【】
与
中信建投证券股份有限公司
之
财务顾问协议
签署日期：年月日
本协议由下列当事人签署：
甲方：【】
住所：【】
法定代表人：【】
乙方：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
鉴于：
1、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）接受挂牌企业包括全国范围内符合条件的中小企业；
2、甲方是一家具有良好发展前途的有限责任公司，拟进行股份制改造，并进入全国股份转让系统报价转让；
3、乙方是一家经中国证监会批准的国内大型证券公司，拥有丰富的企业股份制改造经验，并已向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）申请备案，成为全国股份转让系统的主办券商；
4、甲乙双方通过前期沟通已建立了互相信任的良好合作基础。
根据相关法律法规的规定，为了促进甲方尽快地完成股份制改造工作，并顺利实现进入全国股份转让系统报价转让事宜，经甲乙双方友好协商，达成协议如下：
第一条合作事项
1、
2、度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署并落实相关工作；
3、为乙方有效开展工作提供必要的工作条件和便利；
4、及时向乙方提供其工作所需的有关文件、资料、信息等，并保证该等文件、资料、信息等的真实性、准确性、合法性及完整性；
5、按本协议约定及时向乙方支付相关费用；
6、承诺在改制后的公司股份应当在全国股份转让系统报价转让；
7、法律、行政法规规定或甲乙双方约定的应由甲方承担的其他义务。
第三条乙方的权利与义务
（一）乙方依据本协议享有以下权利
1、要求甲方按本协议的规定提供合理、必要的协助，包括但不限于：为乙方项目人员提供必要的工作条件与便利；及时、准确、完整地提供乙方工作所需的有关文件、资料、信息等；协助乙方做好与各中介机构及政府机关的沟通协调工作等；
2、要求甲方按本协议的约定支付相关费用。
（二）乙方依据本协议承担以下义务
1、为甲方改制工作提供方案设计及策划，在甲方的配合下，及时、高质量地完成改制工作；
2、按约定委派足够的、合格的项目人员，协调各中介机构的工作，在甲方及各中介机构的配合下，确保相关文件的制作、申报等工作按时按要求完成；
3、及时解答甲方在改制及挂牌过程中遇到的各种疑难问题；
4、协调、指导其他各中介机构开展相关工作；
5、协助完成本协议中未包含但对改制及挂牌事宜必要的其他工作；
6、按照项目执行进度适时向甲方提供相关文件。
第四条费用
甲方支付给乙方的财务顾问费包括并限于：
1、自签订本协议之日起五个工作日内支付人民币【】万元（大写：【】万元整）；
2、自取得股份有限公司营业执照之日起五个工作日内支付人民币【】万元（大写：【】万元整）；
3、在挂牌申请材料报送全国股份转让系统公司或其他相关监管机构后五个工作日内支付人民币【】万元（大写：【】万元整）；
4、在取得全国股份转让系统或或其他相关监管机构出具的同意挂牌的审查意见并挂牌后五个工作日内支付人民币【】万元（大写：【】元整）。
以上费用共计人民币【】万元整（￥【】万元整）。
支付账户如下：
户名：中信建投证券股份有限公司
帐号：0200080719027304381
开户行：工行北京东城支行营业室
第五条保密责任
1、甲方对乙方提供的有关书面文件承担保密责任，未经乙方同
意，甲方不得向其他任何机构和个人（法律法规另有规定，或者全国股份转让系统公司或其他相关监管机构另有要求的除外）擅自披露。
2、乙方在为甲方工作期间所获知的有关甲方的重要保密性资料和信息，未经甲方同意，乙方不得擅自披露给其他任何机构和个人（法律法规另有规定，或者全国股份转让系统公司或其他相关监管机构另有要求的除外）。
3、如有需要，甲乙双方可就本协议项下的事项另行签订保密协议。
第六条转让与放弃
1、本协议对于甲乙双方当事人及其继承人均有法律约束力。
2、本协议任何一方当事人均不得转让本协议项下的权利和义务。
3、本协议任何一方当事人在本协议约定的期间内，如未能行使其在本协议项下的任何权利，将不构成也不应被解释为该方放弃该等权利，也不应在任何方面影响该方以后行使该等权利。
第七条违约责任
1、甲乙双方因违反或不履行本协议项下的义务，致使对方受到直接损失的，违约方应承担赔偿责任。
2、如果由于甲方原因（包括但不限于甲方违反本协议之规定）而导致本协议终止的，甲方仍应就乙方已完成的工作向乙方支付相应的服务费用。
3、甲方在与乙方签订本协议后，不应再与任何其他中介机构签订与本协议目的相同或类似的协议。如甲方违反本款约定的，应向乙方作相应赔偿。
第八条不可抗力条款
当不可抗力事件（以《合同法》的规定为准）发生后，甲方或乙方不能按规定履行本协议时，应及时书面通知对方，在合理时间内提供必要的证明文件，并应采取合理可行的措施以尽量减轻可能给对方造成的损失。
第九条协议的终止
1、除非本协议双方书面同意终止本协议或者本协议另有规定外，任何一方均不得单方面终止本协议。
2、在发生下列情形时，不履行或不完全履行本协议的一方视为已违反本协议，如在另一方书面通知所给予的合理期间内未予纠正或者违约行为仍未得到实质性改变的，则另一方有权单方面终止本协议，并有权要求违约方赔偿守约方因此而招致的损失：
（1）乙方不履行或不完全履行本协议所规定的义务；
（2）甲方不履行或不完全履行本协议所规定的义务。
第十条通知
本协议项下的所有通知应以书面形式传真或邮寄送达，任何通知一经送达即为生效。如派专人送交，通知送达至被通知人之地址时，视为已送达；如由传真传递，发出方传真设备显示传真已成功发出当日，视为已送达；如由邮寄送达，发出方向邮递公司交件后的第三日，视为已送达。
