收稿日期:2005203212
作者简介:黄如寤(19732),男,广西柳州人,柳州市经济实用住房发展中心助理工程师
。
图1 EPC 交钥匙模式的合同结构
文章编号 100426410(2005)S 120173204
EPC 合同条件下承包商的风险管理
黄如寤1,邓朗妮2
(11柳州市经济实用住房发展中心,广西柳州 545001;21广西工学院土木建筑工程系,广西柳州 545006)
摘 要:与传统的承发包方式相比,总承包商在EPC 项目的实施过程中承担着更多的风险因素。结合新版F I D I C 《设计采购施工(EPC ) 交钥匙工程合同条件》,基于EPC 模式的特点,对EPC 项目实施的各个阶段进行风险分析,提出了EPC 交钥匙合同条件下的承包商风险管理策略。
关 键 词:项目管理;EPC 合同;风险管理;风险分析
中图分类号:F 22415 文献标识码:C
0 引言
近年来,随着国际工程承包市场更深入的发展以及投资方式的多元化,出现了设计采购施工(EPC ) 交钥匙工程合同。这是一种由承包商进行全部规划设计(Engineering )、采购(P rocu rem en t )和施工(Con structi on ),提供完善的设施,业主转动钥匙即可投入使用的总包合同模式。由于业主倾向、资源配置和综合效益等方面的优势,EPC 交钥匙模式逐渐成为国际上工程承发包的主流模式之一。为了适应这种发展
趋势,1999年国际咨询工程师联合会(F I D I C )首次推出
《设计采购施工(EPC ) 交钥匙工程合同条件》(银皮书),分别从合同文件管理、工期管理、费用和支付、质量管理、环保、风险分担以及索赔和争端的解决等方面对EPC 工程合同做了全面的规定。
1 EPC 合同模式的特点
EPC 模式是指由一家承包商对整个工程的设计、
采购、施工直至交付使用进行全过程的承包方式,也称为EPC 总承包、EPC 全过程总承包等等。EPC 模式的概念侧重承包商的全过程参与性,承包商作为除业主以外的主要责任方参与工程所有设计、
采购及施工。其结构如图1所示。可以看
出,采用EPC 合同模式主要有以下特
点:
(1)EPC 是为满足业主要求承包商
提供全面服务的需要而产生的,通常由
一家大型承包商或承包商联合体承担对
大型和复杂工程的设计、设备采购、工程
施工,直至竣工“交钥匙”。
(2)EPC 项目多集中于资金投入量
大、技术要求高、管理难度大的工业建
筑,如石油化工、制造业、电力、供水等项第16卷 增刊
广西工学院学报 V o l 116 Sup
2005年6月JOU RNAL O F GUAN GX I UN I V ER S IT Y O F T ECHNOLO GY June 12005
471广西工学院学报 2005年6月
目。要求EPC总承包商除具备总融资能力、复杂项目管理能力外,还应具有某一工业领域中专有技术和成套设备采购能力的优势。
(3)EPC总承包商在项目实施过程中处于核心地位。在项目实施过程中,EPC总承包商对于设计、施工和采购全权负责,指挥和协调各分包商,处于核心地位。同时,该模式要求其具有很高的总承包能力和风险管理水平,EPC总承包商必须熟知国际金融、国际工程设备采购的国际惯例。
(4)业主权利受到更多限制。按EPC合同条件实施项目时,业主一般不再聘请工程咨询公司为其服务,而是由业主或业主代表管理工程项目。业主管理只是里程碑式的管理,并不严密监督或控制承包商的工作。这是因为EPC总承包商几乎承担了工程的全部责任[1]。
2 银皮书中关于工程风险分担的规定
在传统合同模式下,对于风险的分担一般采用“双赢”(w in2w in)方式。业主的风险大致包括:政治风险(如战争、军事政变等);社会风险(如罢工、内乱等);经济风险(如物价上涨、汇率波动等);法律风险(如立法的变更);外界(包括自然)风险等等,其余风险由承包商承担。另外,出现不可抗力时,业主一般负担承包商的直接损失,这也是F I D I C在1999年出版的《施工合同条件》(新红皮书)和《生产设备和设计-施工合同条件》(新黄皮书)中体现的“风险合理分担”原则。
然而,在银皮书的规定中,除政治风险、社会风险和不可抗力的直接损失仍由业主承担外,承包商承担的风险范围明显扩大,而获得补偿的机会却大大减少。
211 业主的风险
银皮书在第1713款“业主的风险”中明确划分了业主与承包商的风险分担情况,业主的风险包括:(a)战争、敌对行动(不论宣战与否)、入侵、外敌行动;(b)工程所在国国内的叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政变或篡夺政权,或内战;(c)暴乱、骚乱或混乱,完全局限于承包商的人员以及承包商和分包商的其他雇用人员中间的事件除外;(d)工程所在国的军火、爆炸性物质、离子辐射或放射性污染,由于承包商使用此类军火、爆炸性物质、辐射或放射性活动的情况除外;(e)以音速或超音速飞行的飞机或其他飞行装置产生的压力波[2]。
而在新红皮书和新黄皮书中,除了上述风险之外,业主的风险还包括以下三项:(f)雇主使用或占用永久工程的任何部分,合同中另有规定的除外;(g)因工程任何部位设计不当而造成的,而此类设计是由雇主的人员提供的,或由雇主所负责的其他人员提供的;(h)一个有经验的承包商不可预见且无法合理防范的自然力的作用。
212 承包商的风险
21211 承包商承担了全部“外部自然力风险” 从以上的对比来看,业主在EPC合同条件下承担的风险要比在新红皮书和黄皮书下承担的少,最明显的是减少了上面关于“外部自然力”(h)项。这就意味着,在EPC合同条件下,承包商要单方面承担发生最频繁的“外部自然力的作用”这一风险,这无疑大大地增加了承包商在实施工程过程中的风险。
21212 承包商承担了所有“不可预见的困难”发生的风险 EPC合同条件第4112款“不可预见的困难”中规定:(a)承包商被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关风险、意外事故及其他情况的全部必要的资料;(b)在签订合同时,承包商应已经预见到了今后为圆满完成工程而可能发生的一切困难和费用;
(c)不能因任何没有预见的困难和费用而进行合同价格的调整。
而在新红皮书和新黄皮书的相应条款第4112款“不可预见的外部条件”中却规定:如果承包商在工程实施过程中遇到了一个有经验的承包商在提交投标书之前无法预见的不利条件,则他就有可能得到工期和费用方面的补偿。对比两者不难发现,在EPC合同条件下,承包商承担的各类风险要比新红皮书和新黄皮书多。
21213 承包商承担了因为业主提供的现场数据不准确而带来的风险 EPC合同条件第4110款[现场数据]中明确规定:“承包商应负责核查和解释(业主提供的)此类数据。业主对此类数据的准确性、充分性和完整性不负担任何责任……”,而在新红皮书和新黄皮书的相应条款中规定的则比较有弹性:“承包商应负责解释此类数据。
考虑到费用和时间,在可行的范围内,承包商应被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关风险、意外事故及其他情况的全部必要的资料”。
21214 承包商承担了“经济风险” 在银皮书没有规定如何因劳务费和物价波动进行调整,承包商不能因为物价上涨或汇率波动而得到额外的补偿。
由此可见,对于业主目来说,此类合同模式可以少承担项目实施的风险,以避免在项目实施过程中追加过多的费用和给予承包商过多延长工期的权利,从而使项目的费用和工期固定下来。而对于承包商,虽然这种合同模式的风险较大,只要有足够的实力和高水平的管理,就有机会获得较高的利润。
3 EPC 合同条件下承包商的风险管理
