法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。
B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。
A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。
A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。
A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。
A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。
C. 5%D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。
C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。
A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。
B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。
A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。
A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。
C. 善意收购D. 恶意收购5、《证券法》修改后，国务院证券监督管理机构新增职权有（）。
A. 现场检查权B. 账户查询权D. 限制交易权7、根据预定收购股票数量，收购分为（）。
A. 部分收购B. 全面收购C. 全部收购8、自律监管组织的监管措施包括（）。
A. 通报批评B. 公开谴责C. 核查并发表意见E. 约见有关人员9、现场检查权的适用对象，包括（）。
A. 证券发行人C. 证券公司D. 上市公司E. 证券交易所2、发行信息披露和持续信息披露的区别表现在（）等方面。
A. 目的B. 主体C. 文件D. 程序E. 期限2、我国设立的中小企业板块体现了“四个独立”，包括（）。
A. 运行独立C. 监察独立D. 代码独立E. 指数独立4、开放式基金和封闭式基金的区别有（）。
A. 规模是否固定C. 买卖方式D. 价格形成机制E. 投资策略确定7、证券交易所规定的上市条件可以（）法定条件。
A. 高于B. 等于D. 高于或等于5、下列选项中，属于资格证券的是（）。
A. 存折B. 行李票E. 车船票二、判断15、某上市公司公开发行的股份为20%总股份，则公司股本总额超过人民币四亿元。
（）A. 正确18、上市公司的股权转让可能引发上市公司收购。
（）A. 正确20、上市公司收购改变公司的股权结构。
（A. 正确）18、上市公司可成为证券二级市场的主体。
（）A. 正确19、证券交易所制定的规则不属于法律。
（）A. 正确16、证券交易所具有独立的主体资格。
（A. 正确）11、资产转让不改变公司的股权结构。
（）A. 正确14、内幕交易主体可以同时承担民事责任和行政责任。
（）A. 正确14、要约收购人可收购其他股东的部分股权。
（A. 正确）19、书证是表彰特定民事财产权利的证明。
（）B. 错误16、投资人通过征集取得的表决权，授权人不可撤回。
（）B. 错误19、国务院发行债券的目的是弥补财政赤字。
（）B. 错误20、发起设立的股份有限公司，发起人认购的股份可为45%总股份。
（）B. 错误12、证券交易所的总经理由理事会选举产生。
（）B. 错误15、证券交易所的最高权力机关是会员大会。
（）B. 错误20、证券市场属于金融市场中资金市场。
（）B. 错误17、证券法的调整对象是证券法律关系。
（B. 错误）13、证券交易所的监管权力来源是法律规定。
（）B. 错误11、有限责任公司在满足法定条件时，可以发行股票和债券。
（B. 错）12、保荐代表人只能是证券公司。
（B. 错误）13、QFII是指合格的境内投资者。
（B. 错误）15、采用证券承销的方式，不存在发行失败的风险。
（B. 错误）19、发行者发行证券的目的是为了融资。
（B. 错误）三、单选22、债券属于（C. 资本证券）。
23、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（A. 收取佣金）。
18、证券登记结算机构的自有资金不少于人民币（ B. 2 ）亿元。
5、证券发行对象为（ D. 240 ）人，一定属于证券法上的公开发行。
37、证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，（）从重处罚。
A. 从重40、证券包销的发行风险由（A. 证券公司）承担。
33、证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？( )B. 其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担29、证券登记结算机构对重要原始凭证的保存期不少于（ C. 20 ）年。
27、证券交易的基本形式是（C. 证券买卖）。
35、证券交易所的理事每届任期（C. ＝3 ）年。
25、（是证券行政监管关系的监督主体。
D. 中国证监会）26、股东权益等值于（D. 总资产—总负债）。