本协议各方当事人的通知地址如下：
甲方：
分析师短信 日期： 2010年5月31 星期一研究业务组：陈含芝 chenhanzhi@http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html, 信息评点 权证周报（0524-0528）：宝钢CWB1加速下跌 王士明：上周权证市场周总成交金额313.24亿元，比前一周上升了19.46%，成交金额的增长来源于江 铜CWB1和长虹CWB1成交金额的增长。三只权证两跌一升，平均跌幅为9.30%，宝钢CWB1受到到期日日 益临近的影响，周跌幅高达38.91%，在剔除宝钢CWB1的影响后，权证整体表现和正股相当。长虹CWB1和 江铜CWB1均上涨了5%以上，其走势和正股基本一致。随着宝钢CWB1到期日的临近和其绝对价位的下降， 该权证的振幅将会加大，但由于最终归零几成定局。长虹CWB1和江铜CWB1主要将跟随正股的走势，预计 未来一段时间较难获得明显超越正股的超额收益。 新宙邦（300037）调研报告：前景广阔，扩产可期 胡彧：公司是储能介质领域的国内龙头，具体产品包括铝电解电容化学品、锂离子电池电解液、固态高 分子电容化学品和超级电容电解液四类。享受电子行业和新能源产业的双重拉动，发展前景广阔。公司在技术 和生产领域均具有较大的领先优势，利用超募资金实现产能倍增成为大概率事件。预计10、11和12年公司每 股收益分别达到0.73、1.00和1.42元，给予11年动态市盈率46-50倍左右，对应股价46-50元。给予“增持” 评级。 分析师个人观点，仅供参考。 http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html,
1http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html, 陈含芝：研究业务组，10年证券从业经验。 基金研究服务部行政负责人、执行总经理 社保基金销售经理 彭砚苹 （010）85130892 pengyanping@http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html, 北京地区销售经理 张 博 （010）85130905 zhangbo@http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html, 丁 昕 （010）85130318 dingxin@http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html, 张 明 （010）85130232 zhangming@http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html, 上海地区销售经理 杨 明 （010）85130908 yangmingzgs@http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html, 朱 律 （010）85130231 zhulv@http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html, 戴悦放 （021）68825001 daiyuefang@http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html, 深圳地区销售经理 赵海兰 （010）85130909 zhaohailan@http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html, 任 威 （010）85130923 renwei@http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html, 张 娅 （010）85130230 zhangya@http://biz.doczj.com/doc/4710472097.html, 我们的精神 理念 追求 珍视客户利益 , 珍视公司利益，珍惜个人荣誉 追求卓越的职业水准，追求最佳分析师的境界 强调创新意识的培养，强调前瞻性的研究与判断 注重研究、沟通、推介能力的全面发展 发扬敬业精神，发扬团队精神 北京 中信建投证券研究发展部 上海 中信建投证券研究发展部 中国 北京 100010 中国 上海 200120 朝内大街188号4楼 世纪大道201号渣打银行大厦601室 电话：(8610) 8513-0588 电话：(8621) 6880-5588 传真：(8610) 6518-0322 传真：(8621) 6880-5010 本报告的信息均来源于我公司认为可信的公开资料，但我公司及研究人员对这些信息的准确性和完整性不作任何保证，也不保证所包含的信息和建议不会发生任何变更，且本报告中的资料、意见、预测均反映报告初次公开发布时的判断，可能会随时调整。我们已力求报告内容的客观、公正，但文中的观点、结论和建议仅供参考，不构成投资者在投资、法律、会计或税务方面的最终操作建议，我公司不就报告中的内容对最终操作建议做出任何担保，投资者据此做出的任何决策与本公司和作者无关。在法律允许的情况下，我公司及其关联机构可能会持有报告中提到的公司所发行的证券并进行交易，也可能为这些公司提供或者争取提供投资银行、财务顾问或类似的金融服务。本报告版权仅为我公司所有，未经书面许可，任何机构和个人不得以任何形式翻版、复制和发布。如引用、刊发，须注明出处为中信建投证券研究发展部，且不得对本报告进行有悖原意的引用、删节和修改。本文作者具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格或相当的专业胜任能力，以勤勉尽责的职业态度，独立、客观地出具本报告。本报告清晰准确地反映了作者的研究观点。本文作者不曾因，不因，也将不会因本报告中的具体推荐意见或观点而直接或间接收到任何形式的补偿。 中信建投精神 地址 重要声明 分析师介绍 基金研究服务