对于承包商的风险管理,根据其特征以及应对策略的不同,将其过程划分为三个阶段:
311 投标阶段
应该说,项目的大量风险都存在于项目的早期,而早期的决策对项目后续阶段和项目目标的实现影响非常大。因此,在投标阶段,承包商主要采取风险回避的方法去应对风险,防患于未然。
31111 仔细审核业主项目财务和技术的可行性以及业主的财务状况 业主的付款能力是承包商最关心的问题,也是承包商最大的风险。除了其本身的经济实力外,业主的付款能力关键取决于能否取得融资,如银行贷款、卖方信贷、股东贷款、企业债券等。当然,融资的前提除了财务可行性之外,还需要有技术可行性。此外,承包商还应深入了解业主的资金、支付情况。细致调查业主的资金安排证明,如果是政府项目,则调查其财政状况,以及其是否存在由于财政枯竭而拒绝支付的历史;如果是私人项目,则重点调查公司的财务状况,以及该公司的资信如何。
31112 深入调查工程所在国的政治和经济环境 首先,调查其政局是否稳定,是否有爆发骚乱、内战或革命的可能性;是否存在某西方大国或国际组织对其进行的制裁和禁运的潜在威胁。深入、透彻的理解相关法律、政策的规定,在投标组中聘请专门的调查相关法律或法规的人员,对工程所在国的法律进行深入的研究。经济方面,调查其经济状况是否稳定,经济增长速度如何;是否存在发生通货膨胀或物价上涨的可能性;经济状况是否容易因国际或地区经济形式的变化而动荡等,将相应的风险费用计入投标报价。
31113 在编制技术标时尽可能在工程实施中留有自由选择的余地 投标时,在符合业主要求的情况下,设计标准不要定得太高。因为设计标准的高低直接关系到承包商在工程实施中投入的费用的大小,这反过来又会影响承包商的合同价格。
31114 详细的现场勘查 在EPC 合同条件下,除了少数情况,业主均对现场数据的准确性不负责任,从而给承包商带来了巨大风险。作为承包商应该在时间、费用允许的情况下,制定相应的处理措施;对于那些实在无法证实或确定的情况,应折成一定的风险费计入投标报价,例如:异常不利的气候条件、地质条件、水文条件或流行病等。
312 合同谈判阶段
合同谈判和签订阶段对于承包商来说至关重要,EPC 合同中的规定将成为日后解决双方争议、提供索赔依据的最高准则。因此,在合同谈判和签订阶段,承包商应该尽可能的回避或减少风险的发生,将日后可能发生的风险损失降到最小程度。
31211 仔细复核合同文件 EPC 总价合同构成合同文件多,涉及的内容也很多,而且业主在合同中只给出基础性和概念性的要求。因此,合同中的疏漏和一些内容相互不一致的情况在所难免。在一般的EPC 合同中都规定承包商有复核合同的义务,在详细设计中复核合同的一些数据、参数等,而且,如果合同中存在某些错误、疏漏以及不一致,承包商还有修正这些错误、疏漏和不一致的义务。即使合同中没有规定,在国际合同实务中往往视这项内容为承包商的默认义务[3]。
31212 仔细审核合同价款 承包商应仔细审核合同价款的构成和计价货币。此时应注意汇率风险和利率风险,以及承包商和业主对汇率风险和利率风险的分担办法。例如:在一些亚非国家承包项目,合同价款往往分成外汇计价部分和当地货币计价部分。由于这些国家的通货膨胀率通常会高于美元或欧元,应考虑在合同中规定当地货币与美元或欧元之间的一个固定汇率,并规定超过这一固定汇率如何处理。
571增 刊 黄如寤等:EPC 合同条件下承包商的风险管理
671广西工学院学报 2005年6月
此外,应审核合同价款的分段支付是否合理。通常,预付款应该不低于10%1质保金(或称“尾款”)应该为5%或者不高于10%1里程碑付款(即按工程进度支付的工程款)的分期划分及支付时间应该保证工程按进度用款,以免承包商垫资过多,既增加风险又增加利息负担。还要注意,合同的生效,或者开工令的生效,必须以承包商收到业主的全部预付款为前提,否则承包商承担的风险极大。
313 工程实施阶段
31311 向分包商转移风险 这是国际承包商常用的转移风险的方式,EPC总承包商要客观衡量自身能力,对于某些自身还欠缺的环节善于利用分包人的资源和力量,或者是直接把风险比较大的部分分包出去,将业主规定的误期损害赔偿费如数定入分包合同,将这部分风险转嫁给分包商。
另一方面,谨慎选用分包商、加强对分包商的控制也至关重要。由于承包商应对其分包商的任何行为负责,所以承包商应加强其对某分包商的控制和管理。而对于业主指定的分包商,承包商一般并不太熟悉,更需深入的了解,一旦认为其不符合要求,应该立即就此事向业主发出通知。
31312 向保险公司投保 工程保险是针对工程项目在建设过程中可能出现的因自然灾害和意外事故而造成的物质损失和依法应对第三者的人身伤亡或财产损失的经济赔偿责任提供保障的一种综合性保险。这是将一部分风险转移给保险公司承担的办法。虽然,采用这种方法要支付一定的保险费用,但对于风险损失而言则是个很小的数字,而且承包商可以将保险费计入工程成本。因此,向保险公司投保是一种有效的风险防范措施[4]。
4 结语
由上所述,由于EPC合同条件的特点和对风险分担的不均衡性,承包商在投标报价中计入的风险费往往较高。因此,对于承包商来说,承担EPC项目无疑是对自己管理水平的一项挑战:既充满了高风险,也同样充满高收益机遇。如果一个承包商在项目进行过程中能强化风险管理意识,科学的识别风险和管理风险,就能最大限度地将投标报价中的风险费转化为利润,就能够在国际工程承包的市场上发展和壮大。
参 考 文 献:
[1]李启明1土木工程合同管理[M]1南京:东南大学出版社,20021
[2]中国工程咨询协会1设计采购施工(EPC) 交钥匙工程合同条件[M]1北京:机械工业出版社,20021
[3]夏志宏1国际工程承包风险与规避[M]1北京:中国建筑工业出版社,20031
[4]张水波,王 扬1EPC交钥匙合同条件[J]1国际经济合作,2000,(8):482521
(责任编辑:赖君荣)
epc工程合同范本 篇一：工程总承包EPC合同示范文本 工程总承包合同示范文本 目录 第一部分合同协议书2 第二部分通用条款4 第三部分专用条款 58 第一部分合同协议书 发包人（全称）承包人（全称）依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》及相关法律、行政法规，遵循平等、自愿、公平和诚信原则，合同双方就_____ 项目工程总承包事宜经协商一致，订立本合同。 一、工程概况 工程名称：工程地点：工程承包范围：二、主要技术来源 三、主要日期 合同期限(绝对日期或相对日期)： 施工期限(绝对日期或相对日期)：（其中：竣工日期(绝对日期或相对日期)：）四、工程质量标准 工程质量标准：五、合同价格和付款货币 合同价格为人民币（大写）：元。 除根据合同约定的在工程实施过程中需进行增减的款
项外，合同价格不作调整。 六、本协议书中有关词语的含义与合同通用条款中赋予的定义与解释相同。七、合同生效 合同订立时间：年月日 合同订立地点：本合同在以下条件满足之后生效：_____________________ 发包人：承包人： （公章或合同专用章）（公章或合同专用章） 法定代表人或其授权代表：法定代表人或其授权代表：（签字）（签字）工商注册住所：工商注册住所：企业代码：企业代码：邮政编码：邮政编码：法定代表人：法定代表人：授权代表：授权代表：电话：电话：传真：电子邮箱：开户银行：账号：传真：电子邮箱：开户银行：账号： 第二部分通用条款 第1条一般规定 定义与解释 通用条款，指根据法律、行政法规的规定，合同当事人在履行工程总承包合同过程中所遵守的一般性条款，由本文件第1条至第20条组成。 专用条款，指根据工程总承包项目的实际，对通用条款进行补充、修改和完善，并同意共同遵守的条款。
