（三）定性和定量相结合原则
营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。
三、绩效考核小组成员
按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。
4.投诉解决率
投诉解决率= ×100%
被考核人
考核人
复核人
签字： 日期：
签字： 日期：
签字： 日期：
1.6
方案名称
营业部绩效考核方案
受控状态
编 号
一、目的
①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。
⑥客户经理的新增客户提成长期有效。客户经理的提成工资按5%的比例计提风险责任基金。若客户经理当年没有出现经济责任纠纷，则风险责任基金于次年六月份予以返还。
五、考核内容
客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核。
①月度考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据。
②季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据，考核是否称职，不称职的予以降级，并接受客户经理的晋级申请。
一级客户经理
6000
5000以上（含5000）
新增
二级客户经理
4200
3000~5000（含3000）
新增
三级客户经理
3000
1000~3000（含1000）
新增
四级客户经理
2000
4000以上（含4000）
新增＋存量
五级客户经理
1500
2500~4500（含2500）
新增＋存量
六级客户经理
1200
1500~2500（含1500）
新增＋存量
七级客户经理
1000
500~1500（含500）
新增＋存量
八级客户经理
880
500以下
新增＋存量
②客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。
③客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资。
×100%
融资部
1.4
被考核人姓名
职位
营业部经理
部门
营业部
考核人姓名
职位
总经理
部门
序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
佣金收入
20%
考核期内佣金收入达到元以上
2
部门工作
计划完成率
15%
考核期内部门工作计划完成率在%以上
3
经营成本降低率
15%
考核期内经营成本降低率达%
4
客户资产规模
15%
考核期内客户资产规模达到到元以上
营业部客户满意度问卷调查表
序号
客户经理服务指标
您的满意程度
A
B
C
D
E
1
客户经理能积极主动与您保持联络
2
对您提出的问题,客户经理能及时、有效地予以解决或答复
3
在与您交流时，客户经理能态度诚恳、礼貌热情
4
客户经理能根据您的特点，建议您参加有针对性的培训
5
客户经理能根据您的特点，帮助您选择便捷、低成本的交易方式（组合）
季/年度
企业运用各种方式向机构或个人筹集资金的总额
财务部
2
融资计划完成率
季/年度
×100%
融资部
3
渠道拓展
计划达成率
季/年度
×100%
融资部
4
融资成本降低率
季/年度
×100%
财务部
5
融资周期
季/年度
完成某项融资项目所需要的时间
融资部
6
融资报告通过率
季/年度
×100%
融资部
7
融资分析报告
提交及时率
季/年度
6
投资项目运行监控
报告提交及时率
季/年度
×100%
投资部
7
投资方案通过率
季/年度
×100%
投资部
1.2
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
信息披露及时率
季/年度
×100%
证券部
2
各类材料
制作合规性
季/年度
因对外信息披露的相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数
证券部
董事会
监事会
3
季报、半年报、
年报编制的及时率
季/年度
×100%
证券部
4
股东大会
筹备满意度
季/年度
与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值
证券部
5
配股、分红等
方案的通过率
季/年度
×100%
证券部
6Hale Waihona Puke 投资咨询答复及时率
季/年度
×100%
证券部
1.3
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
融资总额
六、考核细则
（一）指标构成及权重
考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重，如下表所示。
营业部员工绩效考核表
指标类别
指标项目
权重
考核得分
指标得分
合计得分
定量
客户资金周转率
15%
客户资产流失率
30%
第1章
1.1
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
投资预算编制及时率
季/年度
×100%
投资部
2
投资计划完成率
季/年度
×100%
投资部
3
投资预算控制率
季/年度
×100%
财务部
4
投资回报阶段
目标达成率
季/年度
×100%
投资部
5
项目研究报
告的准确性
季/年度
项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数
投资部
④客户满意度由营业部随机抽取客户样本进行问卷调查，抽取每位客户经理的客户数，每次不少于5人。对于非现场客户，采取电话访问、邮寄问卷或电子邮件方式。
客户根据自己的切身体会，按照《营业部客户满意度调查表》的指标内容逐项打分。客户经理的客户满意度为所有问卷评分的算术平均值，满分为100分，基准满意度为60分。若某客户经理考核期客户满意度为66分，则该项得分为（66/60）×100×15%=分。
④客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。
⑤每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。
⑤协作部门员工满意度、领导满意度等满意度评分，由相关人员按照百分制打分，其基准分值为60分。评分总和的算术平均值/60×100×权重，即为最后得分。
⑥客户经理在考核期内若发生客户重大投诉（重大投诉指为营业部带来恶劣影响事件的投诉），客户满意度成绩视为0分，即使达到更高级别的客户经理任职标准，也不能晋级，直至客户满意度达到公司要求。
5
员工持证率
10%
考核期内员工持证率达%
6
客户投诉解决率
5%
考核期内客户投诉解决率达100%
7
新增客户数量
5%
考核期内新增客户数量达到到户
8
有效客户数量
5%
考核期内有效客户数量在户以上
9
客户满意度
5%
考核期内客户满意度评分在分以上
10
员工管理
5%
考核期内部门员工绩效考核平均得分在分以上
本次考核总得分
四、客户经理薪酬标准
①客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称“存量收入”和“新增收入”）
客户经理基本工资标准
级别
月基本工资标准（元）
管理客户资产（万元）
资产标准
20%
考核期内存量客户资产达到元以上
2
新增客户资产
15%
考核期内新增客户资产达到元以上
3
客户资金周转率
15%
考核期内客户资金周转率达%
4
客户资产流失率
15%
考核期内客户资产流失率低于%
5
客户资产增值率
10%
考核期内客户资产增值率在%以上
6
投诉解决率
5%
考核期内客户投诉解决率达到00%
7
客户满意度
10%
③年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。
首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于4~7级的，在第二年第一季度予以降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的，则有资格申请晋级。反之，不能申请晋级。