27、某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由？( C. 公司的净资产额为2000万元)28、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？D. 5000万元29、根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，股票上市的条件之一是股本总额不低于人民币（C. 5000 ）万元。
30、申请债券上市需提交（B. 董事会）决议。
31、世界上最早的证券交易所是（B. 荷兰阿姆斯特丹证券交易所）。
32、一般情况下，符合要约收购要求的期限可以是（B. 50 ）日。
33、关于我国证券市场自律监管机构表述不正确的是（A.自律监管机构可是经营性机构）。
34、关于证券交易所的会员，说法正确的是____ A. 只能是证券公司____。
37、债券和股票的相同点在于（D. 都是筹资手段）。
36、我国现有（ B. 2 ）个证券交易所。
30、我国1998年通过的《证券法》，至今已修改（C. 3 ）次。
9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）。
A. 会员制39、我国证券市场正常交易日的上午开市时间和收市时间为（B. 9:30；11:30 ）。
40、设立结算风险基金，是为了赔偿（D. 登记结算机构）的损失。
21、证券代销的发行风险由（B. 发行人）承担。
23、正常情况下，上市公司应在每年的（D. 4）月底以前披露上一年度的年度报告。
30、正常情况下，上市公司应在每年的（ B. 8）月底以前披露本年度的中期报告。
26、要约收购中的收购人最少持有公司总股份的（ C. 30% ）。
31、国务院证券监督管理机构审查设立证券公司申请的期限是（B. 6 ）个月。
40、上海证券交易所B种股票所采用的币种是（A. 美元）。
21、我国的公司法及证券法所指的“证券转让”是指下列哪一选项的性质？A. 证券买卖22、有关证券登记结算机构表述，正确的是（C. 特许法人）。
25、要约收购采取（A. 报价交易）机制。
26、非法利用和出借账户的主体是（B. 法人）10、下列哪种证券的发行和交易不适用证券法？( )B. 国库券32、下列法律性文件中，由国务院制定的是（）。
B. 《证券公司风险处置条例》16、下列关于证券交易的表述中，何者为正确？（）C. 证券交易，可以采用集中交易的方式和其他方式进行1、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。
C. 不承担交易中的价格风险24、下列关于证券欺诈行为，正确的描述是（）。
C. 不能变更、不能撤销32、下列各项中，可以作为公司出资的有（A. 股权35、下列关于证券公司的表述中，错误的是(D. 证券公司不能进入证券的发行市场27、下列监管措施中，实施期限一般不超过12个月，延期不得超过6个月的是（）。
C. 行政重组39、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务表述正确的是（）。
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务40、在我国，证券交易所的设立由谁决定？( )A. 国务院8、在下列哪种情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施？( )D. 因突发性事件而影响证券交易正常进行时13、国务院证券监督管理机构限制交易的最长期限是（B. 30 ）日。
14、某上市公司公开发行的股份为15%的总股份，可以判定其股本总额不少于人民币（ D. 40000 ）万元。
20、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？D. 公开的集中竞价交易25、关于纸币的描述，正确的是（）B. 纸币本身就是权利30、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。
D. 普通股38、一般收购中的收购人最少持有公司总股份的（C. 5% ）。
1、参与全国股份转让系统的法人机构的注册资本可为（）万元。
C. 500D. 600E. 700 23、短线交易的时间限制为（C. 6 ）个月。
2、债券上市交易的公司每年需提供（B. 2 ）份定期报告。
14、上市公司每次配股的最高限是（B. 10配3 ）。
18、现阶段，国务院证券监督管理机构是指（）。
C. 证券监督管理委员会20、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。
D. 普通股33、上市公司每年需提供（）份定期报告。
D. 439、世界上最早的证券交易所出现在（）。
B. 荷兰40、（ B ）债券属于投机级的债券。
B. B级38、公司发起人持有本公司的股份，在公司成立之日起（C. 1 ）年内不得转让。
21、公司债券余额不超过公司（C. 净资产）的40%。
四、简答场外市场的特点有哪些？场外市场的特点有哪些？答：（1）属于开放型市场；（2）能容纳多种证券品种的交易；（3）具有自己的报价系统；（4）采取特殊的交易管理结构。
上市协议的特点有哪些？正确答案：上市协议的特点有哪些？答：（1）属于服务性协议；（2）属于格式协议；（3）构成自律监管的基础；（4）奠定交易规则适用的基础。
股票终止上市的法定事由有哪些？正确答案：股票终止上市的法定事由有哪些？答：（1）不再具备上市条件，在规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。