近些年来，在国际石油领域的建设工程承包市场中，伴随着投资额大、技术复杂、管理难度大、建设周期长、参与方多国性、依照国际惯例行事等趋势不断加强，FIDIC合同条款已经远远不能满足EPC合同的需要，各大石油资源国的国家石油公司均根据自身和所在国的特点编制了完整的EPC合同。这就使得参与国际石油工程竞争的中国工程公司在签订与执行EPC合同时要同时面对不熟悉的经济环境、政治环境、自然环境和法律环境，具有更大的复杂性和风险性。在项目管理中，合同管理是一个较新的管理职能，人们越来越清楚地认识到，合同管理在工程项目管理中的特殊地位和作用。 1E PC总承包工程的特点 EPC总承包合同模式下，业主仅对工程进行整体的、原则的、目标的管理和控制；EPC总承包商则需组织工程实施并进行全过程控制。通常情况下，EPC总承包合同的合同模式采取固定总价的合同模式(除非合同范围发生变化或发生法律规定的不可抗力等因素的影响，否则不予调整合同价格和工期)。因此，EPC合同模式下，项目业主的风险都转嫁给了EPC总承包商。这是对EPC总承包商自身管理水平的一项挑战，充满了高风险，同时也带来获得高收益的机遇。 EPC总承包模式有利于充分发挥那些在工程建设方面具有较强技术力量、丰富的经验和组织管理能力的大承包商的专业优势，这些承包商能够通过综合协调工程建设中的各种关系，强化对工程建设的统一指挥和组织管理，保证工程质量和进度，从而获得经济效益。对绝大多数的项目业主来说，投资某一项目是为了获得投资效益，其投资该项目的前提是基于项目的一个固定投资金额和项目开始投产的确定时间，只要在预计的投资金额和投产时间的范围内即可盈利。因此，项目业主愿意在建设工程的发包承包中采用EPC模式，从而将项目的风险大部分转嫁出去。特别是那些缺乏工程建设方面的专门技术力量，难以对建设项目实施具体的组织管理的业主，EPC合同模式具有明显的优越性。 2国际工程E PC合同管理的特点 2.1合同实施风险大 国际工程承包项目，由于项目所在国的经济环境、政治环境、自然环境、法律环境各自不同，不可控制和不可预测的风险增多。相对地，业主则占有得天独厚的地理、环境优势。因此承包商在国际工程承包合同的实施过程中困难重重、风险很大。 2.2合同管理工作时间长 国际工程项目一般建设周期都比较长，加上一些不可预见的因素，致使合同完工一般都需要两年甚至更长时间。合同管理工作必须从领取标书直到合同关闭，长时间内连续地不间断进行。 2.3合同管理变更、索赔工作量大 国际工程大多是规模大、工期长、结构复杂的工程项目。在施工过程中，由于受到水文气象、地质条件变化的影响，以及规划设计变更和人为干扰，在工程项目的工期、造价等方面都存在着变化的因素。因此，超出合同条件规定的事项可能层出不穷，这就使得合同管理中变更索赔任务很重，工作量很大。 2.4合同管理的全员性 国际工程合同文件一般包括合同协议书及其附件、合同通用条款、合同特殊条款、投标书、中标函、技术规范、图纸、工程量表及其他列入的文件，在项目执行过程中所有工作已被明确定义在合同文件中，这些合同文件是整个工程项目工作中的集合体，同时也是所有管理人员工作中必不可少的指导性文件，是项 国际工程EPC项目的合同管理 魏佳 中国石油化工集团国际石油工程有限公司北京100101 摘要通过论述国际工程EPC合同管理的主要方面，彰显合同管理在EPC项目中的重要性，提出了国际工程EPC承包商应该重视合同管理职能、明确合同管理部门和组织设置、制定完善的合同管理工作程序以及在项目管理中确定 合同管理重点工作，得出中国的工程公司只有通过加强合同管理，提高EPC总承包项目管理水平，才能真正和国际 先进管理水平接轨，在国际工程领域不断发展壮大。 关键词国际工程EPC合同管理 中图分类号F284文献标识码C文章编号1672-9323（2011）02-0042-03 42 石油化工建设2011.02
浅谈EPC工程总承包项目合同风险及控制措施 发表时间：2019-03-28T16:04:34.533Z 来源：《防护工程》2018年第35期作者：李功伟 [导读] 本文结合总承包商在EPC合同履约中的风险分析，并提出了有益的控制措施以备参考。 中铁十二局集团第三工程有限公司 摘要：总承包商作为合同履约主要的风险承担者，应加强对EPC项目全过程合同风险分析，制定有效的控制措施，从而保证项目的顺利开展。本文结合总承包商在EPC合同履约中的风险分析，并提出了有益的控制措施以备参考。 关键词：EPC工程总承包项目；总承包商；合同风险；控制措施 1.引言 近年来，我国为加强与国际接轨，进一步推进了工程总承包模式（EPC模式）。EPC项目建设周期长，涉及利益方多，法律关系较复杂，以传统的合同风险管理模式对EPC项目进行管理显得较为困难。因此，总承包商对EPC工程总承包合同风险展开分析，制定有效措施提升合同管理水平，对高效推进EPC项目有着重要的现实意义。 2.EPC工程总承包项目合同风险分析 2.1 EPC工程总承包项目合同特点 EPC合同范围一般包括设计、施工、采购和试运行服务等。工程总承包合同签订后，总承包商将根据实际情况将设计、采购、施工等工作委托给专业承包商并签订分包合同。其具有以下特点： （1）快速跟进管理。在EPC合同中，总承包商在项目初期就开始考虑设计、采购和施工全过程控制，可以有效地加强设计、采购和施工统筹安排，快速跟进管理，从而减少项目成本、缩短工期[1]。 （2）总承包商承担风险较大。与传统的合同风险相比，自然风险、经济风险等项目实施过程中绝大部分风险由总承包商进行承担。对总承包商来说，EPC合同管理具有高风险性。如果总承包商应对不当，将会面对较大损失的可能[2]。 2.2 EPC工程总承包项目合同风险分类 在EPC项目中，总承包商的合同风险涉及项目全过程。下面将从前期阶段、设计阶段、采购阶段、施工阶段四个方面对合同风险展开分析。 （1）前期阶段合同风险分析 前期阶段主要指投标阶段。总承包商依据初步设计方案提交投标报价，将引起成本和工期风险。因此，总承包商应加强事前风险评估，包括业主实力、项目自然环境、地方政策等风险因素[3]。此外，合同订立条款的遗漏、歧义所导致的争议也将增加总承包商的合同风险。 （2）设计阶段合同风险分析 设计是EPC项目开展采购、施工任务的基础，直接影响采购和施工的进度和成本。因此，设计阶段合同风险分析对总承包商来说也极为重要。设计阶段合同风险主要表现为各专业设计衔接不当影响项目进度，地质条件与招标文件不符引起总承包工作量的增加和工期的拖延，与业主沟通不及时引起的项目进度滞后以及设计方案不满足要求造成施工无法开展或返工等风险[4]。 （3）采购阶段合同风险分析 总承包商需要采购的材料、设备种类繁多、数目庞大，同时还要经过询价、招标、采购实施、验货等流程。EPC项目周期较长，物价的波动上涨同样是总承包商不可忽视的风险之一。综上，总承包商在采购阶段的风险主要表现为材料设备供应延迟影响项目工期、采购质量不合格造成成本增加以及对市场估价不准、物价上涨带来的风险[5]。 （4）施工阶段合同风险分析 在施工阶段，总承包商需要投入大量的生产要素完成工程施工。施工过程中不确定因素所引发的风险带来的后果可能更为严重。施工阶段合同风险主要表现在工程变更索赔，施工过程中管理人员对合同责权利不明确、风险意识不强、资金管理不到位、施工协调不善所引起的工期、成本、质量风险等。 3 EPC工程总承包项目合同风险的控制措施 本文将EPC合同按照项目进展顺序把风险控制阶段分为三大阶段，即前期阶段、实施阶段和项目结束后评价阶段，并制定相应的合同风险控制措施。 3.1前期阶段控制措施 （1）重视项目信息调查工作。在合同签订前，总承包商应对业主声誉、支付能力、项目自然环境、地方政策等进行全面调查，同时还要对项目本身的法律风险进行调查评估。结合调查结果对项目展开综合预评估，并对后期订立合同可能存在的风险进行分析，从而加强事前控制。 （2）研究合同双方权责，针对性地化解风险。在EPC合同签订后，业主对招标文件中的相关资料的完整性、准确性不再承担责任，而总承包商就要对这种不准确性和缺失性带来的风险买单。所以，总承包商在招投标阶段一定要深入研究业主提供的相关资料，及时发现资料里潜在的风险，从合同的规范性和全面性入手，从而规避风险。 （3）重视合同条款的严密性 合同条款的严密性是指合同整体应保持结构严谨、合同条款之间不矛盾、描述精简并无歧义。严格把控合同条款的严密性可有效地规避与业主的纠纷。 3.3 实施阶段控制措施 3.3.1加强设计风险控制 设计对项目总工期和总成本影响较大，总承包商必须采取控制措施来降低设计风险。首先加强与业主沟通并通过实地踏勘充分了解项目背景和环境条件，获得业主的真实想法。其次，要选择优秀设计分包商，在订立设计分包合同时要明确双方的权责利，明确设计进度目
