1.0目的：对供方及生产所需的原材料、零部件、辅助物料等物品的采购过程进行控制，以达到适时、适质、适量、适价的采购职能，确保供方能长期、稳定地提供质优、价格合理的物料或服务。

2.0 适用范围适用于给公司提供生产所需的材料或服务的供方其控制及生产所需物料的采购等。

3.0 定义3.1评估小组：采购部经理为组长，品质部、稽核办或其它相关部门经理为小组成员。

3.2 A类物料：起决定作用并直接影响最终产品使用或安全性能的物料。

3.3 B类物料：构成最终产品非关键部位的物料，一般不影响最终产品的质量或对使用略有影响，可采取措施予以纠正的物料。

3.4 C类物料：用于产品外观修饰的物料或非直接用于产品本身、起辅助作用的材料。

3.5 A、B、C类物料分类应按开发部编制的《零部件重要度分级标准》实施。

4.0 权责4.1.研发部负责新产品关于外购物料技术标准的制定和新样品确认工作。

4.2 市场部负责新产品包装类物料的资料提供及确认等工作。

4.3.品质部负责进厂物料的检验和旧物料样品的确认工作。

4.4.采购部负责所需外购件需求计划拟定及执行，负责组织和协调供方的评审工作。

4.5.采购部经理负责批准“合格供方名册”。

5.0 工作程序5.1 供方的选择5.1.1 供方的选择原则。

供方的选择应遵循质优价廉和地域就近的原则，并满足下列要求：a．具备国家有关部门核发的有效营业执照及税务登记证；b．具备固定的场所、设备、设施；c．具有满足提供产品的技术能力和相关资源；d．具备良好的信誉和资信状况。

5.1.2 供方的选择和评定为选择物料和外发加工供方，首先由采购员通过各种渠道寻找意向物料和外协供方，待价格确认后再由采购部组织，品质部和稽核办协同（如有必要研发部或其它相关部门也可参加）根据需要对供方的质量保证体系、生产能力和过程控制等方面做出综合评价，主要通过定点调查和现场评审的方式进行，通过评价出具评审报告。

5.1.3供方能力的书面调查采购部传真《供方基本情况调查表》给供方进行调查，以了解供方的基本情况，包括：供方生产设备、检测能力、信誉、生产能力、新产品开发能力、供方质量保证体系是否通过认证、其产品是否通过UL、VDE、CQC、TUV等安全认证、能否提供有效的ROHS、MSDS、FDA、LFGB报告（可选择）、淡季、旺季、节假日、错锋用电时间、梅雨季节、特殊材料交货周期、监督及处理问题能力等信息，根据书面调查的情况，选择那些具备基本条件的供方进行后续的评价工作。

5.1.4供方能力实际调查根据物料对公司生产的产品质量的影响程度及所购物料的价格等因素，可采取以下一种或几种评价方法对供方进行评价。

a．样品评价按物料需求部门或品质部出具的品质验收标准，要求供方提供样品，附规格书、出厂检验报告等，品质部或研发部对样品进行检测并将结果记录在由采购部开具的《外购件确认报告》中，以作为样品是否合格的依据，b．小批试用样品确认合格后,对于新产品：由研发部出具新产品试产通知单，PMC部统一下订单，采购部负责购买物料，物料试用后由品质部或研发部出具新产品试产认可报告，以作为小批试用是否合格的依据，对于新增供应商，由采购员申请或购买少量交PMC安排试产，品质部或研发部负责确认。

C．现场审查采购部组织评估小组（品质部和稽核办、有必要时其它部门可协同评估）到供方对其质量管理状况、生产能力和设备、检测手段、人力资源等情况进行现场评价，并将评价结果记录在《供方现场评估报告》中。

5.1.5供方评价方法的选定——A类物料新供方的评价选用第5.1.4条中的a、+b、+c、办法；——B类物料新供方的评价选用第5.1.4条中的a、+b、办法；——C类物料新供方的评价选用第5.1.4条中的a、办法；结合我司实际情况，包材类物料(如:外箱、彩盒、小包材等)制程问题比较多，新供应商选定时也要进行c办法。

5.1.6 下列情况，可简化对其考查程序，可不需进行现场评审，但需提供该供方公司的营业执照、税务登记证或质量体系认证证书、产品质量证明书等资料。

a.紧急采购和零星采购物资的供方；b.对顾客指定或已通过第三方认证机构质量体系认证的供方；c.由供方直接或代理商负责销售的原材料、化工材料等省外或国外供方，由于客观条件限制不便于到现场审核，可以通过对其提供的有关质量保证能力证明材料和实物质量的评价来实现对其的选择和评定；d.新增的大宗原材料供方，如其所提供的原材料与其他合格供方所提供的原材料属于同一规格、型号和生产厂家时，可免除对其的现场审查。

e.对于通过产品安全认证、已实施质量管理体系及符合“ROHS”指令要求的供方,由其提供有效的相关认证证书后可以免去现场审查。

5.1.7 合格供方的确定a.对于需现场审查的供方：评估小组将实际调查情况记录在《供方评价表》和《供方现场评估报告》中，其中现场审查得分不低于60分，交采购部经理批准，以作为合格供方选择与评审的依据。

如审查不合格，采购部发出《供应商现场评审问题改善表》经整改验证合格后可成为合格供应商。

b.对于不需经现场审查的供方：采购员整理好供方的相关资料（包含营业执照和税务登记证，外购件确认报告和报价单等），经采购部经理批准后作为选择和评审的依据。

c.合格供方确定后，采购员负责与供方签定好《合作协议》，《有害物质管理声明书》、《模具保管协议》等，采购部负责将其列入合格供方名册中。

5.1.8 零星采购零星采购物资指生产辅助材料及生产难以控制等材料，具体参照《零星采购控制程序》，若因特殊原因,需以“合格供方名册”之外的供方处临时采购产品或外协加工件,需经采购部经理批准,并通知仓库、品质部等部门加严检查控制。

