开不合格项报告 分析原因
制定、实施纠正措施
验证直至关闭
制订内部审核报告
审核、批准 Y
分发内审报告
内审相关资料归档
N
8
案
审核方案的策划（年度审核计划） 内审审核方案的内容： ——每次内审的审核范围、目的和持续时间； ——进行内部审核的频次 ——内部审核的数量、重要性和相似性以及场所大小 ——标准、法律法规及顾客要求 ——认证/注册要求（迎接认证审核准备） ——前几次审核结果和结论以及上一次审核方案评审结果 ——顾客关心的问题 ——组织及其运行的重大变化
TS16949内部审核员培训 体系审核
目录
第一节 基本概念 第二节 审核的类型 第三节 审核员 第四节 审核过程
2
基本概念
1、审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度
所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 2、审核方案
针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核
a．吹毛求疵。突出细小的缺点并喜欢深入无关紧要的 细节。
b．“逮住你了”。千方百计寻找问题，非要找出问题 不可。
c．傲慢 d．躲避生产车间，呆在办公室里审核。 e．冲突。什么事都要争个你输我赢。 f． 过多发表个人意见。 g．工作计划过多改动。
6
审核过程
一、制定审核方案 二、审核的启动
15
4.3.2检查表的内容：
——查什么？

解决审查的内容问题。

查什么的内容来自于审核的准则，尤其是来自于组织的体系文件
和顾客要求，一定要结合受审核部门应执行的文件。
——怎么查？

是解决到哪里？找谁？用什么调查方法（问、听、观察、查阅、
追踪验证）查？取多少样本？
16
设计检查表的思路
（应体现审核思路） ——过程是如何确定和规定的？相关职责是否明确规定？ ——程序和规定是否得到实施和保持？ ——实施的结果如何？是否满足预期的目标？ ——过程需要做哪些改进？
9
1. 指定审核组长 2. 确定审核目的、范围和准则 3. 确定审核的可行性 4. 选择审核组成员 5. 与受审核部门建立初步联系
10
审的实施
对公司的手册、程序、三层次文件进行评审（必要时） 3.1文件评审的时间 现场审核实施前，一般不再对手册和程序进行评审，但可以对受审核部门
合同体系文件顾客的 ISO/TS16949 、体系文件、
审查要求文件
适用的法律法规、顾客要
求
集中或滚动式审核
集中式审核
集中式审核
审核员 组织内部审核员或外聘 文件审查 根据需要安排
顾客自己或外聘 根据需要安排
外部注册审核员 必须进行
审核报告 提交不合格报告和采取纠正措 只提交不符合报告 施的建议
5
三节 内部 内审审核员员应要克求服的不良习惯：
13
编制审核实施计划 （以本公司的质量管理体系为例）
14
4.2审核组工作分配 分成审核小组，分别负责不同部门的审核，考虑不能审核本
部门，明确每个小组的负责人 4.3准备工作文件 4.3.1检查表（按小组分工编制）、现场审核记录表（可与检
查表合在一起）、不合格报告、审核报告、分布表、会议签 到、记录等
注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 3、审核准则 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
3
4、审核证据
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。
5、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机
重大线索时可调整 g 不要事先透露给受审核部门。
18
练习编制检查表 每组选择一个过程编制检查表。 （过程见质量手册）
审核活动的准备
1. 编制现场审核实施计划 2. 审核组工作分配 3. 准备工作文件
12
1编制现场审核实施计划
审核计划的内容： ——审核目的 ——审核准则及依据文件 ——审核范围 ——现场审核活动的日程安排及地点，一般以小时为单位进行安排 ——现场审核的日期，包括审核过程的会议时间 ——审核组成员及分工 ——审核跟踪验证活动的安排
三、文件评审的实施(必要时）
四、现场审核活动的准备 五、现场审核的实施 六、审核报告的编制、批准和分发 七、审核后续活动的实施
7
审核的流程
制订年度内审计划
批准
N
Y 任命组长
制订审核实施计划
审核、批准
NY 分发ຫໍສະໝຸດ 施计划审核准备（人员分工 、编制检查表）
实施审核：
（首次会议、分组审核、 收集证据、汇总审核 发现、末次会议）
使用乌龟图来编制检查表
17
4.3.4编写和使用检查表应注意的事项
a 依据标准和体系文件策划并确定检查的内容 b 应用过程方法的思路编制和设计检查表，紧紧围绕识别的COP、SP、
MP的乌龟图来进行审核，打破部门的框框与限制 c 要注意关键过程和主要因素的审核和评审，合理策划和选取样本 d 既要策划审核的内容，也要策划审核的方法和技巧 e 生产过程审核时，要依据流程图、控制计划进行审核 f 检查表是一个提纲，使用时不要机械，也不要随意偏离检查表，遇有
会。 6、审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果
4
节 审核的类型
目的
审核方 依据
审核方案
内部审核
外部审核
第二方
第三方
审核体系的符合性、有效性， 选择、评价、控制供 导致认证/注册 采取纠正措施，使体系正常运 方 行和持续改进
第一方（本组织）
顾客
第三方认证机构
ISO/TS16949 、体系文件、 适用的法律法规、顾客要求
的操作层的三级文件进行适当的评审。 3.2评审的文件 包括体系文件、有关记录及以往的内部和外部审核的记录和审核报告 3.3评审的目的 ——查证体系文件与审核准则的符合性； ——查证体系文件之间的适宜性与协调性； ——了解受审核部门体系运行的现状，确定现场审核的可行性与重点。
11