中信建投证券公司实习总结 石家庄小组窦巧彬 今年暑假，通过面试，我们十四名同学很幸运的被中信建投证券公司录取为实习生，在石家庄营业部进行了为其四个星期的实习生活，在短短的一个月的实习生活中，我们收获颇丰不仅对证券公司的日常工作流程有了实地的，细致的了解，更 2、找 客户。 本次实习是从8月11号开始的，期间，公司对我们进行了三次培训，第一次是在8月13号，培训内容主要是，关于证券的基本知识，公司的基本理财产品和产品优势，以及基本业务的具体流程。这次培训，让我们初步掌握了从事证券行业的最
基本的能力，使我们不至于在工作中手忙脚乱。第二次培训是在8月16号，这次培训的主要内容是银行驻点的技巧和注意事项，具体给我们分析了在银行驻点时可能遇到的情况以及应对各种情况的方法，还有面对不用人群应采取不用的营销策略，针对不用的客户群具体制定了相应的营销手段，让我们在银行驻点时感觉不再茫然，有法可依，面对各种状况都能从容应对。第三次培训是在8月23号，培训的主要内 （二）、在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不用问题，提高了自己的沟通能力和应变能力，而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使 中信建投证券公司的服务真正的深入人心； （三）、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，每一个客户，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦办事效率力求最快最好。 （四）、公司“以人为本”的管理思想 我深刻的感受到，公司始终把客户放在第一位，对于新员工也主要是是培养为主，甚至是对于我们实习生。在公司里，最深刻的感受是，公司里的专业知识氛围 1 2 蒙受损失； 3、专业分析能力还需要进一步增强，够专业才够有说服力，产品营销只是证券 行业的一个开始，要想长久发展，专业分析能力才是必需的条件。 这次实习让我们学到了很多学校里课本上学不到的东西，这更是需要我们去用
中信建投证券股份有限公司 港股通交易风险揭示书 尊敬的投资者： 为了使您充分了解港股通业务相关风险，依据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》等相关规定，我公司特向您提供本《港股通交易风险揭示书》。请您仔细阅读并理解本风险揭示书的内容，同时，本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险，您务必对此有清醒的认识，请结合自身经济和风险承受能力，审慎考虑是否参与港股通交易。 提示投资者注意，从事港股通交易，除了面临证券市场中的宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险等之外，还可能面临包括但不限于以下风险： 一、【市场差异风险】香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异，投资者参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则，对香港证券市场有所了解；通过港股通参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易，也存在一定的差异。 二、【标的证券范围存在限制风险】投资者可以通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。投资者应当关注最新的港股通股票名单。对于被调出的港股通股票，自调整之日起，投资者将不得再行买入。
三、【额度控制风险】港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。总额度余额少于一个每日额度的，上海证券交易所（以下简称“上交所”）证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报，投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险；在香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。投资者可通过上交所及我公司提供的渠道进一步了解港股通业务每日额度和总额度的相关具体规定。 四、【交易日风险】只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，具体以上交所证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准。 每个港股通交易日的交易时间包括开市前时段和持续交易时段，具体按联交所的规定执行。 圣诞前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日为港股通交易日的，港股通仅有半天交易，且当日为非交收日。 五、【停市风险】香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现上交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。上交所证券交易服务公司及上交所对于发生交易异常情况及采取相应处置措施造成的损失，不承担责任，相关风险和损失将由投资者自行承
