于合同措施的是（）。【2019】

A.变更施工方法

B.调整工作计划

C.增加经济投入

D.采取索赔手段

【答案】D

【解析】合同措施，如进行合同变更，签订附加协议，采取索赔手段等。A属于技术措施；B 属于组织措施；C属于经济措施。

【例题3·单选】下列合同实施偏差的调整措施中，属于组织措施的是（）。

A.增加资金投入

B.变更技术方案

C.增加人员投入

D.变更合同条款

【答案】C

【解析】根据合同实施偏差分析的结果，承包商应该采取相应的调整措施，调整措施可以分为：（1）组织措施，如增加人员投入，调整人员安排，调整工作流程和工作计划等；（2）技术措施，如变更技术方案，采用新的高效率的施工方案等；（3）经济措施，如增加投入，采取经济激励措施等；（4）合同措施，如进行合同变更，签订附加协议，采取索赔手段等。

四、工程变更管理

1.工程变更的原因（理解）

（1）业主新的变更指令，对建筑的新要求；

（2）由于设计人员、监理方人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图，或设计的错误，导致图纸修改；

（3）工程环境的变化，预定的工程条件不准确，造成施工方案或施工计划变更；

（4）由于产生新技术和知识，有必要改变原设计、原施工方案，或由于业主原因造成施工方案的改变；

（5）政府部门对工程新的要求，环境保护要求、城市规划变动等。

（6）由于合同实施出现问题，必须调整合同目标。

2.变更范围（掌握）

根据FIDIC施工合同条件，工程变更的内容可能包括以下几个方面：

（1）改变合同中所包括的任何工作的数量；

（2）改变任何工作的质量和性质；

（3）改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸；

（4）删减任何工作，但要交他人实施的工作除外；

（5）任何永久工程需要的任何附加工作、工程设备、材料或服务；

（6）改动工程的施工顺序或时间安排。

根据我国《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）第10.1款变更的范围，除专用合同条款另有约定外，合同履行过程中发生以下情形的，应按照本条约定进行变更：（1）增加或减少合同中的任何工作，或追加额外工作。

（2）取消合同中任何工作，但转由他人实施的工作除外。

（3）改变合同中任何工作的质量标准或其他特性。

（4）改变合同工程的基线、标高、位置和尺寸。

（5）改变工程的时间安排或实施顺序。

【经典习题】

【例题1·单选】根据《标准施工招标文件》，下列不属于工程变更原因的是（）。

A.业主新的变更指令，对建筑的新要求

B.取消合同中任何一项工作，被取消的工作转由其他人实施

C.工程环境的变化

D.政府部门对工程新的要求

【答案】B

【解析】本题考查工程变更的原因。主要有以下几个方面：1）业主新的变更指令，对建筑的新要求。如业主有新的意图，业主修改项目计划、削减项目预算等。

（2）由于设计人员、监理方人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图，或设计的错误，导致图纸修改。

（3）工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或实施计划变更。

（4）由于产生新技术和知识，有必要改变原设计、原实施方案或实施计划，或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变。

（5）政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。

（6）由于合同实施出现问题，必须调整合同目标或修改合同条款。

【例题2·多选】根据《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201），除专用合同条款另有约定外，合同履行过程中发生（）情形的，应按照相关条款进行变更。

A.增加或减少合同中任何工作，或追加额外的工作

B.取消合同中任何工作，但转由他人实施的工作除外

C.改变合同中任何工作的质量标准或其他特性

D.改变工程的基线、标高、位置和尺寸

E.任何永久工程需要的任何附加工作、工程设备、材料或服务

【答案】ABCD

【解析】除专用合同条款另有约定外，合同履行过程中发生以下情形的，应按照本条约定进行变更：（1）增加或减少合同中任何工作，或追加额外的工作；（2）取消合同中任何工作，但转由他人实施的工作除外；（3）改变合同中任何工作的质量标准或其他特性；（4）改变工程的基线、标高、位置和尺寸；（5）改变工程的时间安排或实施顺序。