epc总承包合同的价格特点 篇一：EPC合同的特点及实施 摘要：EPC合同模式是近年来国际社会较为流行的建设管理模式，本文简要介绍了EPC合同主要特点及其实施控制的要素，并简单介绍了EPC合同模式在我国的发展和应用。关键词：EPC；工程总承包；项目管理 一、EPC合同模式及其特点 EPC交钥匙施工合同是近年来国际上较为流行的项目管理模式，所谓EPC合同，即：设计－采购－施工（Engineering，Procurement and Construct）合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。 EPC合同的合同价格往往高于传统合同模式的合同价格，它最早出现在西方国家的私人业主的工业和民用项目，特别是大型项目之中。一方面由于技术更新周期的缩短和市场竞争的压力，业主对项目关注重点的排序由传统的C（成本）、P（质量、性能、功能和美感等）、T（时间、工期）转变为T、P、C；另一方面由于绝大多数的项目业主投资某一项目是为了获得经济效益，其投资该项目的前提是基于项目的一个固定投资金额和项目开始投产的确定时间，只要在预计的投资金额和投产时间的范围内，业主就会盈利，因此业主希望承包商投标价格是固定不变的包干总价，并将工程施工过程中的绝大部分风险让承包商来承担。这样，在实践中逐渐出现
了EPC总承包合同模式。 EPC合同模式有以下的特点： 1. EPC合同模式是一种快速跟进方式（阶段发包方式）的管理模式EPC合同模式与过去那种等设计图纸全部完成之后再进行招标的传统的连续建设模式不同，在主体设计方案确定后，随着设计工作的进展，完成一部分分项工程的设计后，即对这一部分分项工程组织招标，进行施工。 快速跟进模式的最大优点就是可以大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约建设投资，减少投资风险，可以比较早地取得收益。一方面整个工程可以提前投产，另一方面减少了由于通货膨胀等不利因素造成的影响。EPC合同模式下承包商对设计、采购和施工进行总承包，在项目初期和设计时就考虑到采购和施工的影响，避免了设计和采购、施工的矛盾，减少了由于设计错误、疏忽引起的变更，可以显著减少项目成本，缩短工期。 2. 项目实施过程中的绝大部分风险由承包商承担建设工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险（亦称为“特殊风险”），有时是明示的规定，有时是隐含在合同条款中。一般来说，在传统合同模式下，业主的风险大致包括：政治风险（如战争、军事政变等）；社会风险（如罢工，内乱等）；经济风险（如物价上涨，汇率波动等）；法律风险（如立法的变更）；外界（包
epc总承包合同示范文本 In Order To Protect Their Legitimate Rights And Interests, The Cooperative Parties Reach A Consensus Through Consultation And Sign Into Documents, So As To Solve And Prevent Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests 某某管理中心 XX年XX月
epc总承包合同示范文本 使用指引：此合同资料应用在协作多方为保障各自的合法权益，经过共同商量最终得出一致意见，特意签订成为文书材料，从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 epc总承包合同范本（一） 发包人（全称） 承包人（全称） 依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国 建筑法》及相关法律、行政法规，遵循平等、自愿、公平 和诚信原则，合同双方就_____项目工程总承包事宜经协商 一致，订立本合同。 一、工程概况 工程名称： 工程地点： 工程承包范围： 二、主要技术来源
三、主要日期 合同期限（绝对日期或相对日期）： 施工期限（绝对日期或相对日期）： （其中：竣工日期（绝对日期或相对日期）：） 四、工程质量标准 工程质量标准： 五、合同价格和付款货币 合同价格为人民币（大写）：元。 除根据合同约定的在工程实施过程中需进行增减的款项外，合同价格不作调整。 六、本协议书中有关词语的含义与合同通用条款中赋予的定义与解释相同。 七、合同生效 合同订立时间：**年**月**日 合同订立地点：
EPC项目联合体分工协议书 联合体牵头方（全称）：（以下简称甲方） 联合体成员（全称）：（以下简称乙方）依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》及 其他有关法律、行政法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则, 结合以甲乙双方共同与（以下简称“发包人”）签订 的《工程总承包合同》（以下简称“总承包合同”），结合本 工程的具体情况，就本工程设计、采购、施工（EPC总承包事项协商一致，特签订本联合体协议书。 一、工程概况： 1、工程名称： 2、工程地点： 3、工程建设规模： 二、甲乙双方的分工： 以总承包合同为依据，甲乙双方各自承担的工作内容如下： 1、甲方负责的工作内容： （1）全过程工程总承包项目管理。对工程的投资、质量、进度及安全文明施工进行控制，对工程的合同、信息进行管理，并负责协调有关参建各方及相关单位。 （2）根据发包人的委托办理项目报建报批手续，包含但不限于以下内容：施工报建；施工许可、放验线、规划核实、竣工验收备案、配合移交等
手续。 （3）根据项目实施各阶段的资金需求计划进行项目建设资金的融资，并及时向发包人确认计息节点及计息金额。 （4）由甲方负责本项目的施工总承包任务，施工内容为：红线范围内道路工程、桥涵工程、雨水及海绵城市、污水工程、市政管线工程、综合管廊工程、交通工程、照明工程、中水工程、通信工程、景观绿化工程、（临时工程）等工程图纸范围内的施工及保修。 （5）设备及材料采购。上述第（2）点工程施工范围内所涉及的设备及材料采购。 （6）施工管理。对工程的投资、质量、进度及安全文明施工进行控制，按相关备案及质监部门要求收集、整理、归档相关工程建设资料。 （7）甲方负责施工的工程项目实行包工包料、包工程质量、包工期、包安全文明施工。 （8）工程竣工及备案：①整理竣工验收及备案资料，并汇总整理各分包单位的竣工验收及备案资料，完成相关单项验收，协助发包人完成竣工验收工作；②对各设备（系统）进行调试；③协助发包人办理竣工备案手续以及各专项验收、城建档案验收。 （9）甲方承担项目质保期工质量保修工作，按总承包合同的有关规定执行 2、乙方负责的工作内容： （1）工程设计。设计内容包括道路工程、桥涵工程、管线综 合工程、综合管廊工程、雨水及海绵城市、污水工程、交通工程、 照明工程、中水工程、通信工程、景观绿化工程等，并配合第三方审查机构