中信建投证券股份有限公司代销金融产品 服务确认与风险提示函 尊敬的投资者： 感谢您选择投资我公司所代销的金融产品，为了使您充分了解我公司为您提供与您所投资金融产品（下称“目标产品”）相关的客户服务内容，以及相关目标产品所存在的风险，我公司特提供本服务确认与风险提示函，请您认真详细阅读。 一、服务提示 本函中所列的服务事项均由我公司根据与目标产品发行人（如：银行、信托机构、保险公司、证券公司或其他销售机构等，下同）之间的约定向您提供。 （一）我公司将向投资者提供如下服务事项（包括但不限于）： 1、向投资者提供产品知识指导，说明目标产品情况，讲解投资目标产品的交易和操作规则； 2、产品存续期间，根据目标产品发行人提供资料，定期、不定期地向投资者提供产品相关信息； 3、对投资者进行风险教育和风险承受能力评估，提高投资者的风险识别能力； 4、帮助投资者理解产品销售文件内容，解答投资者关于我公司代销业务及目标产品本身事项的疑问。 5、特别提示：针对“银行理财产品”，根据理财产品发行银行的授权，代表发行银行与投资者签署理财产品销售合同，相关法律责任仍由产品发行银行承担；根据投资者的购买交易委托，从投资者在我公司开立的资金账户中，扣划理财产品协议项下的对应理财款项，并在划款前无需再向投资者进行确认。 （二）购买产品相关的系列文件均应由投资者亲自签署，根据相关法律法规及产品文件约定，必须由投资者出席的各种会议，也均应由投资者亲自出席，我公司不提供代投资者签署文件或出席会议的服务。 二、风险提示 （一）投资者在投资目标产品前，务必了解目标产品发行人是否具有发行目标产品及开展与目标产品相关业务的资质。 （二）投资者在作出投资决策前，务必了解目标产品相关的基础知识、业务特点、销售对象、投资范围、风险收益特征、信息披露等内容，并认真听取发行人及我公司对相关业务规则和目标产品相关合同内容的讲解。 （三）投资者在投资目标产品前，应按我公司及产品发行人要求进行风险承受能力评估，请您在综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好的基础上，谨慎选择与自身风险承受能力相匹配的金融产品。 （四）我公司仅为目标产品的代理销售机构，投资者应充分理解并签署我公司《代销金融产品业务风险揭示书》，知悉因目标产品设计、运营和发行人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任均由产品发行人承担。我公司任何员工均不得就您投资的产品承诺保证收益或承担损失，不得使用除我公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代产品发行人接收您购买目标产品的资金。 （五）投资者在投资目标产品时，有关目标产品的各项约定以经产品发行人或我公司签章确认的各类书面文件（含纸质和电子文件）的记载为准；投资者通过我公司网上、电话等自助委托系统投资目标产品的，所有信息及数据均以我公司电脑系统记录为准。我公司作为目标产品的代销机构，负责将您的投资申请及资料传送至相应的产品发行人，我公司受理您的业务申请，并不表示您的申请已成功，申请信息的最终确认结果以产品发行人的确认为准。投资者应在提交申请三个交易日内向我公司提出查询，当您对该结果有异议时，须在查询日当天以书面形式向我公司质询，若您逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面形式向我公司办理质
中信建投证券风险揭示书 尊敬的证券投资者： 当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读： （一）选择有交易资格的证券公司 当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站（）查询。 （二）选择投资品种与委托交易方式 证券市场提供了多种投资交易品种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资。在投资新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。 证券公司为您提供的委托交易方式有柜台委托、自助委托、电话委托、网上委托和手机委托等多种，我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资，请您详细了解各种委托交易方式的具体操作步骤，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。 （三）理解您与代理人的关系 您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。 （四）了解证券市场的风险 市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源作出谨慎决定，我们倡导闲钱投资，当您准备用自己的养老钱、看病钱、子女教育资金甚至是自住房屋抵押贷款或其他借款投资股市之前一定要知道“股市有风险，入市须谨慎”，“投资股市，买者自负”。 投资者从事证券投资包括但不限于如下风险： 1．