企业效能监察工作流程(3.1操作难度三色分级版
再增加绿色的工作内容为高级专业版水平。
分级版
任务1.依据立项报告组建，领导小组由监察对象主管领导、分管领导、纪委书记、纪检及监察对象覆盖的相关部门负责人组成；工作小组人数根据效能监察对象业务范围与分布而定，由相关业务部门与纪检部门共同组成；任务2.根据立项调研、收集的监察对象相关的各类法规、管理制度、文件、标准等和效能监察流程制度、表格、效能监察作业指引等，由工作小组在熟悉基础上进行编制，编制期间,监察部门应与监察对象涉及的主管部门沟通协调监察实施方案；任务3.根据效能监察立项调研、立项报告、方案、“四性测试与评价模型”进行培训与开准备会，注意监察方案在监察小组内充分讨论，工作组成员比较熟练掌握“四性测试与评价”方法是关键，可以采取模拟演练试填四性测试与评价表来掌握测试评价方法；任务1依据立项调研情况进行评审，均由监察主管组织协调，可以采用：①纸质书面送达；②电子版邮箱送达；③电子化流程送达；④会议形式评审与确认；评审时，注意结合业务部门对业务最近时期的监督检查结果，重点评审“监察内容、监察目的”的正确性。
任务2.以公司正式文件通知发出，可以在全公司OA 平台发布，注意确认受监察单位是否收到通知，也可以不提前通知而直接去受监察单位开展突击效能监察。
进场召开首次会议，交代监察方案和配合要求，按照监察方案、“四性测试与评价”方法、《制度建设充分性与适宜性、符合性与有效性检查案例》模版进行。
任务1.依据收集的业务文件制度与表格，用询问法与审阅法，从流程目标、组织、工作步骤、工作任务、控制技术（工作记录、过程工作标准）和工作方法六方面进行制度条文内容的仔细分解，描述现有制度规定流程，找出没有文字规定的方面，并标示证据；任务2.按照抽样技术进行客观、独立抽样；根据抽取样本的全过程原始记录和效果资料，按穿行测试法,兼用询问法、审阅法，客观描述业务执行PDCA全过程实际步骤和横向每个步骤的实际责任部门与岗位、工作任务、工作记录、过程工作标准和工作方法及实际达到效果；按对比分析法与任务1描述对比分析，发现业务过程偏离制度、实际效果未达目标的情形，并标示证据；事后进行抽样风险评估，如抽样存在时间分布不均匀、或分层分类中不均匀、或违背随机、或偏离重点业务范围，皆属于抽样风险评估不合格，须增加抽样重复执行任务2；任务3.根据任务1描述的制度和业务预期管理目标，结合任务2判断结果，分析、发现现有制度在业务目标和步骤、责
任部门/岗位、工作任务、记录、标准、方法六方面未规定清楚、不合理适宜、影响管理目标实现的地方，并标示证据。
事毕即召开末次会，确认发现、建议和整改要求。
以上在小组内分工又协作完成。
任务1.根据步骤5的原始记录，在分析判断记录基础上，填写不合格事实，标注证据，没有证据确认存在疑问的归入待定项，在正式监察报告前须确认；任务2.根据步骤5的原始记录，先按充分性、符合性、有效性和适宜性对发现进行汇总，小组以发现汇总分析会议形式进行讨论，分析不合格产生原因，发现问题规律，组长确认后，建议/决定书依据监察发现事实和汇总分析会结论提出；一般针对充分性、适宜性发现提出监察建议，就事论事必须整改的符合性、有效性发现须提出必须限期整改的监察决定；任务3.依据效能监察方案执行情况写效能监察组织实施情况；依据监察发现汇总统计、发现汇总分析讨论会议结论写监察对象制度体系运行基本特征；依据监察发现报告、建议书、决定书写监察发现、监察建议与决定和复查与验证时间；监察报告注意要能够全面反映效能监察实施概况、监察对象管理情况的基本特征、监察发现的问题和监察整改内容及要求。
任务1和2均依据现场确认的四性检查与评价原始记录、监察发现报告、建议/决定书进行，工作组组长组织协调，可以采用：①纸质书面送达；②电子版邮箱送达；③电子化流程送达。
可以对监察建议、决定做更高要求的建议与决定修改，也可以降低整改要求，把握责任部门/单位适合整改、能够达到整改后的预期效果为原则。
任务1.根据监察建议/决定的整改约定期限编制整改落实计划，在计划编制期间，责任单位可与监察小组人员就整改落实方案进行讨论，监察小组人员提供的“四性测试与评价”原始记录、监察发现报告作为整改方案制订的重要基础性资料；任务2.依据建议/决定内容逐条对照进行复查验证，使用充分性、符合性、有效性和适宜性对应的检查测试方法进行复查与验证。
可以由整改责任单位寄送整改落实计划对应的全部整改落实证据资料异地进行，也可以到责任单位所在地进行。
任务均在小组内分工又协作形式完成。
任务1.按照《效能监察质量自评表》，依据效能监察流程对比实际实施全过程记录结果，效能监察人员实施过程中遇到的“卡壳”现象进行自评，在复查与验证之后自评时，从组织、程序、内容、方法、记录、证据、效果等七方面进行。
在监察报告完成之后自评时，从组
织、程序、内容、方法、记录、证据等六个方面来进行。
可以每个监察人员独自评价后合议统一，或者集体逐项评议；任务2.依据监察实施的形成原始记录、证据收集时间顺序组卷归档。
对于针对某一流程的专项效能监察，可以将监察过程记录与对应证据资料按照监察实施的先后顺序排列，记录在前，对应证据在后，进行合并装订成卷；对于针对跨多业务的多个流程的综合效能监察，可以分流程组成分卷，每分卷全过程记录和证据分开装订。
任务均在小组内分工又协作形式完成。
任务1.依据整理好的效能监察案卷进行，根据《效能监察成果评分标准表》的标准进行逐项评价，可以由公司监察部门组织自行评价，也可以由监察部门请其他外单位效能监察专家评价，本效能监察小组人员回避；任务2.依据效能监察工作综合情况统计结果和效能监察方案写总结，从反映效能监察工作实施情况、整改落实情况和取得的效果角度来写，依据监察发现汇总会议分析结论和成果评价情况，提出下一步的效能监察工作打算。
由工作小组组长来进行总结。
依据效能监察流程制度要求进行，一般由上级监察部门监察主管人员组织进行。
方法技巧上可以采取符合性(穿行测试法、或流程测试法与有效性检查相结合。
工作组织形式说明,以上"责任岗位"如为具体某"岗位","工作方法"中的工作组织形式均为该岗位人员直接经办完成工作任务。