EPC项目合同管理要点 1、合同的审批 严格履行合同审批制度，特殊合同和涉外合同文本，应在总经办、商务部、财务部、工程技术部等部门进行必要的专业审查后，送合同管理部门审查核定，由主管总裁审批同意，方可签订。 合同管理部门审查的重点是：对方当事人的主体资格和缔约能力；合同条款内容的完备性、合法性；合同应履行的审查手续。董事长监察、检查对外签订的工程项目合同。“合同评审程序”另行规定。 2、合同的签订 合同由本公司法人代表签订，或由本公司法定代表人书面委托的本公司有关人员代理签订。签订合同应由签约人签字，注名日期，并加盖合同专用章或本公司公章。代理本公司法定代表人签订合同的，签约人应持本公司法定代表人签发并加盖本公司公章的《法定代表人授权委托书》，并在授权范围内签订合同。 3、合同的履行 合同签订后，应全面履行合同。在合同履行中，如出现不能或者不能完全履行时，应采取紧急措施，争取对方的同意和谅解，将损失减少到最低程度；若需要变更或解除合同的，应按法律规定的程序进行。工程项目合同的履约率应达到95%以上（合同执行中如有问题应征得对方同意和谅解）。履约率就是已完成合同的金额与应完成合同金额的比率。 4、合同文本及用章的规定 本公司对外签订的所有工程项目合同必须统一合同文本，严禁使用不符合要求的合同书。 合同专用章由合同管理部门统一编号、发放。使用单位须专人保管，并在合同管理部门办理备案手续。 5、合同归档 建立合同管理档案，对已签订的合同要逐份进行分类、编号、登记，并装订成册。 合同签定完毕，合同承办人要在三个工作日内及时将合同材料（如：合同文本及分合同文件、合同评审记录、审批文件、合同纠纷仲裁结果、合同变更等与合同有关的资料），交给合同管理员进行统一管理。 对已执行完毕的合同要注明“存档”标记，并注明日期，按本公司档案管
EPC合同的发展趋势 中国合同能源管理网 - 2011-4-29 14:04:57 中国承包商需要深入研究EPC合同 EPC合同模式在国际工程承包领域已得到普遍使用。而在中国国内，传统的“业主设计及完工测量价格”工程承包模式仍是主流，但基于以下因素，EPC 合同模式（即“承包商设计加施工及固定总价”）近年来日益流行。 1、外资不断进入传统房地产开发建设和基础设施建设项目领域，承包商被迫响应外资聘请的律师草拟的EPC合同或类EPC合同； 2、BOT/PPP项目中，只有工程建设期和工程建设价格固定，项目发起人和借款人才能有效测算项目成本和收益，因此决定了BOT/PPP项目中必须采用合同总价固定并工期相对确定的EPC合同； 3、EPC固定总价合同得到饱受低价竞争之苦的有竞争优势的承包商的欢迎，以排斥竞争，获取更高利润； 4、“业主设计及完工测量价格”模式下的风险分配及价格确定机制，使得承包商普遍采用“低报价、高索赔”策略盈利，导致工程在结算时极易产生争议，而使得建筑工程领域纠纷诉讼或仲裁比率非常高，无论是业主还是承包商都承担了很重的诉累。 非常遗憾的是，尽管EPC合同如此重要，但无论是已走出国门多年的中国承包商，还是国内的承包商，普遍对EPC合同研究不足，招致重大损失的案例时有耳闻：中方无法遵守合同而被业主解除合同，没收保函，并追偿巨额赔偿。其根本原因在于不熟悉EPC合同模式下的风险分配机制和游戏规则，贸然签订EPC合同。 1999年国际咨询工程师联合会（FIDIC）出版了第一版四套合同模式，包括： 新红皮书（Conditions of Contract for Construction） 新黄皮书（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）, 银皮书（Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects） 绿皮书（Short Form of Contract），适用于小额工程、工期较短工程，及主要包括重复性工作的工程，如疏浚工程。 新红皮书和新黄皮书继续沿用了已为世界广泛认可的业主和承包商公平分担风险原则（即“业主设计及完工测量价格”）。 EPC合同（即银皮书）要求合同总价固定，工期确定，一般情况不允许调整合同总价，不允许延长工期。在EPC合同下，承包商对工程的设计和施工承担总责任的情况，即承包商负责所有与工程相关的设计、采购和施工。而且，承包商对不适合或不可预测的地底条件、业主需求中的错误和业主提供的现场数据的准确性负责。 因此，需要特别注意的是，以下情况下必须对EPC合同进行修改才能适
水泥厂EPC总承包合同 **“日产2000吨熟料新型干法水泥生产线技改”项目 程总承包合同工 第二部分通用条款 **“日产2000吨熟料新型干法水泥生产线技改”项目第二部分合同通用条款 目录 第二部分合同通用条 款 ..................................................................... (6) 一般规 定 ..................................................................... .............................................................. 6 1 1.1 定 义 ..................................................................... ........................................................................ ... 6 1.2 解 释 ..................................................................... ........................................................................ ... 8 1.3 通信与交 流 ..................................................................... ................................................................ 9 1.4 法律和语
发包人编号 承包人编号 样本 _______工程EPC总承包工合同（甲种本） （隶书体部分为填写内容仅供参考） 制定 中华人民共和国建设部 国家工商行政管理总局 监印
第一部分合同条件（略） 具体参见FIDIC设计采购施工(EPC)合同条件(银皮书中文版) 第二部分协议条款 发包方： 承包方：应按照企业法人营业执照名称填写全称 按照《中华人民共和国合同法》和《建筑法》的规定，结合本工程具体情况，双方达成如下协议。 第1条工程概况 1.1工程名称： 工程地点： 承包范围：的设计、采购、施工总承包。 承包方式：概算下浮（包含调整概算） 1.2 开工日期：××××年×月×日 竣工日期：××××年×月×日 总日历工期天数：××天