宏观经济风险 国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。 2．政策风险 有关证券市场的法律、法规，和相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。 3．上市公司经营风险 由于上市公司所处行业整体经营形势的变化和上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策的重大失误、高级管理人员的变更、重大诉讼等都有可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至会导致该公司证券中止交易、暂停上市或终止上市，您将承担由此可能造成的损失。 4．技术风险 由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。 5．不可抗力因素导致的风险
实习报告 2014年8月份，我有幸到中信建投证券公司，从而开始了我一个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了中信建投证券烟台青年路营业部，在了解中信建投证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。 一.实习单位简介 1.所在地区：山东省烟台市青年路16号 2.公司简介：中信建投证券有限责任公司是中信证券股份有限公司与中国建银投资有限公司共同出资组建的综合类证券公司，注册资本27亿元人民币，总部设在北京。公司有覆盖全国主要经济活力地区的116家证券营业网点、两千余名富有经验的专业人员、品类齐全的专业客户服务体系和雄厚的技术、研发实力。公司下设全资子公司中信建投证券研究所和中信建投期货经纪公司。中信建投在山东济南、青岛、淄博、烟台共设五家证券营业部，在山东证券业占有重要市场份额，形成良好的公司品牌认知度，培育起比较成熟的客户体系。 3.公司经营范围：公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。 二.实习过程 我被安排在营销部工作，主要跟周经理学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作; 首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。 接下来就是开始一天的基本工作 整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面： 1、理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完整准确，没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特别敏感，总怕有什么闪失。 2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。 3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。 整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。 三.实习体会 在我们实习的过程中，中信建投证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里特别要感谢张经理和周经理，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。 此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个月，但是使我十分受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺利地完
中信建投证券 为您倾情呈现
FOF基金又称基金中的基金，通过精选市场上优秀管理人发行的基金产品，进行有效组合动态调整，从而达到平滑业绩波动、分散市场风险、获取稳定收益的目标。 对于个人投资者而言，又可以理解为“集体募资”，以机构投资者的“优越”身份投资各类私募产品的顶尖品种，拥有更强大的信息获取能力以及面对市场波动时更快的反应力。 FOF基金的优势在于 基金组合：利用信息及专业化优势，分散投资多个顶级私募，降低业绩波动风险； 规避风险：由专业人士根据市场情况调配，实现快速的风格转化以适应各种市场阶段； 稀缺资源：顶级私募门槛高，个人无法参与。
强强联合 精选市场上顶级金牛奖私募，同时加入王亚伟、王茹远，王卫东，詹凌燕、谢燕萍、蒋宁等公募转私募的大拿级基金经理。强强联合，让投资者以100万的投资门槛即可充分体验多个投资大佬的投研实力。 最优秀的研究团队 FOF研究团队由多年投资经验的资深人士带领，从投顾池的确定，策略的选择，时机的调整等多方面保证产品净值的平滑，实现稳健增值。产品呈现多样化特点，即不同专家精选的风格的多元投资管理人；低波动率，长期稳定业绩的多元风格；不同策略组合，增强收益，降低波动的多元策略。
产品要素 产品名称银河资本-汇享财富6号i期资产管理计划产品类型FOF管理型 证券经纪人中信建投证券股份有限公司 期货经纪商中信建投期货公司 成立时间2015年6月中旬 初始规模不低于5000万 投顾跟投比例不跟投 投顾跟投资金是否优先承担亏损否 认购门槛100万 封闭期12个月 开放日12个月后每季度末月10日（遇节假日顺延）认购费1% 赎回费无 管理费 1.3%（基金子公司管理费0.2%、托管费0.1%、 券商管理费1%） 管理费计提及结算方式每日计提，每季度结算 风险收益特征中高风险，中高收益 投顾业绩计提标准净值1.00以上分配业绩提成 投顾业绩计提比例及结算方式净值1.00以上分配5%业绩提成 投资者分红方式管理人根据情况有权决定是否分红 止损线0.8 投资标的 权益类资管产品（信托产品）/现金管理【初 始投资于千合资本、宏流投资、晨燕投资、通 金资产及我司代销的其他产品】 投资策略 通过挑选优秀的私募基金产品和在私募基金产 品上的主动配置和资金调整以实现大类资产配 置和获取持续稳健收益的目标
