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投资管理制度
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投资管理制度
、究、
（二）合法合规原则。

基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

（三）防火墙原则。

基金资产和公司自有资产的运作应当严格分离，基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。

不同的基金要独立运作，分别管理；
（四）制约原则。

基金投资业务部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；
（五）严格授权原则。

授权制度是投资管理业务控制的核心，必须贯穿于投资管理活动的全过程；
（六）研究为先原则。

任何基金投资决策的做出必须建立在充分研究的基础之上。

序，监控投资风险和流动性风险，并对投资管理过程中的合规风险进行监督。

第五条基金投资管理过程是：投资原则与投资限制的制定、投资分析与研究、投资策略的制定与资产配置、投资组合管理、交易实施、投资表现评估和风险管理。

（一）确定投资原则和投资限制
投资决策委员会根据国家有关法律法规的规定、基金合同、公司的有关管理制
度，确定基金投资的基本政策，包括基本目标、基本原则和投资限制等。

（二）进行投资分析与研究
进行经济研究、证券市场及投资策略研究、行业和公司研究、债券研究、其他金融产品研究、证券市场技术分析等。

根据分析、研究结果，制定投资策略建议和投资建议，形成投资方案。

（三）制定投资策略与资产配置比例
时参考。

第六条基金投资管理的决策程序是：投资方案的制定、重要投资方案的论证和审批、投资授权和方案实施、反馈与投资计划调整。

第三章投资风险控制
第七条风险管理是基金投资管理的重要环节，公司根据投资决策的不同层次
建立完善的基金投资风险控制系统。

公司合规风控部门对基金投资的绩效和风险进行评价，提出风险防范建议，必要时可以提请投资决策委员会召开会议，研判市场风险，对投资计划进行适时、适当调整。

并对基金投资的相关制度进行合规性审核，并及时反馈相关信息给投资经理和投资团队、投决会。

第八条基金投资风险的控制遵循“事前防范、事中控制、事后评估”的风险控制程序，以最大程度地保证基金投资业务的正常运作。

（三）投资于《基金合同》中所限定的投资目标和投资限制以外的品种；
（四）利用内幕信息进行投资活动；
（五）可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。

（六）通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；
（七）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行交易；
（八）以其他方式操纵证券交易价格；
（九）通过关联交易损害投资者的利益；
（十）国家法律、法规和中国证监会禁止的其他行为；
（十一）为了取得受托资金，在账外暗中向委托单位、其他单位或者个人直接或间接支付金额较大的现金、实物或其他利益。

(一)
(二)
(五)
资料应妥善保管和传递，并要求相关人员签署保密协定。

建立内部信息控制制度和设立防火墙。

基金投资管理中的核心信息是与投资决策的制定和执行相关的信息，严格控制这类信息的传播。

第十三条公司综合管理部应牵头建立投资交易资料保管规则。

公司投研部门应指定专人妥善保管各类投资交易资料，包括调研报告，书面投资指令、执行结果
等，公司合规风控部应定期对其进行检查。

第十四条公司综合管理部建立防范员工道德风险的有关制度。

第十五条公司合规风控部建立投资交易行为禁止制度。

包括基金经理投资行为禁止制度。

第五章附则
第十六条本制度由公司负责制定、修订与解释。