中铁建工集团有限公司内控体系流程文件汇编（2011年A 版）控制环境目标制定事件识别风险评估风险应对控制活动信息与沟通监督检查战略经营报告合规总部分部业务单位附属机构中铁建工集团有限公司 编制二○一一年 三月上册前言为了认真贯彻落实财政部、证监会、审计署、银监会、保监会颁布的《企业内部控制基本规范》及其《配套指引》，提升管理水平，提高运营效率，实现公司发展战略，促进企业持续健康发展。
中铁建工集团有限公司制定了内部控制体系文件，内控体系文件由《内部控制手册》和《内控体系流程文件汇编》组成。
内控手册是对集团公司内控体系分别从五要素的描述，包含了内控体系建设工作的所有内容，内控手册规定了术语、编制依据、组织体系、部门责任、内控要点、实施程序、方法模型以及文件模板，是内控体系建设的纲领性文件，用以指导内部控制体系运行、维护、监督、评价和改进工作。
内部控制体系流程文件主要包括：流程图、流程说明、风险控制矩阵、风险数据库以及控制文档组成。
流程图是对业务操作程序的直观展示，规定具体业务的操作步骤、责任岗位等；流程描述是对流程图中每个节点步骤的详细说明，包含每个步骤的操作要求、操作人，操作的时限等；风险控制矩阵是每个业务流程实现控制目标、可能存在的风险以及控制措施的规定；风险数据库是对识别出来的业务流程关键控制点（风险点）的描述和风险等级的判定；控制文档是业务流程运行的描述，是监督评价内控体系运行的依据。
按照内部控制管理的规定，《中铁建工集团有限公司内部控制体系流程文件汇编》已经董事会审议批准，现发布执行。
内控体系建设工作机构及人员一、内部控制体系建设领导小组组长：刘荣耀段永传崔宝华组员：刘炳才邱振虎李成生郭俊亮刘玉华杨煜黄振庭李选民穆亦龙卢卫平孟庆军毕彦春周志立二、内控体系建设工作小组组长：段永传副组长：郭俊亮、李选民、黄振庭（日常召集人）成员：孔德风张国华李玉侠郝宝森李磊徐悦民王树立赵晓强年福兵邓银国刘俊峰王沧州高建彬朱宇峰张建雄郑式村杨金祚石青山曹子牧丁明吴少勇徐议成刘万琼杨启昉刘宇喆三、内控体系建设办公室（战略规划部内控与风险管理处）主任：张国华副主任：丁明成员：杨启昉刁星伍罗小红三、内控体系建设工作联系人人员：黄一粟刘宇喆杨启昉胡玉涛刁星伍肖艳敏朱骏郭剑铮王玉霞国树军李鹏孟庆斌尹雯罗小红王忠王敬敏李帆罗杰石青山罗卓丽王剑目录COG公司治理 (1)COG01治理结构 (1)COG01.01董事会流程 (1)COG01.02监事会流程 (11)COG01.03总经理办公会议流程 (20)COG01.05派出董监事履职管理流程 (27)COG02企业文化 (33)COG02.01重大专项/主题宣传组织工作流程 (33)COG02.02企业内刊《中铁建工》采编、发行工作流程 (41)COG02.03企业宣传信息发布管理工作流程 (44)COG02.04企业品牌形象规范管理工作流程 (49)COG02.05突发事故（事件）舆论应对流程 (55)MAS管理结构 (65)MAS02机构管理 (65)MAS02.01集团总部组织结构设置流程 (65)MAS02.02分子公司组织机构管理流程 (71)STM战略管理 (77)STM01公司战略管理 (77)STM01.01公司总发展战略制定流程 (77)STM01.02公司职能（业务）子战略制定流程 (91)STM01.03分子公司战略规划审批流程 (100)STM01.04公司发展战略的实施与评价流程 (106)PBP生产经营管理 (113)PBP01计划管理 (113)PBP01.01年度经营生产计划管理流程 (113)PBP01.02分子公司年度经营生产业绩考核流程 (121)PBP01.03年度固定资产投资计划制定流程 (127)PBP01.04固定资产购置计划审批流程 (133)PBP01.05年度、季度施工生产计划编制流程 (139)PBP01.06工程任务额三年滚动计划流程 (145)PBP02财务预算 (151)PBP02.01年度财务预算编制流程 (151)PBP02.02后方单位经费核定流程 (163)BUC运营监控 (169)BUC01统计管理 (169)BUC01.01统计管理流程 (169)BUC01.02统计执法检查及考核工作流程 (176)BUC03内部审计 (184)BUC03.01年度审计计划编制和审批流程 (184)BUC03.02经济责任审计方案的制定与实施流程 (189)BUC03.03经济效益审计方案的制定与实施流程 (198)BUC03.04工程项目审计方案的制定与实施流程 (205)BUC03.05内部控制制度审计方案的制定与实施流程 (213)BUC04内部监察 (221)BUC04.01信访举报和案件检查流程 (221)BUC04.02自办移送案件审理流程 (229)BUC04.03效能监察工作流程 (240)BUC04.04述廉议廉工作流程 (249)BUG05体系管理 (254)BUG05.01管理体系内部审核流程 (254)BUG05.02管理评审流程 (263)BUG05.03管理体系第三方审核流程 (271)COR信息披露 (279)COR01信息的生成 (279)COR01.01重大事项内部报告管理流程 (279)COR02信息披露管理 (286)COR02.01公司非法定披露信息的管理流程 (286)LEA法律事务 (291)LEA01法律事务管理 (291)LEA01.01非诉讼法务事务流程 (291)LEA01.02法律诉讼处理流程 (298)LEA01.03外聘律师选聘流程 (304)LEA01.04法律顾问注册管理流程 (310)LEA01.05文件合规审核流程 (314)LEA01.06章程管理流程 (319)LEA01.07非施工合同管理流程 (326)LEA01.08仲裁案件处理流程 (332)LEA01.09法律法规管理评价流程 (338)SQE安全质量环保 (342)SQE01综合管理 (342)SQE01.01安全、质量、环保节能管理目标确定及工作要点控制流程 (342)SQE01.02安全、质量及节能环保管理文件印发流程 (351)SQE01.03安全、质量及节能环保管理收文处理流程 (356)SQE01.04安全、质量及节能环保管理目标考核流程 (361)SQE01.05安全、质量及节能环保定期检查工作流程 (367)SQE01.06重点工程、关键工序服务指导及检查控制流程 (375)SQE01.07安全、质量及节能环保报表管理流程 (381)SQE01.08各级安全质量委员会建设与管理流程 (387)SQE01.09铁路建设工程施工信用评价管理流程 (392)SQE01.10安全、质量及环保事故应急响应及调查处理程序流程 (397)SQE02安全管理 (404)SQE02.01安全监督管理体系的建设与管理流程 (404)SQE02.02中国中铁股份公司安全标准工地申报验评流程 (409)SQE03.01QC成果管理工作流程 (413)SQE04环保管理 (418)SQE04.01节能减排统计报告管理流程 (418)HRM人力资源管理 (423)HRM01组织结构管理 (423)HRM01.01总部机关岗位说明书编制修改流程 (423)HRM01.02集团公司项目经理部的成立、变更、撤销流程 (428)HRM02人力资源配置 (433)HRM02.01人力资源战略规划制定流程 (433)HRM02.02年度人力资源计划编制流程 (438)HRM02.03领导班子考察流程 (443)HRM02.04中层管理人员选拔与任用流程 (450)HRM02.05中层管理人员公开招聘流程 (458)HRM02.06中层管理人员试用期满考核流程 (467)HRM02.07“四好”领导班子创建与评审流程 (474)HRM02.08总部机关一般管理人员招聘流程 (480)HRM02.09毕业生招聘流程 (487)HRM03员工发展与培训 (495)HRM03.01专业技术人才培养管理流程 (495)HRM03.02专业技术职称评审与聘任流程 (500)HRM03.03专家评选推荐流程 (512)HRM03.04培训计划制定流程 (520)HRM03.05培训方案制定流程 (524)HRM03.06培训实施流程 (528)HRM03.07培训效果评估流程 (532)HRM03.08培训资源管理流程 (534)HRM03.09申报创优工作流程 (536)HRM03.10执业资格考试注册流程 (540)HRM03.11安全生产管理岗位人员及建设企事业单位专业管理人员培训考核流程 (545)HRM03.12高技能人才评价流程 (551)HRM03.13特种作业从业人员培训考核流程 (563)HRM03.14职业技能鉴定流程 (569)HRM03.15证书管理流程 (576)HRM03.16岗位证书复审工作流程 (582)HRM03.17学历教育流程 (586)HRM04薪酬福利管理 (592)HRM04.01集团公司工资总额管理流程 (592)HRM04.02子、分公司工资总额管理流程 (598)HRM04.03集团公司企业负责人薪酬管理流程 (604)HRM04.04子、分公司企业负责人薪酬管理流程 (612)HRM04.05子、分公司薪酬管理流程 (617)HRM04.06总部机关薪酬管理流程 (623)HRM04.07薪酬福利方案制定流程 (629)HRM05.01总部机关绩效考核方案制定流程 (637)HRM05.02总部机关绩效考核组织实施流程 (642)HRM06人事管理 (647)HRM06.01员工内部调动管理流程 (647)HRM06.02总部机关员工离职管理流程 (651)HRM06.03员工人事档案管理流程 (656)HRM06.04见习生管理流程 (663)HRM07劳动关系管理 (670)HRM07.01劳动合同管理流程 (670)HRM08假期管理 (677)HRM08.01员工休假管理流程 (677)COG公司治理COG01治理结构COG01.01董事会流程1. 控制目标规范中铁建工集团有限公司董事会决策程序和日常工作的管理，避免决策程序违规，提高公司治理水平。
2. 适用范围本流程自“提交书面提议”开始，到“会议资料立卷归档”终止。
适用于中铁建工集团有限公司及各子/分公司所发生的根据《公司章程》规定须提交董事会审议的重大事项的决策工作。
3. 流程图及流程说明3.1流程图3.2流程说明.....7.1相关执行文件7.1.1《中铁建工集团有限公司章程》7.1.2《中铁建工集团有限公司董事会议事规则》7.2 附录7.2.1《关于召开xx届xx次董事会的提议》7.2.2《第xx届xx次董事会征集议案通知》7.2.3《第xx届xx次董事会出席会议通知》7.2.4《第xx届xx次董事会列席会议通知》7.2.5《第xx届xx次董事会会议资料》7.2.6《第xx届xx次董事会会议记录》7.2.7《第xx届xx次董事会决议》7.2.8《第xx届xx次董事会会议纪要》..COG01.02监事会流程1. 控制目标规范中铁建工集团有限公司监事会的议事方式和表决程序和日常工作的管理，促进监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，提高公司治理水平。