一、中信建投证券股份有限公司简介 1、公司概况 中信建投证券股份有限公司成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司，公司注册地为北京，注册资本金61亿元。在全国28个省、市、自治区设有近140家证券营业部，并设有中信建投资本管理有限公司、中信建投期货经纪有限公司两家子公司，公司拥有近340万客户，客户资产规模达4,000多亿元，在为政府、企业、机构和个人投资者提供优质专业的金融服务过程中，公司建立了良好的声誉，成为目前行业最高级别的A 类AA 级证券公司。 2011年年末，公司净资产达到103.99亿元，净资本82.49亿元。公司经纪业务与资产管理业务发展良好，各项业务指标全国排名居前。连续两年在证券公司分类监管评价中被评为A 类AA 级。 2、公司股东 支持 司，大型购物中心、
3、各项业务概况 经纪业务 公司经纪业务多年来稳居业内前十名，具备雄厚的客户基础和专业的服务能力。通过覆盖全国20多个省（市）的近140个营业网点，利用强大的金融产品销售网络为各类客户提供股票、基金、债券等各类品种的经纪代理服务，为客户提供多层次的财富管理，争取打造“全国一流的客户资产经营商”。 证券保荐与承销及财务顾问业务 公司拥有130余家A股融资保荐经历，过去三年，保荐承销业务稳居前四名，IPO及上市公司再融资过会率97.44%，位于行业第一名。立足于“挖掘、提升企业价值，让我们的客户成为更好的企业”，依托丰富的项目经验和专业的工作团队，为国内各类企业的改制、上市、股权融资、债权融资及并购重组等项目工程提供高质量的投资银行服务，并为政府部门等机构提供专业化咨询服务，公司在金融、文化传媒、医药、建筑施工等行业具备优势地位，具有强大的市场影响力。 公司债券承销业务坚持持续创新，陆续推出了无银行担保下的首只企业债券、首只中小企业集合债券、首只民营房地产债券、规模最大的地方企业债券，确立了债券承销领域的领先地位，其中2010年企业债券更是名列市场第一，在城市商业银行金融债券领域也占据了较大的市场份额，业务平衡发展势头良好；与证监会、国家发改委、人民银行等债券业务主管部门建立了有效的沟通渠道。公司现券交易量位居同业第二名，交易对手遍布全国，是“中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心优秀交易商”。 研究业务 以“引领专业投资、研究创造价值”为理念，公司研究所在业内具有很高的知名度和影响力，是业内第一家与基金公司和保险公司签约，第一批与社保基金理事会签约，第一批拥有博士后科研工作站的证券研究机构。2010年新财富评选中，研究所获得“最具影响力研究机构”和“进步最快研究机构”两项荣誉。
中信建投证券公司实习 总结 文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
中信建投证券公司实习总结 石家庄小组窦巧彬 今年暑假，通过面试，我们十四名同学很幸运的被中信建投证券公司录取为实习生，在石家庄营业部进行了为其四个星期的实习生活，在短短的一个月的实习生活中，我们收获颇丰不仅对证券公司的日常工作流程有了实地的，细致的了解，更重要的是，这次实习经历让我们找到了自己今后事业发展的方向，也明确认识到了自己当前的不足，以及自己需要在学校为未来做些什么。下面我就这次实习做一个简单的总结。 我们学院共有十四名同学参加了这次实习，分成了四组，每组分别由各组长具体分配任务，但基本工作内容都一样。实习内容主要有在营业部实习和去银行驻点，每组各派出一名实习生在营业部实习，其余的去银行驻点，每人在营业部实习两天，两天后各组换人，这样轮流在营业部和银行实习。 在营业部实习主要任务有三个：1、前台，熟悉开户、转户、销户等业务的办理流程，清楚办理不同业务所需要填写的不同表格。2、基金部，掌握基金的基础知识，能给客户简单讲解证券账户的使用流程和功能。3、电话回访，能通过电话回访挖掘潜在客户，以及维持老客户。在银行驻点的主要任务有两个：1、宣传理财观念和公司理念，让更多的人建立理财的观念，让更多的人知道我们公司的经营理念。2、找出潜在客户，通过各种形式找到对证券有兴趣的潜在客户，将其发展成我们公司的客户。
本次实习是从8月11号开始的，期间，公司对我们进行了三次培训，第一次是在8月13号，培训内容主要是，关于证券的基本知识，公司的基本理财产品和产品优势，以及基本业务的具体流程。这次培训，让我们初步掌握了从事证券行业的最基本的能力，使我们不至于在工作中手忙脚乱。第二次培训是在8月16号，这次培训的主要内容是银行驻点的技巧和注意事项，具体给我们分析了在银行驻点时可能遇到的情况以及应对各种情况的方法，还有面对不用人群应采取不用的营销策略，针对不用的客户群具体制定了相应的营销手段，让我们在银行驻点时感觉不再茫然，有法可依，面对各种状况都能从容应对。第三次培训是在8月23号，培训的主要内容是电话回访，通过视频短片教学，给我们展示了电话回访的说话技巧，以及对客户进行了分类，针对不同的客户应该做怎样不同的记录，例如：对于老客户，要重点记录他对公司服务的建议和意见，对于新客户，要记录他现在的需要，对于潜在客户，要根据他们的反应判断出他的理财需要以便进行进一步分类，筛除没有意愿的客户，把精力主要放在有意愿的潜在客户身上，这样可以事半功倍。这让我们认识到即使是打电话这样一件小事也有很多技巧，也关系到一个员工的能力和公司的业绩。公司还组织我们在空中花园进行了攀岩比赛和高空作业，这锻炼了我们的胆量，同时也增强了我们团队的默契程度，更让我们认识到了团队合作的重要性。 通过在中信建投证券公司的工作和学习，我们有一些体会和感悟：（一）、对证券行业有了初步的了解