1.3 合同价款： 金额（人民币大写）：亿元 第2条合同文件及解释顺序 合同文件应能互相解释，互为说明，除合同另有约定外，其组成和解释顺序如下： 1．协议条款；2．合同条件；3．洽商、变更等明确双方权利义务的纪要、协议；4．招标承包工程的中标通知书、投标书和招标文件；5．工程量清单或确定工程造价的工程预算书和图纸；6．标准、规范和其它有关技术资料、技术要求。 当合同文件出现含糊不清或不相一致时，在不影响工程进度的情况下，由双方协商解决（实行社会监理的，可先由监理工程师作出解释）。双方意见仍不一致的，按第33条约定的方法解决。 第3条合同文件使用的语言和适用标准及法律 3.1 合同语言：汉语。 3.2 适用标准、规范：国家现行施工验收规范。 3.3 适用法律、法规：国家现行的法律、法规及省、市有关规定。 第4条图纸 4.1 图纸提供日期：××××年×月×日 4.2 图纸提供套数：8套 4.3 图纸特殊保密要求和费用：填写有保密要求或“不采用”
EPC工程总承包项目合同管理办法 本项目总包方合同管理的重点是如何管理好现场的所有分 包商。针对本项目复杂性、施工工期紧，而工作量又大的特点，我方针对本项目分包方在此阐述如何对分包商进行管理。 1、在合同及总分包管理实施方案中明确界定工作范围，各 自的责任和义务。 2、分包商应根据合同规定向业主提供履约保证金，分包商 及供货商按规定向总包商提供招、投标书。 3、为便于总包单位的管理，各分包方应依据专业分包合同 中付款方式要求，提前五天将进度报表及工程款支付申请报总包方商务部，经总包方商务部审核并经总包方项目经理签字加盖总包方项目公章后再报送监理方。经监理单位审核后，报送项目管理公司及业主。经业主审定的进度报表总包方留存一份，分包方的结算报送也遵循月报报送程序。 、总包方为配合协调招标人进行的工程分包，采购的设4．备、材料等进行管理、服务等需收取一定的总包服务费。总包服务费收取比例：根据鄂建文[2008]216号文中关于总承包服务费的相关规定，总包方按所有分包的专业工程总价的不少于3%向发包人收取总包服务费及相应的规费和税金。 5、总包服务费月度计取方式及流程：分包方向总包方商务部报送月报总包方汇总计算总包服务费总包方
将分包方月报及总承包服务费汇总报送监理单位审核监理将审核后的月报报送项目管理公司及业主业主将最终审定的月报返还给监理、分包及总包单位。 6、总包服务费结算的计取方式，以分包工程最终结算总金额为基数，由总承包单位向业主办理总承包服务费的结算事宜。 7、总包方配合服务的内容：对分包单位的管理、协调和施工配合等费用；施工现场水电设施、管线敷设的摊销费用，共用脚手架搭拆的摊销费用；共用垂直运输设备，加压设备的使用、折旧、维修费用等。 、分包方进场前，应向总承包人提供下列资料文件：8．招、投标文件，中标通知书及分包工程施工合同复印件交总承包方商务部、分包人的营业执照及资质等级证书复印件、安全生产许可证复印件并加盖公章，交总承包方综合管理部。 9、因本工程施工面广，工期紧、参与施工的单位及专业多，为了保证用电安全，施工用水电由总承包单位统一布置，各分包方不单独挂表，各分包方施工所用水电费按分包合同总金额的2%向总承包人支付水电费。分包方在进场前与总承包人签订一份安全使用水电协议。总承包人收取分包方施工用水电费的方式：过程中以分包合同总金额为基数计取，与专项工程月进度款同步，由分包方直接向总承包人支付。工
EPC合同要素及风险指引 目录 引言 (2) 一、EPC模式概述 (3) （一）EPC模式概念 (3) （二）EPC模式特点 (3) （三）EPC模式的现实意义 (4) 二、EPC合同要素分析 (5) （一）工程适用范围 (5) （二）价格形式 (5) （三）价款支付 (6) （四）合同变更 (6) （五）总承包商的停工权利 (7) （六）索赔 (8) （七）税收和保险 (9) （八）结算 (9) （九）争议解决条款 (10) 三、EPC项目主要风险 (10) （一）项目合法性风险 (10) （二）业主方资信风险 (11) （三）项目地域风险 (11) （四）设计风险 (11) （五）采购风险 (12) （六）成本控制风险 (13) （七）工期控制风险 (13) （八）责任转嫁的风险 (14) （九）权利义务不对等风险 (14) （十）合同外风险 (15)
引言 在复杂而多元的建设工程承包市场中，EPC模式的应用越来越广泛。EPC项目多具有投资额大、技术复杂、管理难度大、建设周期长等特点。在EPC总承包合同签订时，很难明确所有的功能、技术、标准等，而作为EPC项目的总承包商，必然会在工程实施阶段面对由于以上不明确所导致的风险。因此，对总承包商而言,如何进行科学、合理的项目风险分析,来应对如此庞大、复杂的工程所带来的风险就显得尤为重要。 本操作指引对EPC项目合同要素、存在的风险进行深入分析，指出签订、履行EPC合同需要注意的事项，并提出相应解决措施，为总承包商在实施EPC项目过程中应对风险提供参考。
一、EPC模式概述 （一）EPC模式概念 EPC模式是工程总承包的一种，是指由业主选择一家总承包商或总承包商联合体对项目的设计（Engineering）、采购（Procurement）、施工管理（Construction）进行总承包的管理模式，并由总承包商对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 （二）EPC模式特点 1、总承包商承担风险责任较重 与施工总承包项目相比，EPC项目总承包商的工作覆盖范围更大，施工范围点多面广，受设计、资源配置等方面的因素影响较大，项目不确定性较大，可变性强，同时，专业分包的工作责任也将由总承包商全部承担，因此，EPC项目总承包商面临更大的风险。 2、计价模式存在差异 EPC模式下的合同一般采用固定总价计价方式，即发包人通过固定总价的合同模式将风险转移至总承包商，该计价方式下市场或管理上费用的变化并不构成合同调价因素，有利于发包人锁定目标成本、投资金额、投产时间以及预期的经济效益。
EPC合同模式研究 一、EPC合同的发展趋势 EPC合同 (Conditions of Contact for EPC/Turnkey Projects) 在 FDIC 文件里通常叫做“银皮书”, 实际上是由承包商负责设计的总承包合同 , 属于一种交钥匙项目 , 可以说它是“设计+施工”(D+B) 合同方式的一种延伸。 EPC 的最大特点是固定总价 , 这与 FDIC“红皮书”的单价合同 (Unit Price Contract) 不同。业主与承包商双方要先谈妥价钱 ( 当然对应着就有一个较长的谈判过程 , 而单价合同的这个过程很短 , 也相对要简单得多 ), 签约时一定要考虑到可能的风险 , 因此承包商的价格中难免含有一定水分 , 以达到防范风险的目的。而“红皮书”则是以“波纹理论”为原则去处理问题 , 只要求承包商考虑自己知道的情况。在EPC合同的条件下 , 承包商承担的风险比“红皮书”、“黄皮书”来得大 , 因为价格一旦固定就很难再索赔 , 如不良地质条件之类的未知因素在 EPC 中是由承包商承担的 ( 而“红皮书”中很明确是属于索赔的范畴 )。这使得承包商在面对完全固定的硬性规定时 ,只能想办法从设计上去找“费用”( 而在“红皮书”中又是绝对不可能的 )。
