合规性评价自查报告（XX公司）一、工作开展情况为进一步完善资产全寿命周期管理体系，提升公司资产管理水平，全面落实资产管理相关要求，根据XX公司《关于开展合规性评价工作的通知》，公司于9月对各部门各项业务规章制度、执行过程与国家法律法规及其他制度开展了合规性评价工作。

公司依据国家法律法规和国网公司通用制度，对各部门的各项业务相关制度进行梳理，对检查发现本部门管理中存在的不足进行及时纠正和预防，确保了公司资产管理体系各项业务符合法律法规和国网公司通用制度要求的规定。

二、遵守法律法规和其他规章制度要求的总体情况（一）办公室1、法律事务：合同管理：遵循的法律法规与规章制度有《中华人民共和国合同法》、《国家电网公司合同管理办法》（规章制度编号：国网（法/2）134-2017）、《国家电网公司合同审核管理细则》（规章制度编号：国网（法/4）136-2017）等。

公司各部门严格按照国网公司合同管理办法及相关通用制度的要求，起草合同，并在经法系统进行流转会签。

办公室严格按照《合同法》及相关通用制度的要求，严格审批，减免因合同管理不善带来的法律风险，并在最大程度上保障公司的合法权益。

案件管理：遵循的法律法规与规章制度有《国家电网公司法律纠纷案件管理办法》（规章制度编号：国网（法/2)440-2014）等。

办公室严格按照案件管理办法的要求，对案件办理情况进行实时跟踪，及时在系统中更新办理情况。

案件结案后，及时完成结案报告等相关资料，并上传系统。

2、规章制度管理：遵循的规章制度有《国家电网公司规章制度管理办法》（规章制度编号：国网（法/2）99-2014）。

公司严格按照《规章制度管理办法》的要求制定年度计划，并积极落实宣贯工作，在系统中废除属原子公司的制度。

3、档案管理业务和沟通管理：档案管理业务遵循的法律法规与规章制度有《中华人民共和国档案法》、《XX省《中华人民共和国档案法》实施办法(2009修正)》、《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》（国家档案局第10号令）、《国家电网公司档案管理办法》（国家电网企管〔2014〕1211号）等。

沟通管理涉及的信访工作、公文管理、会议管理、接待管理、值班管理等业务遵循的法律法规与规章制度有《信访条例》、《国家电网公司公文管理办法》（国家电网企管〔2014〕1211号）、《国家电网公司电视电话会议管理办法》（国家电网企管〔2014〕163号）、《国家电网公司会议管理办法》（国家电网办〔2014〕7号）、《国家电网公司接待工作管理办法》（国家电网办〔2014〕6号）、《国家电网公司值班重大事项请示报告管理办法》、《国家电网公司值班重大事项请示报告管理办法》（国家电网企管〔2014〕869号）等。

档案管理业务和沟通管理涉及的信访工作、公文管理、会议管理、接待管理、值班管理等业务在执行过程中，严格按照《中华人民共和国档案法》、《信访条例》等法律法规及相关通用制度开展工作，业务执行过程合法合规。

档案管理和沟通管理的职责、流程、制度、标准、考核等各项工作符合资产全寿命周期管理的要求。

4、物资计划管理：在物资计划业务中，遵循《国家电网公司物资计划管理办法》、《国家电网公司物资计划管理细则》对物资计划的审核环节、统计分析环节进行合规性自查。

5、仓储配送管理：在仓储配送业务中，遵循《国家电网公司物资仓储配送管理办法》、《国家电网公司实物库存管理办法》对库存物资检查管理、工程结余物资及退役物资入库管理、物资出入库管理等进行自查。

库存物资检查管理方面，严格执行国网公司管理要求，定期检查、及时检验，保证了库存物资质量完好、随时可用；工程结余物资及退役物资入库管理方面，严格执行先鉴定后入库的管理原则，所有结余、退役物资入库前均进行了技术鉴定，鉴定为可用的物资由施工单位移交物资仓库，鉴定为报废的物资由使用保管部门完成报废审批后移交物资仓库；物资入库管理方面，严格按国网公司规定执行，手续完整，单据齐全，所有物资在完成验收后才入库，保证了设备材料的质量；物资出库方面，手续合规、单据齐全，所有物资出库均有领料单和出库单，并经领料人员和库管人员签字确认。

6、应急物资管理：在应急物资管理方面，遵循《国家电网公司物资管理通则》、《国家电网公司应急物资管理办法》对应急物资实物存储管理、应急物资信息管理进行自查。

应急物资管理严格执行国网公司管理规定，建立了日常补库、定期轮换等机制，应急物资信息台账通过ERP系统实现共享。

（二）财务部1、预算成本业务：在预算成本业务中遵循了《国家电网公司国有资本经营预算管理办法》。

财务资产部严格按照国有资本经营预算编制的原则，全面分析影响预算目标实现的主、客观因素，准确编制国有资本经营预算；国资委文件要求及时编制国有资本经营预算，财务资产部及时提供预算。

2、会计核算业务：在会计核算业务中遵循了《国家电网公司会计核算办法》。

财务资产部严格按照国家电网公司要求，对发生的交易或事项进行会计确认、计量和报告；企业会计确认、计量和报告应当以会计主体、持续经营、会计分期、货币计量等假设为前提；划分会计期间，分期结算账目和按期编制财务报告，包括年度财务报告、半年度、季度和月度财务报告；采用借贷记账法；会计的确认、计量和报告应当以权责发生制为基础。