中信建投证券股份有限公司经管委机构业务部 之 理财产品投资方案
一、公司介绍 1、全国性大型综合证券公司 ◆中信建投证券是经证监会批准设立的全国性大型综合证券公司，总部设 在北京，注册资本为61亿元人民币。 ◆公司前身为国内最早成立的三大证券公司之一的华夏证券，2011年9月 整体改制为股份有限公司。 ◆自1992年起，公司始终致力于满足各类客户复杂的金融需求，为企业、 机构客户和零售客户提供全方位的金融解决方案和创新产品。 ◆随着各项业务不断发展，中信建投在企业融资、研究业务、经纪业务、 基金业务、资产管理、期货业务等领域形成了核心竞争力，各项主要经营指标一直稳居行业前列。 2、盈利能力最强、稳定性最高的证券公司之一 ◆中信建投证券在证监会组织开展的证券公司分类评审中，2010、2011、 2012、2013年连续被评为最高的A类 AA级券商。 ◆中信建投证券是国内资产质量最优良，盈利状况良好，风险控制水平最 佳的券商之一。自成立以来，经营业绩与主要业务指标排名持续位居同业前列，各项业务指标均位列同行业前十名。 3、国内最为领先的证券经纪服务商之一 在全国29个省、市、自治区设有175家证券营业部，并设有中信建投资本管理有限公司、中信建投期货有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司等四家子公司。公司拥有近350万客户，客户资产规模达3000多亿元。 截至2013年末，公司拥有客户近350万户，客户资产总值近4,000亿，是国内网点覆盖面较广、客户较多的证券公司之一。 2013年，中信建投证券完成股票基金交易量32,950亿，市场占比3.45%，市场份额继续保持行业前10名。
一、实习公司介绍 中信建投证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》共同发起设立的综合类证券公司。公司于2005年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于2005年12月8日注册为保荐机构。 中信建投证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场（包含A股、B股）筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。 公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。 二、实习时间和地点 营业部 三、实习目标 (一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习 (二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识 (三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题 四、实习内容 (一)了解中信建投证券概况 1．中信建投证券的发展历程及其在中国证券业中的地位 2．了解并领悟中信建投证券的企业文化 3．解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。 (二)具体实习内容 1．我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。 2．我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一
中信建投证券股份有限公司 关于中科星图股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为中科星图股份有限公司（以下简称“公司”、“中科星图”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对中科星图首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意中科星图股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1131号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股55,000,000股，并于2020年7月8日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为220,000,000股，其中有限售条件流通股为172,732,164股，无限售条件流通股为47,267,836股。 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，锁定期自公司股票上市之日起6个月。本次上市流通的网下配售限售股股东数量为224名，持有限售股共计2,287,458股，占公司总股本的1.04%，具体详见2020年7月2日于上交所网站披露的《中科星图股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量2,287,458股，将于2021年1月8日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