3.工程变更的程序

（1）提出工程变更的主体（掌握）

①承包商

②业主

③设计方

（2）工程变更的批准（理解）

①承包商提出的工程变更，应该交予工程师审查并批准；

②设计方提出的工程变更应该与业主协商或经业主审查并批准；

③业主方提出的工程变更，涉及设计修改的应该与设计单位协商，并一般通过工程师发出，在发出前应征得业主批准。

（3）工程变更指令的发出及执行（理解）

为了避免耽误工程，应先执行工程变更工作，然后再就变更价格和工期补偿进行协商和确定。

工程变更指示的发出有两种形式：书面形式和口头形式。一般情况下要求用书面形式发布变更指示，如果由于情况紧急而来不及发出书面指示，承包人应该根据合同规定要求工程师书面认可。

【经典习题】

【例题1·多选】根据工程实施的实际情况，可以提出工程变更的单位有（）。

A.供货商

B.承包商

C.业主方

D.质监站

E.设计方

【答案】BCE

【解析】根据工程实施的实际情况，以下单位都可以根据需要提出工程变更：（1）承包商；（2）业主方；（3）设计方。

4.工程变更的责任分析与补偿要求

（1）由于业主要求、政府部门要求、环境变化、不可抗力、原设计错误等导致的设计修改，应该由业主承担责任。

（2）由于承包人的施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，应该由承包人承担责任。

（3）施工方案变更要经过工程师的批准，不论这种变更是否会对业主带来好处（如工期缩短、节约费用）。

由于承包人的施工过程、施工方案本身的缺陷而导致了施工方案的变更，由此所引起的费用增加和工期延长应该由承包人承担责任。

【经典习题】

【例题·多选】下列工程变更情况中，应由业主承担责任的有（）。

A.不可抗力导致的设计修改

B.环境变化导致的设计修改

C.原设计错误导致的设计修改

D.政府部门要求导致的设计修改

E.施工方案出现错误导致的设计修改

【答案】ABCD

【解析】由于业主要求、政府部门要求、环境变化、不可抗力、原设计错误等导致的设计修改，应该由业主承担责任。

【例题2·单选】关于工程变更的说法，正确的是（）。【2018】

A.承包人可直接变更能缩短工期的施工方案

B.业主要求变更施工方案，承包人可以索赔相应费用

C.工程变更价款未确定之前，承包人可以不执行变更指示

D.因政府部门要求导致的设计修改，由业主和承包人共同承担责任

【答案】B

【解析】A错误，承包商提出的工程变更，应该交予工程师审查并批准。

B正确，在授标后（或签订合同后）业主为了加快工期、提高质量等要求变更施工方案，由此所引起的费用增加承包人可以向业主索赔。

C错误，即使工程变更价款没有确定，或者承包人对工程师答应给予付款的金额不满意，承包人也必须一边进行变更工作，一边根据合同寻求解决办法。

D错误，由于业主要求、政府部门要求、环境变化、不可抗力、原设计错误等导致的设计修改，应该由业主承担责任。

1Z206055 施工合同履行过程中的诚信自律

诚信记录由各省、自治区、直辖市建设行政主管部门在当地建筑市场诚信信息平台上统一公布。其中，不良行为记录信息的公布时间为行政处罚决定作出后7日内，公布期限一般为6个月至3年，对整改有效的，公布期限最短不得少于3个月，对于拒不整改或整改不力的单位，信息发布部门可延长其不良行为记录信息的公布时间。

良好行为记录信息公布期限一般为3年。

【经典习题】

【例题·多选】关于建筑市场诚信行为记录的说法，正确的有（）。【2018】

A.由地方建设行政主管部门统一公布

B.不良行为记录信息的公布期限一般为1年

C.良好行为记录信息的公布期限一般为3年

D.不良行为记录信息公布时间是行政处罚决定作出后7日内

E.不良行为记录信息公布时间可以根据整改审查结果延长

【答案】ACDE

【解析】B错误。不良行为记录信息的公布期限一般为6个月-3年。

【考点总结】