3、资金管理业务：在资金管理业务中遵循了《国家电网公司资金管理办法》。

财务资产部贯彻执行公司统一的资金管理政策及规章制度；对本单位银行账户、资金归集、收支结算、安全备付、资金调配、现金流量预算、融资及资金安全管理。

4、资产产权管理业务：在资产产权管理业务中遵循了《国家电网公司固定资产管理办法》、《国家电网公司担保管理办法》、《国家电网公司资产评估工作管理办法》。

财务资产部承担了固定资产的负责固定资产会计核算，正确计价，及时准确反映了其价值增减变动情况；建立固定资产账簿和固定资产卡片，定期查核；会同实物管理部门组织固定资产清查盘点，保证账、卡、物相符；进行了固定资产的投保、保险索赔等工作，实现了其管理职能。

5、工程财务管理业务：在工程财务管理业务中遵循了《国家电网公司竣工决算管理办法》、《国家电网公司工程其他费用财务管理办法》。

财务资产部严格按照国家电网公司规定，组织、协调竣工决算。

编制财务资产、发展策划、工程管理、物资管理、实物资产管理等部门按照职责分工共同配合完成的工程竣工决算。

6、风险内控管理业务：在风险内控管理业务中遵循了《国家电网公司内部控制管理办法》。

财务资产部严格按照规定，贯穿决策、执行、监督和反馈全过程的综合性管理工具和方法，旨在保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现战略目标。

7、电价管理业务：在电价管理业务中遵循了《国家电网公司电价工作管理办法》。

财务资产部严格按照公司电价管理原则“统筹兼顾，系统研究；重在机制，水平优先；规范执行，严格监管;加强管控，提升水平”；财务部门作为电价管理牵头部门，对电价管理工作进行了监督执行。

（三）发建部1、发展策划：在本次合规性评价中，发展建设部检查了项目前期业务、电网规划、电网投资、综合计划、工程前期、工程建设计划、工程建设、分包管理等业务，其中针对12条法律法规、9个管理办法的要求进行重点检查。

在项目前期业务管理中，遵循《中华人民共和国环境影响评价法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水土保持法》，对项目环境防污工作合法性问题进行自查，确保项目符合环保相关规定。

同时，遵照《中华人民共和国土地管理法》对新建变电站是否严格依法定程序及时办理建设项目用地手续，并取得相关土地使用权证书进行清理，发现部分工程建设前期对项目的必要性、紧迫性判断不够，存在个别项目手续涉后的情况。

在电网投资业务管理中，遵照《国家电网公司总部投资电网基建项目资金计划管理规定》、《国家电网公司综合计划管理办法》对项目资金计划总额是否超过批复的初步概算进行核查，确保无项目资金计划超过初步概算情况发生。

在计划管理业务管理中，遵照《国家电网公司综合计划管理办法》要求，由发建部牵头，各项目部门分别对2017年储备项目可研论证深度及批复情况进行逐项核查，确保项目可研深度满足要求，限上、限下项目已取得可研批复文件。

在电网规划管理业务中，遵照《国家电网公司公司规划管理办法》、《国家电网公司规划设计单位专业管理规定》、《国家电网公司电网规划和项目前期工作管理规定》，确保项目规划设计满足《配电网规划设计技术导则》、《国家电网公司配电网规划内容深度规定》相关要求，走廊和站址纳入城乡建设总体规划，取得地方政府的支持，予以保护。

2、建设：在工程前期业务中，遵循《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国土地管理法》等法律法规以及《国家电网公司输变电工程设计质量管理办法》、《国家电网公司输变电工程标准工艺管理办法》、《国家电网公司基建项目管理规定》、《国家电网公司基建项目管理规定》等规章制度，对工程前期各项程序是否符合相关规定，各项手续是否办理齐全进行自查，确保工程按计划合规开工，确保资金使用的合规、合理与准确。

工程建设计划中，遵循《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《中华人民共和国水土保持法》等法律法规以及《国家电网公司基建项目管理规定》等规章制度，确保符合相关建筑规定并满足环境保护需求。

工程建设业务中遵循《中华人民共和国安全生产法(2014年修正)》、《建设工程质量管理条例》、《建筑施工安全检查标准》等法律法规以及《国家电网公司基建质量管理规定》、《国家电网公司基建队伍管理规定》、《国家电网公司输变电工程结算管理办法》、《国家电网公司输变电工程设计质量管理办法》、《国家电网公司输变电工程验收管理办法》、《国家电网公司基建安全管理规定》等规章制度对施工建设过程中定期开展安全质量专项检查，以确保施工安全质量达到优质工程标准，工程结算合规合法。

分包管理业务中，遵循《中华人民共和国合同法》、《关于加强电力建设包工队、临时工安全管理的若干规定》、《XX省承装(修、试)电力设施许可试行办法》等法律法规及《国家电网公司输变电工程施工分包管理办法》《国家电网公司输变电工程设计、施工、监理承包商资信管理办法》等规章制度，规范分包队伍管理，保证施工过程中对分包队伍的施工安全和工程质量的全过程管控。

（四）人资部1、劳动组织管理：在劳动组织业务中遵循了《国家电网公司供电企业劳动定员管理办法》、《国家电网公司供电企业机构编制管理办法》。

按照《国家电网公司供电企业劳动定员管理办法》建立了定员台账统计的常态管理机制。

按照《国家电网公司供电企业机构编制管理办法》相关规定成立公司资产全寿命周期管理体系建设委员会、公司资产全寿命周期管理委员会，合规设立公司所属单位内设机构职能部门、业务支撑实施机构和非常设机构。