中信建投证券有限责任公司实习报告实习报告 2014年8月份，我有幸到中信建投证券公司，从而开始了我一个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了中信建投证券烟台青年路营业部，在了解中信建投证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。 一.实习单位简介 1.所在地区:山东省烟台市青年路16号 2.公司简介:中信建投证券有限责任公司是中信证券股份有限公司与中国建银投资有限公司共同出资组建的综合类证券公司，注册资本27亿元人民币，总部设在北京。公司有覆盖全国主要经济活力地区的116家证券营业网点、两千余名富有经验的专业人员、品类齐全的专业客户服务体系和雄厚的技术、研发实力。公司下设全资子公司中信建投证券研究所和中信建投期货经纪公司。中信建投在山东济南、青岛、淄博、烟台共设五家证券营业部，在山东证券业占有重要市场份额，形成良好的公司品牌认知度，培育起比较成熟的客户体系。 3.公司经营范围:公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。 二.实习过程 我被安排在营销部工作，主要跟周经理学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作;
首先是每天9:00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。 接下来就是开始一天的基本工作 整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面: 1、理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完整准确，没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特别敏感，总怕有什么闪失。 2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。 3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。 整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。 三.实习体会 在我们实习的过程中，中信建投证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里特别要感谢张经理和周经理，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。 此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个
创业板注册制改革系列解读 （一） 2020年4月
目录 第一章创业板注册制改革规则体系2第二章创业板注册规则解读19第三章发行与承销28第四章上市规则与持续监管31 第五章交易规则42
第一章创业板注册制改革规则体系 1.1 创业板新规则体系的推出历程 1.2 创业板新规则体系的结构概览 1.3 创业板新规则体系的要点解读 1.4 创业板新规则体系与科创板的比较
时间国家政策、相关部门支持推进创业板注册制改革的相关内容 2019年8月《中共中央国务院关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见》提到：深圳要提高金融服务实体经济能力，研究完善创业板发行上市、再融资和并购重组制度，创造条件推动注册制改革。这为创业板注册制改革提供了政策依据。 2019年10月证监会副主席李超在参加第六届世界互联网大会时提到加快创业板改革。聚焦深圳中国特色社会主义先行示范区建设需求，推进创业板改革并试点注册制，完善发行上市、并购重组、再融资等基础制度，进一步增强对创新创业企业的制度包容性。 2019年11月证监会主席易会满表示，要稳步推行注册制，真正把选择权交给市场，更大程度提升资本市场资源配置效率。加快推进创业板改革并试点注册制，结合证券法修订，研究逐步推开。 2019年12月中央经济工作会议明确提出，要加快金融体制改革，完善资本市场基础制度，提高上市公司质量，健全退出机制，稳步推进创业板和新三板改革。 2019年12月全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订通过《中华人民共和国证券法》，明确“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。” 2020年2月国务院发布《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》要求“研究制定在深圳证券交易所创业板试点股票公开发行注册制的总体方案”，顶层设计加快推进。 2020年4月27日中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，创业板改革的大幕正式拉开；证监会和交易所的征求意见稿同步发布。 2020年4月27日发布的《创业板改革并试点注册制总体实施方案》是在中共中央、国务院、证监会等明确指出要深化创业板改革的背景下出台，正式拉开创业板改革的大幕。 1.1 创业板新规则体系的推出历程 创 业 板 改 革 如 期 推 进