EPC为什么采用固定总价合同的方式呢？因为EPC通常与融资有着密切关系 ,因此也有FEPC之说。由于偏重于融资安排的 缘故 ,融资人要求项目成本一定要有确定性 ,不能敞口；并且还要有前瞻性 ,以保证融资金额的相对固定和安全 , 否则融资人 的风险就会很大。EPC 签约双方的议标比较漫长 ,实际上是一个讨价还价的过程 ,而且很重要。 EPC还有一个明显的特点 , 就是合约中没有咨询工程师这 个专业监控角色和独立的第三方 , 所以不再是“红皮书”条件 下的三角关系。因此 , 必须承认EPC合同对承包商的监管很弱 , 业主的参与力度也很小 , 而且在“银皮书”的序言里也 说 ,“业主基本不干涉承包商的工作”。这主要与EPC的特点和融资有关。承包商认为 ,自己带资支持项目 , 业主无权干涉 , 否则承包商就有权把资金投向条件更好的项目。如果说EPC合同中业主有什么权力 ,那是可以派业主代表 , 而他的实权主要是 在监控进度上 ,当发现实际进度比计划进度慢 , 则业主代表有 权要求承包商采取补救措施。 采用EPC合同的前提是承包商必须要事先证明其设备和成 套设备的可靠性 , 世界银行在招标EPC类项目时通常分两步 走：第一步是技术标 , 通过了技术标后的第二步才是价格标。 这样可以确保业主的目标：获得的首先是质量 , 次之才是价格。
工程总承包合同示文本 （征求意见稿）
第一部分合同协议书 发包人（全称） 承包人（全称） 依照《中华人民国合同法》、《中华人民国建筑法》及相关法律、行政法规，遵循平等、自愿、公平和诚信原则，合同双方就_____ 项目工程总承包事宜经协商一致，订立本合同。 一、工程概况 工程名称： 工程地点： 工程承包围： 二、主要技术来源 三、主要日期 合同期限(绝对日期或相对日期)： 施工期限(绝对日期或相对日期)： （其中：竣工日期(绝对日期或相对日期)：）
四、工程质量标准 工程质量标准： 五、合同价格和付款货币 合同价格为人民币（大写）：元。 除根据合同约定的在工程实施过程中需进行增减的款项外，合同价格不作调整。 六、本协议书中有关词语的含义与合同通用条款中赋予的定义与解释相同。 七、合同生效 合同订立时间：年月日 合同订立地点： 本合同在以下条件满足之后生效：____________ _________ 发包人：承包人： （公章或合同专用章）（公章或合同专用章） 法定代表人或其授权代表：法定代表人或其授权代表：（签字）（签字） 工商注册住所：工商注册住所： 企业代码：企业代码： 邮政编码：邮政编码： 法定代表人：法定代表人：
授权代表：授权代表： 电话：电话： 传真：传真： 电子：电子： 开户银行：开户银行： 账号：账号： 第二部分通用条款第1条一般规定
1.1 定义与解释 1.1.1 通用条款，指根据法律、行政法规的规定，合同当事人在履行工程总承包合同过程中所遵守的一般性条款，由本文件第1条至第20条组成。 1.1.2 专用条款，指根据工程总承包项目的实际，对通用条款进行补充、修改和完善，并同意共同遵守的条款。 1.1.3 工程总承包，指承包人受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工（含竣工试验）、试运行等实行全过程或设计与其他阶段的工程承包。 1.1.4 发包人，指在合同协议书中约定的，被称为发包人的当事人，包括其合法继承人和经许可的受让人。 1.1.5 承包人，指在合同协议书中约定的，被发包人接受的具有工程总承包主体资格的当事人，包括其合法继承人。 1.1.6 分包人，指接受承包人根据合同约定对外分包的部分工程或服务的，并具有相应资格的法人或其他组织。 1.1.7 发包人代表，指发包人指定的履行本合同的代表。 1.1.8 监理人，指发包人委托的具有相应资质的工程监理单位。 1.1.9 工程总监，指由监理人授权、负责履行监理合同的总监理工程师。 1.1.10 项目经理，指承包人按照合同约定任命的负责履行合同的代表。 1.1.11 永久性工程，指承包人根据合同约定，进行设计、施工、竣工试验、竣工后试验和（或）试运行考核并交付发包人进行生产操作或使用的工程。 1.1.12 单项工程，指专用条件中列明的具有某项独立功能的工程单元，是永久性工程的组成部分。
收稿日期:2005203212 作者简介:黄如寤(19732),男,广西柳州人,柳州市经济实用住房发展中心助理工程师 。 图1 EPC 交钥匙模式的合同结构 文章编号 100426410(2005)S 120173204 EPC 合同条件下承包商的风险管理 黄如寤1,邓朗妮2 (11柳州市经济实用住房发展中心,广西柳州 545001;21广西工学院土木建筑工程系,广西柳州 545006) 摘 要:与传统的承发包方式相比,总承包商在EPC 项目的实施过程中承担着更多的风险因素。结合新版F I D I C 《设计采购施工(EPC ) 交钥匙工程合同条件》,基于EPC 模式的特点,对EPC 项目实施的各个阶段进行风险分析,提出了EPC 交钥匙合同条件下的承包商风险管理策略。 关 键 词:项目管理;EPC 合同;风险管理;风险分析 中图分类号:F 22415 文献标识码:C 0 引言 近年来,随着国际工程承包市场更深入的发展以及投资方式的多元化,出现了设计采购施工(EPC ) 交钥匙工程合同。这是一种由承包商进行全部规划设计(Engineering )、采购(P rocu rem en t )和施工(Con structi on ),提供完善的设施,业主转动钥匙即可投入使用的总包合同模式。由于业主倾向、资源配置和综合效益等方面的优势,EPC 交钥匙模式逐渐成为国际上工程承发包的主流模式之一。为了适应这种发展 趋势,1999年国际咨询工程师联合会(F I D I C )首次推出 《设计采购施工(EPC ) 交钥匙工程合同条件》(银皮书),分别从合同文件管理、工期管理、费用和支付、质量管理、环保、风险分担以及索赔和争端的解决等方面对EPC 工程合同做了全面的规定。 1 EPC 合同模式的特点 EPC 模式是指由一家承包商对整个工程的设计、 采购、施工直至交付使用进行全过程的承包方式,也称为EPC 总承包、EPC 全过程总承包等等。EPC 模式的概念侧重承包商的全过程参与性,承包商作为除业主以外的主要责任方参与工程所有设计、 采购及施工。其结构如图1所示。可以看 出,采用EPC 合同模式主要有以下特 点: (1)EPC 是为满足业主要求承包商 提供全面服务的需要而产生的,通常由 一家大型承包商或承包商联合体承担对 大型和复杂工程的设计、设备采购、工程 施工,直至竣工“交钥匙”。 (2)EPC 项目多集中于资金投入量 大、技术要求高、管理难度大的工业建 筑,如石油化工、制造业、电力、供水等项第16卷 增刊 广西工学院学报 V o l 116 Sup 2005年6月JOU RNAL O F GUAN GX I UN I V ER S IT Y O F T ECHNOLO GY June 12005
在国际工程承包项目的经营过程当中，索赔是重要一环，FIDIC合同无论哪个版本都把其放在重要位置。根据国外资料，在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同价的10%-20%。例如，哈中一期原油管道索赔额为1117万美元，占合同总价的12%。哈中二期原油管道索赔额为3880万美元，占合同总价的25%，其中由于哈萨克斯坦坚戈贬值造成的索赔占总索赔额近50%。 要做好索赔工作，除了认真编写好索赔文件，使提出的索赔项目符合实际，证据确凿，有说服力外，更重要的是掌握索赔技巧，这对索赔的成功十分重要，同样性质和内容的索赔，如果方法不当，技巧不高，容易给索赔工作增加新的困难，甚至导致事倍功半的下场。因此要做好索赔工作除了做到有理、有据、按时外，掌握好一些索赔的技巧是很重要的。 一、索赔概念 索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和(或)时间补偿的要求。索赔是工程承包中经常发生的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。 