5.2采购作业5.2.1采购信息a.研发部负责外购件所需的图纸、技术标准等文件的编制。

b.采购部负责向供方发出采购技术标准或图纸等采购技术文件。

c.采购部依据“物料需求计划表”、“合格供方名册”作为采购物料的依据。

5.2.2价格控制a.采购员进行物资采购作业时，选择以品质、交货期、价格和服务等条件符合本公司要求的供方作为优先选择对象；b.采购员随时关注市场行情，在市场价格下调时要每单与供应商进行价格谈判，要求供应商对物料进行分解报价并下调价格，在市场价格上涨的情况下，要严格控制材料价格上涨，经两家以上合格供方的价格进行比价、议价后将价格记录在《原材料比议价表》内，再交采购经理批示。

c.采购物资如有特别的要求，如顾客指定品牌或属于技术含量特高时，得以议价方式定价，再交采购经理批准。

d.价格经采购经理批示后，采购员将报价单复制一份交财务签收，归档。

5.2.3订购采购员依据上述规定制定“采购订单”，呈报采购经理审核后，方可传给供方并由供方确认签名回传。

5.2.4交货期控制a.采购员在下订单时，根据PMC部的生产计划和供方的生产周期与供方确认好交货期，并将此交货期反馈给PMC部。

b.采购员根据PMC部制定的《月计划表》、《周生产计划表》和《采购订单》上的交货期为标准，以电话或传真方式不定期跟催供方，以确保交货期。

c.若物料经品质部检验不合格需退货，采购员与供方商议交货期后回复申购部门。

d.采购员与供方确定交货期后，若供方有不可抗拒因素导致无法按期交货时，PMC 部应与营销部、供方三者共同协商处理方案。

e.对于不能按期交货的物料，采购员及时反馈给PMC部，PMC部将每月供方交货的交期情况记录于“月份供方准时交货情况表”中。

5.2.5采购计划更改a.客户订单取消时，由PMC部以《工作联络单》的形式通知采购员停止采购，采购员接到通知后视实际进展通知有关供方取消《采购订单》。

b.由于供方产品质量、交货期等原因不能满足生产需求时，由采购员上报采购经理批准后，将原《采购订单》更改后重新传给另外合格供方采购，并取消原《采购订单》。

c.生产计划变更时，由PMC部以《订单变更通知单》通知采购部，采购部同供方确认生产状况后回复PMC部。

5.3 采购物资验证及质量控制5.3.1 采购员在下达订单给供方时，将该物料的最新图纸和检验标准传真给供方，并与供方确认好我司的品质标准。

5.3.2 委外加工的物料需提供双方确认合格的样板给供方做为检验依据，特殊物料（如弹簧和线路板等）需提供配套的测试样品或去供方现场进行检查确认等。

5.3.3 采购物资到厂后，由品质部IQC对每批来料根据我司图纸要求、样板和检验规范等标准进行检查，填写好来料检验报告单，每月将供方供货质量情况记录于“月份供方质量情况表”中。

5.3.4不良品退货：a.由于物料检验不合格时，IQC出具《供应商物料改良书》和《来料检验报告》由采购员以传真方式通知供方，并要求其在五个工作日内书面回复。

b.生产线发现的批量性不良品时，车间开《退货单》退仓库，品质部开《材料异常联络单》，采购部通知供方办理退货。

c.对于需退供方的不良品，车间、仓库要做好防护，包装方式同来料时一样。

d.对于需退货的物料，一般规定在五天内必须退货，如有其它原因另行协商。

5.4 合格供方的控制办法5.4.1月/季/年度考评采购部，品质部，PMC部负责对已同公司建立合作关系的供方进行量化考评；出现质量/交期问题则立即要求整改，严重问题可停止采购。

a.考核范围包括来料批次合格率、来料准时交货率、售后服务、质量事故（客户投诉）和价格5个项目的考评。

b.计分比例：月/季/年度考评满分为100分，其中来料批次合格率考评占35分，来料准时交货率考评占30分、价格因素考评25分、售后服务考评占10分，质量事故不允许发生。

c.供方月/季/年度评价标准。

备注：评价标准中第1、2项中的任一项得分低于50%时，无论其综合评分多少，均予以降级；评价标准中第3项中的价格如高于同行价格10%，无论其综合评分多少，均予以降级；评价标准中第4项，发生重大质量事故的，无论其综合评分多少，均予以降级。

d.评定结论及处理：对于同时提供不同级别物料的供方，其评定按所供最高级别物料供方评价标准进行。

5.4.2对物料供方的评价处理a.在月/季/年度评价中被评为C级的供方，如果是由于质量问题为主，公司品质部对其发出《材料异常联络单》，供方收到该单后须对异常项目做出原因调查，及时给予纠正和预防，且将调查结果在五个工作日内回馈给公司采购部，采购部和品质部根据实际情况确定是否需到现场进行审核；如果是由于交期和价格问题，采购员将根据实际情况上报采购经理进行商议。

b.在月/季/年度评价中连续两次评为C级，如果是由于质量或交期问题为主，品质部或采购部对其发出停产整改通知，并要求其提交整改报告限期整改；经品质部和采购部对其进行现场审查通过后再留作备用，否则暂停合作，如果是由于价格问题，采购员将根据实际情况上报采购经理进行商议。

c.在月/季/年度评价中连续三次被评为C级或连续二次被评为D级的物料，采购部终止其业务合同并取消合格供方资格。