组织职位管理制度（第A版第0次修订）文件编号：GHR00受控编号：编制：人力资源部审核：王特批准：葛坤辽宁辉山乳业集团2014年月日发布2014年月日实施版本变更目录1目的 (5)2原则 (5)3适用范围 (5)4相关角色和职责 (6)4.1集团高层领导 (6)4.2集团人力资源部 (6)4.3事业部人力资源部 (6)4.4各部门 (7)5流程图 (7)6组织架构的设置与调整 (7)6.1组织架构的设置 (7)6.1.1集团总部架构设置规范 (8)6.1.2事业部组织架构设置规范 (8)6.1.3组织架构设置原则 (8)6.2组织架构的调整 (9)7职位设置与调整 (9)7.1职位设置 (9)7.2职位调整 (10)8编制管理 (11)8.1编制确定 (11)8.2编制调整 (12)8.3编制管控 (12)9年度回顾 (12)9.1时间管理 (12)9.2组织管理文件 (13)10批准和发布 (14)11应用规范 (14)11.1 (14)11.2 (14)12附则 (15)12.1其它事项 (15)12.2最终解释权 (15)12权限指引 (17)13 相关制度文件 (18)14相关记录 (18)1目的为确保辉山集团组织职位管理工作的高效运作，规范集团组织架构、职位设置、编制管理，特制定本办法。
2原则集团组织架构与职位编制的设置均以满足集团的阶段战略发展目标为核心，体现以下原则：（一）战略发展：组织设计满足经营发展需要、保障战略目标实现的原则。
（二）精简高效：在确保集团各项业务有效运作的前提下，简化组织与职位的设置，并充分考虑管理层次和管理幅度等因素，尽量减少管理层级，以确保决策效率（三）流程优化：设计精简的业务决策流程，尽可能使流程的关键环节由专业部门、专业职位完成，提高专业性的同时减少需要多方协调的环节。
（四）责权明晰：各部门设置应确保从上到下指挥统一、汇报关系明确，避免出现多头领导、权责不清。
部门及岗位设置职责明确，避免出现职责交叉，关键职责不相容部门及职位必须分离。
（五）风险管控：通过合理的权利制衡机制，及全面的风险管理机制，组织与职位的设置及调整应基于集团各项业务的正常有效运作，不能基于例外情况，保持一定稳定性。
3适用范围本制度适用于辽宁辉山乳业集团总部及各事业部、各单位。
4相关角色和职责4.1集团高层领导（总裁、常务副总裁、CFO、高级副总裁、副总裁、总裁助理）是集团组织架构与岗位、编制管理的最终决策者，其主要职责如下：4.1.1.负责集团整体组织架构的设置与调整方案审批；4.1.2.负责集团整体职位体系的设置及其调整方案的审批；4.1.3.负责集团年度编制预算报告及人员任免的审批。
4.2集团人力资源部集团人力资源部是组织架构与职位编制的管理部门，架构组织规范、职位、编制设置与调整，具体职责如下：4.2.1.负责集团组织职位管理制度的建立和修订；4.2.2.负责集团总部及事业部组织架构与职位、编制设置及调整的总体管理工作，每年定期组织对集团和事业部的组织设计审视回顾，并提出调整方案，报集团经营决策层审批；4.2.3.负责审核集团总部部门组织架构与职位编制的设置与调整，并提出调整改进建议；4.2.4.负责审核事业部三级以上部门组织架构设置和5级以上职位、编制的设置与调整；4.2.5.负责组织集团各部门及事业部各单位制定年度人员编制计划，对年度人员编制预算进行分析及核定汇总，并监督人员编制预算的执行情况；4.2.6.负责集团组织架构图、职位职级图、人员编制计划等组织职位管理文件的编制与维护，以及5级以上职位设置的人事任免工作。
4.3事业部人力资源部各事业部人力资源部是组织架构与职位编制管理工作的监管和执行部门，负责监督检查本事业部组织架构与职位编制计划的执行情况，其主要职责如下：4.3.1.负责执行组织职位管理制度及事业部组织职位管理实施细则的制定；4.3.2.每年定期对事业部的组织设计、职位设计审视回顾，并提出调整方案，报集团人力资源部审核；4.3.3.负责事业部组织架构与职位编制的日常管理工作；4.3.4.负责事业部三级以上组织单元（含三级）及5级以上（含5级）职位编制的设置与调整的提案，四级或四级以上组织单元及5级以下职位编制的设置与调整审核；4.3.5.负责组织与指导事业部各单位完成年度部门职位编制计划，分析汇总形成年度人员编制预算并具体负责编制计划的监督与执行；4.3.6.负责执行事业部组织架构图、职位职级图、人员编制计划等组织职位管理文件的编制与维护。
4.4各部门集团部门及事业部各部门是组织架构与职位编制管理的执行机构，参与部门组织架构与职位、编制的调整与维护，包括：职位设置、岗位定位与职责调整、职位说明书的撰写和修订、编制调整等。
5流程图无6组织架构的设置与调整6.1组织架构的设置集团各单位组织架构的设置原则上可拆分为四级，每级组织架构为一级组织单元，对于四级以上的组织单元的设置，由各单位根据部门规模和业务性质不同需要来判断下设。
6.1.1集团总部架构设置规范集团总部组织架构的设置共分为三级组织单元，一级组织单元为“中心”或“部”，二级以上组织单位为“部”或“组”，三级以上组织单位为“组”如下：(1)“部”通常指职能相对单一领域的组织单元，业务相对单一而明确，部门间业务性质不同比较多元化；(2)“中心”一般指多个职能领域同时涵盖的一个组织单元，一般由多个相关的职能组织联合完成某特殊业务，在规模达到一定程度之后，增设二级组织单元为“部”的设置；(3)如果一级组织单元为“中心”，下设的二级组织单元即为“部”；如果一级组织单元为“部”，下设的二级组织单元即为“组”。
