收稿日期:2005203212

作者简介:黄如寤(19732),男,广西柳州人,柳州市经济实用住房发展中心助理工程师

。

图1　EPC 交钥匙模式的合同结构

文章编号　100426410(2005)S 120173204

EPC 合同条件下承包商的风险管理

黄如寤1,邓朗妮2

(11柳州市经济实用住房发展中心,广西柳州　545001;21广西工学院土木建筑工程系,广西柳州　545006)

摘　要:与传统的承发包方式相比,总承包商在EPC 项目的实施过程中承担着更多的风险因素。结合新版F I D I C 《设计采购施工(EPC ) 交钥匙工程合同条件》,基于EPC 模式的特点,对EPC 项目实施的各个阶段进行风险分析,提出了EPC 交钥匙合同条件下的承包商风险管理策略。

关　键　词:项目管理;EPC 合同;风险管理;风险分析

中图分类号:F 22415 文献标识码:C

0　引言

近年来,随着国际工程承包市场更深入的发展以及投资方式的多元化,出现了设计采购施工(EPC ) 交钥匙工程合同。这是一种由承包商进行全部规划设计(Engineering )、采购(P rocu rem en t )和施工(Con structi on ),提供完善的设施,业主转动钥匙即可投入使用的总包合同模式。由于业主倾向、资源配置和综合效益等方面的优势,EPC 交钥匙模式逐渐成为国际上工程承发包的主流模式之一。为了适应这种发展

趋势,1999年国际咨询工程师联合会(F I D I C )首次推出

《设计采购施工(EPC ) 交钥匙工程合同条件》(银皮书),分别从合同文件管理、工期管理、费用和支付、质量管理、环保、风险分担以及索赔和争端的解决等方面对EPC 工程合同做了全面的规定。

1　EPC 合同模式的特点

EPC 模式是指由一家承包商对整个工程的设计、

采购、施工直至交付使用进行全过程的承包方式,也称为EPC 总承包、EPC 全过程总承包等等。EPC 模式的概念侧重承包商的全过程参与性,承包商作为除业主以外的主要责任方参与工程所有设计、

采购及施工。其结构如图1所示。可以看

出,采用EPC 合同模式主要有以下特

点:

(1)EPC 是为满足业主要求承包商

提供全面服务的需要而产生的,通常由

一家大型承包商或承包商联合体承担对

大型和复杂工程的设计、设备采购、工程

施工,直至竣工“交钥匙”。

(2)EPC 项目多集中于资金投入量

大、技术要求高、管理难度大的工业建

筑,如石油化工、制造业、电力、供水等项第16卷　增刊

广西工学院学报 V o l 116　Sup

2005年6月JOU RNAL O F GUAN GX I UN I V ER S IT Y O F T ECHNOLO GY June 12005

471广西工学院学报 2005年6月

目。要求EPC总承包商除具备总融资能力、复杂项目管理能力外,还应具有某一工业领域中专有技术和成套设备采购能力的优势。

(3)EPC总承包商在项目实施过程中处于核心地位。在项目实施过程中,EPC总承包商对于设计、施工和采购全权负责,指挥和协调各分包商,处于核心地位。同时,该模式要求其具有很高的总承包能力和风险管理水平,EPC总承包商必须熟知国际金融、国际工程设备采购的国际惯例。

(4)业主权利受到更多限制。按EPC合同条件实施项目时,业主一般不再聘请工程咨询公司为其服务,而是由业主或业主代表管理工程项目。业主管理只是里程碑式的管理,并不严密监督或控制承包商的工作。这是因为EPC总承包商几乎承担了工程的全部责任[1]。

2　银皮书中关于工程风险分担的规定

在传统合同模式下,对于风险的分担一般采用“双赢”(w in2w in)方式。业主的风险大致包括:政治风险(如战争、军事政变等);社会风险(如罢工、内乱等);经济风险(如物价上涨、汇率波动等);法律风险(如立法的变更);外界(包括自然)风险等等,其余风险由承包商承担。另外,出现不可抗力时,业主一般负担承包商的直接损失,这也是F I D I C在1999年出版的《施工合同条件》(新红皮书)和《生产设备和设计-施工合同条件》(新黄皮书)中体现的“风险合理分担”原则。

然而,在银皮书的规定中,除政治风险、社会风险和不可抗力的直接损失仍由业主承担外,承包商承担的风险范围明显扩大,而获得补偿的机会却大大减少。

211　业主的风险

银皮书在第1713款“业主的风险”中明确划分了业主与承包商的风险分担情况,业主的风险包括:(a)战争、敌对行动(不论宣战与否)、入侵、外敌行动;(b)工程所在国国内的叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政变或篡夺政权,或内战;(c)暴乱、骚乱或混乱,完全局限于承包商的人员以及承包商和分包商的其他雇用人员中间的事件除外;(d)工程所在国的军火、爆炸性物质、离子辐射或放射性污染,由于承包商使用此类军火、爆炸性物质、辐射或放射性活动的情况除外;(e)以音速或超音速飞行的飞机或其他飞行装置产生的压力波[2]。

而在新红皮书和新黄皮书中,除了上述风险之外,业主的风险还包括以下三项:(f)雇主使用或占用永久工程的任何部分,合同中另有规定的除外;(g)因工程任何部位设计不当而造成的,而此类设计是由雇主的人员提供的,或由雇主所负责的其他人员提供的;(h)一个有经验的承包商不可预见且无法合理防范的自然力的作用。

212　承包商的风险

21211　承包商承担了全部“外部自然力风险”　从以上的对比来看,业主在EPC合同条件下承担的风险要比在新红皮书和黄皮书下承担的少,最明显的是减少了上面关于“外部自然力”(h)项。这就意味着,在EPC合同条件下,承包商要单方面承担发生最频繁的“外部自然力的作用”这一风险,这无疑大大地增加了承包商在实施工程过程中的风险。

21212　承包商承担了所有“不可预见的困难”发生的风险　EPC合同条件第4112款“不可预见的困难”中规定:(a)承包商被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关风险、意外事故及其他情况的全部必要的资料;(b)在签订合同时,承包商应已经预见到了今后为圆满完成工程而可能发生的一切困难和费用;

(c)不能因任何没有预见的困难和费用而进行合同价格的调整。

而在新红皮书和新黄皮书的相应条款第4112款“不可预见的外部条件”中却规定:如果承包商在工程实施过程中遇到了一个有经验的承包商在提交投标书之前无法预见的不利条件,则他就有可能得到工期和费用方面的补偿。对比两者不难发现,在EPC合同条件下,承包商承担的各类风险要比新红皮书和新黄皮书多。

21213　承包商承担了因为业主提供的现场数据不准确而带来的风险　EPC合同条件第4110款[现场数据]中明确规定:“承包商应负责核查和解释(业主提供的)此类数据。业主对此类数据的准确性、充分性和完整性不负担任何责任……”,而在新红皮书和新黄皮书的相应条款中规定的则比较有弹性:“承包商应负责解释此类数据。