《上市公司股东、董监高减持股份若干规定》第9条
16
上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的，禁止减持
《上市公司股东、董监高减持股份若干规定》第6条
17
大股东因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的，禁止减持
股份发行结束之日起36个月不得转让
13
构成重组上市的，除收购人及其关联人以外，特定对象以资产认购而取得的股份
股份发行结束之日起24个月不得转让
14
其他以资产认购而取得上市公司股份的特定对象
股份发行结束之日起12个月不得转让
《上市公司收购管理办法》第74条
15
大股东减持
5%以上股东和控股股东
3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。
7
董事会拟引入的境内外战略投资者
发行结束之日起36个月不得转让
8
上市公司收购
收购人
收购完成后12个月不得转让
《上市公司非公开发行股票实施细则》第10条
9
上市公司重大资产重组
以资产认购上市公司股份的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人
股份发行结束之日起36个月不得转让
《上市公司重大资产重组管理办法》第46条
18
董监高任职期间减持
公司董事、监事、高级管理人员
任职期间，每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%
《公司法》141条
19
董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的，禁止减持
《上市公司股东、董监高减持股份若干规定》第7条
《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》第三条
23
创业板公司董事、监事、高级管理人员
在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的上市公司股份
《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》第三条
24
在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的上市公司股份
发行结束之日起12个月不得转让
《上海证券交易所股票上市规则》5.1.4
5
认购股份的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
发行结束之日起36个月不得转让
《上海证券交易所股票上市规则》5.1.5
6
通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
发行结束之日起36个月不得转让
《上市公司非公开发行股票实施细则》第9条
序号
减持的事项
适用对象
限制的期限及数量
相关依据
1
公司首次公开发行
上市前持有股票的股东
上市交易之日起1年不得转让
《公司法》141条
2
公司董事、监事、高级管理人员
上市交易之日起1年不得转让
3
控股股东和实际控制人
上市交易之日起36个月不得转让
《深圳证券交易所股票上市规则》5.1.6
4
上市公司再融资
认购股份的股东
20
董监高因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的，禁止减持来自21董监高离职期间减持
公司董事、监事、高级管理人员
离职后半年内不得转让
《公司法》141条
22
中小板公司董事、监事、高级管理人员
申报离任6个月后的12月内，通过证券交易所挂牌交易出售的数量占其所持有上市公司股票总数的比例不超过50%
10
以资产认购上市公司股份而取得上市公司实际控制权的特定对象
股份发行结束之日起36个月不得转让
11
以资产认购上市公司股份，且对资产持续拥有权益的时间不足12个月的
股份发行结束之日起36个月不得转让
12
构成重组上市的，上市公司原控股股东、原实际控制人及其控制的关联人，以及在交易过程中从该等主体直接或间接受让该上市公司股份的特定对象