6.1.2事业部组织架构设置规范事业部组织架构的设置原则上共分为四级组织单元，一级组织单元为事业部名称，二级组织单元为事业部下设的职能部门和业务部门，三级组织单元为职能和业务部门下设的职能小组或业务单元（如工厂、牛场、销售城市办事处）机构，四级组织单元及四级以上组织单元由事业部根据部门规模和业务性质不同需要来判断下设。
6.1.3组织架构设置原则集团各部门二级以上及事业部三级以上组织单元的设置，在部门规模和业务需要的前提下应满足以下条件：（1）部门人数应达到一定规模（至少5人以上）；（2）工作内容存在较大的跨度，专业分工差异较大。
6.2组织架构的调整6.2.1当整体经营战略及部门级业务流程、部门职责分工发生变化时，经过分析组织架构的影响因素，识别组织架构的调整需求，具体如下：（1）因集团发展战略或实现业务目标所导致某一级组织单元发生新增、撤销或合并、拆分，从而引起的组织架构变化；（2）因业务流程变更或部门职责调整所导致某一级组织单元发生合并、拆分或名称的调整，从而引起的当前组织架构的变化；6.2.2组织架构的调整审批由所属人力资源部识别并提出组织架构调整需求，同时填写《组织架构调整审批表》并制定《组织架构调整方案讨论稿》（附件1-2），报集团人力资源部，集团人力资源部对调整后部门的组织架构图、部门职责、岗位定位及人员编制等进行综合评审并报相关决策层审批，审批后所属人力资源部依据本制度中对“组织管理文件”的规定，更新事业部或部门《组织管理手册》（附件3-4），组织单元调整按照组织单元级别进行分级审批，具体如下：（1）三级以上（含三级）组织单元的调整，经所属人力资源部和集团人力资源部审核，报各级主管领导和分管副总裁、常务副总裁批准后执行调整；（2）四级以下（含四级）组织单元的调整，须由所属人力资源部审核，经各级主管领导，报分管副总裁最终审批，由集团人力资源部执行调整。
（3）具体组织架构调整审批流程执行本制度《权限指引》，执行审批流程并按照各级审批人设置进行分级审批。
7职位设置与调整7.1职位设置7.1.1职位类别：根据职位在组织中的角色性质不同共划分为四大序列，分别为：高管类(E)、管理类(M)、专业类(P)、操作类(O)；7.1.2职位名称：根据该职位的工作内容、工作性质等因素确定，一般由该职位所在职位序列的职衔加上工作内容简称组成；7.1.3职位职级：运用科学的职位评估工具将组织架构下设置的职位共划分1-14级别，又根据职位职责区分每个职位在序列中的相对等级，形成职位的职级，每年定期对职位职级进行回顾，具体关于职位职级体系详见《职位管理手册》。
7.1.4职位设置的原则(1)业务不相容原则：即在流程上存在相互监督的业务不能由同一岗位负责，例如会计与出纳不能由一人兼任；(2)职能不重叠和交叉原则：即同一业务应由同一(类)岗位或架构负责；(3)根据工作量适当的原则设置岗位，通过工作量分析，工作量不饱满的不得设置独立岗位，应考虑与其它岗位合并或分担工作。
由一人兼任，7.2职位调整7.2.1当集团或事业部经营战略、组织结构、业务流程、岗位职责发生变化时，各部门可提出职位调整申请需求，，具体如下：(1)公司战略调整引起组织架构或部门职能分解导致的变化，从而导致的职位的新增、撤销、合并和拆分；(2)因业务流程变化或原有职位职责发生变更，职能增加或减少，从而导致的职位名称调整；(3)因职位上任职员工的能力有待提升或工作量不饱和等因素导致原职位评估职级降低，从而导致职位名称的变化；其他对职位职责产生较大影响，导致职位需要进行调整的情况。
7.2.2职位调整的审批由提出调整职位部门填写《职位/编制调整审批表》（附件5）并提交调整职位《岗位工作量分析》（附件6）和《职位说明书》（附件7）作为附件，所属人力资源部根据调整部门的业务发展状况、现有人员能力及工作量分析等方面进行合理性审核，避免出现因人设岗、工作量不饱和、职责重叠等因素做出判定并给予审核意见，同时需对申请调整的职位进行职位评估，根据建议调整职位的所属职级后再进行分级审批，具体如下：(1)5级以上（含5级）职位的调整，需由事业部人力资源部初审后报集团人力资源部，由集团人力资源部根据集团业务发展需要提出职位调整意见，并经各级审批人审批；(2)5级以下职位的增设、删减和职位职责等调整，各部门需报所属事业部与人力资源部职位调整申请，由所属事业部人力资源部根据业务发展需要提出职位调整意见，并经各级审批人审批通过后，报集团人力资源部备案；(3)具体审批流程执行本制度附件《权限指引》，执行审批流程并按照各级审批人设置进行分级审批。
8编制管理8.1编制确定8.1.1.根据集团业务发展需要和年度组织架构设置规划方案，结合集团的经营指标、人均利润、人均产量等指标，集团各级人力资源部测算年度编制总量规划；8.1.2.在确定编制总量的前提下，由各事业部人力资源部牵头组织各部门制定部门年度《定岗定编计划》（附件8），由所属人力资源部进行合理性审核，在规划编制时应充分考虑以下两个因素：(1)按既定的组织架构，将年度经营计划分解到各部门的各个岗位以确定每个岗位下一年度的工作任务和工作量；(2)判断现有人员编制是否满足下一年度工作任务和工作量的需求：如果满足需求，则保持编制数量不变，如果超出或不满足需求，则进行编制变更。