什么样的公共政策能解决外部性问题？
What public policies aim to solve the problem of externalities?
有时人们是怎样自己设法解决外部性问题？为什么私下或个人的解决方法并不
总是有效？
How can people sometimes solve the problem of externalities on their own? Why do such private solutions not always work?
当市场参与者（卖者和买者）——必须支付社会成本时，
新市场均衡 = 社会均衡 （如果向买者征税也会得出相同结果，…,…）
外部性
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外部性内部化
（ “Internalizing the Externality” ）
【接上： 】
如果对买者每购买1加仑汽油征收 $1 税收（见图p5） ，需求曲线将向
optimal quantity ）
= 20
——社会最适量小于市场 均衡量，——表明市场存 在某种负外部性（或市场处
于无效状态）
D
10 20 25 30 Q (加仑)
解决方法：——外部性内 在化 例如， 在此例中 向卖者征 税—— 即每卖出一加仑汽 油性卖者征收$1税收 ——由此，供给曲线将向 上垂直移动距离为$1
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外部性的内部化
（ “Internalizing the Externality” ）
外部性的内在化：—— 即通过改变对人的激励，使人们在自己行为时
顾及自己行为的外部性影响
怎样使外部性内部化？
例如，征税
如果对卖者每卖出1加仑汽油征税$1，就会使 卖者成本 = 社会成本
—— 即私人成本曲线向上垂直移动$1距离，从而与社会成本曲线重合
驾车时打电话使路人更不安全 Talking on cell phone while driving makes the roads less safe for
others
外部性
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P $5
4
3 $2.50
2
1
福利经济学：回顾
Recap of Welfare Economics
汽油市场
（ The market for gasoline ）
深夜里邻居开着吵闹的立体声音箱
Late-night stereo blasting from the dorm room next to yours
建设工地的噪声污染
Noise pollution from construction projects
二手烟对健康的危害
Health risk to others from second-hand smoke
当存在“外部性”时，政府的公共政策能提高效
率
外部性
3
“负”外部性：例子
Examples of Negative Externalities
工厂排放废气对空气的污染
Air pollution from a factory
邻居的狗叫声扰民
The neighbor’s barking dog
外部性（externality）可以是负（negative）和正
（positive），这取决于对旁观者福利的影响是不利还是有利
外部性
2
介绍 (Introduction)
自利的买者和卖者忽略了他们行为的外部成本和
收益，因此，市场结果是无效率的
【复习：】济学十大原理之一： ——政府有时可以改善市场结果
下垂直移动，距离为$1（——因为税收增加了买者支出，需求因而将减少）
这时，
新市场均衡量 = 社会最适量 = 20
向卖者和买者征税效应比较：
数量变化相同：
即 新市场均衡量 = 社会最适量 < 原有市场均衡数量
价格变化不同：
向买者征税，新均衡价格较低（即低于原有均衡价格） 向卖者征税，新均衡价格较高（即高于原有均衡价格）
在本例中，假定来自汽车尾气 的有害价值为：
= $1/每加仑
10 20 30 Q (加仑)
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P $5
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3
2
1
0 0
外部性
关于负外部性的分析
Analysis of a Negative Externality
The market for gasoline
社会成 本 S
尽管 市场均衡数量 = 25 但 社会最适量（The socially
10 C H A P T E R
经济学原理
N.格里高利.曼昆 著
外部性
Externalnt Slides by Ron Cronovich
© 2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reserved
本章我们将探索这些问题的答案： In this chapter, look for the answers to these questions:
什么是外部性？
What is an externality?
为什么外部性使市场结果无效率?
Why do externalities make market outcomes inefficient?
Analysis of a Negative Externality
汽油市场
社会成本（ Social cost ） = 私人成本 + 外部性成本
外部成本
external cost
供给曲线(即私人成本)
外部性成本
（ External cost ） ：—— 指
对他人（bystanders ） 产生负外部性影响的价值
福利经济学回顾：市场 均衡最大化了消费者剩
余+生产者剩余
供给曲线（即卖者成本曲线）代表 私人成本（private cost ）
需求曲线（即买者的评价或买者愿意支 付的价格）代表 私人价值（private value）
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0
10 20 25 30 Q
(加仑)
外部性
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外部性
关于负外部性的分析
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介绍
第1章中的经济学十大原理之一：
市场通常是组织经济活动的较好方法
因为，
—— 如果没有市场失灵，竞争性市场的结果是有效率的，
能最大化总剩余
然而，现实中市场 “失灵”（market failure）时常出现
一种类型的市场失灵：
外部性（externality） 一个人的行为对旁观者( bystanders) 福利所造成的（未予补偿的）影响