二、常见的索赔内容 1、无法预测的不利地质条件和自然条件引起的索赔 不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，是一个有经验的承包商无法预测的不利自然条件与人为障碍，导致了承包商必须花费更多的时间和费用，在这种情况下，承包商可以向业主提出索赔要求。 ①地质条件变化引起的索赔。一般来说，在招标文件中规定，由业主提供有关该项工程的勘察所取得的水文及地表以下的资料。但在合同中往往写明“承包商在提交投标书之前，已对现场和周围环境及与之有关的可用资料进行了考察和检查，包括地表以下条件及水文和气候条件。承包商应对他自己对上述资料的解释负责”。针对此项条款，客观公正地说，是有损施工单位的合法权利的，往往会成为合同当事人双方各执一词争议的缘由所在。 例如：哈中原油管道一期9号泵站投标时，由于业主要求的投标期短，设计部门没有对地表以下的地质资料进行详细的勘察，承包商所做的投标文件是根据业主的初步设计文件来进行的，在投标报价中挖方为土方开挖，但在施工过程中现场地下大部分为岩石，仅石方开挖这一项，就让承包商损失巨大，导致承包商在 9号泵站施工中经常处于被动局面。 针对这种情况，在投标过程中应予以必要的重视，承包商在招标文件澄清资料中应予以提出合同条款有矛盾之处。这样，即不影响投标，也给后期因地表以下资料错误造成影响的索赔提供了保障。合同当事人在合同中应明确约定，合理
.. 50MWp太阳能光伏并网发电工程 EPC总承包合同 发包方合同编号: 承包方合同编号: 担保方合同编号: 发包方：县中天新能源有限责任公司 承包方： 担保方：
年月
目录 合同条款............................................................................. - 1 - 1 一般规定........................................................................... - 1 - 2 发包方............................................................................. - 8 - 3 发包方的管理....................................................................... - 9 - 4 承包方............................................................................ - 11 - 5 设计.............................................................................. - 17 - 6 工程监理（现场部分） .............................................................. - 19 - 7 员工.............................................................................. - 20 - 8 生产设备、材料和工艺 .............................................................. - 22 - 9 开工、延误、奖励和暂停 ............................................................ - 25 - 10 验工试验......................................................................... - 27 - 11 发包方的接收..................................................................... - 29 - 12 缺陷责任......................................................................... - 30 - 13 系统性能试验..................................................................... - 33 - 14 变更和调整....................................................................... - 35 - 15 合同价格和付款................................................................... - 37 - 16 分包与外购....................................................................... - 40 - 17 合同的变更、修改、中止和终止...................................................... - 41 - 18 风险与职责....................................................................... - 43 - 19 保险............................................................................. - 46 - 20 不可抗力......................................................................... - 50 - 21 索赔、争端和诉讼 ................................................................. - 52 - 22 设计联络会议和设计修改 ........................................................... - 56 - 23 合同的担保....................................................................... - 56 - 24 合同生效......................................................................... - 57 - 25 其它............................................................................. - 57 - 合同附件............................................................................ - 61 - 附件1 总承包围...................................................................... - 62 - 附件2 项目总体要求.................................................................. - 63 - 附件3 计划工期...................................................................... - 65 -