一．填空（15×1=15ˊ）
1.世界上第一个证券交易所于年诞生于
2.＂不要把所有的鸡蛋放在同一篮子里＂的格言，说明的投资理念是。

3.股份经济的三公原则是指 , , 。

4．证券投资的品种有： , , 投资基金。

5．波浪理论的主要创史人是，全世界最著名的股价指数是．
6、债券按发行主体可分为，及
7 .竞价成交原则是 , ，
二单选题（10×2=20ˊ）
1.某公司进行2股分为3股的股票分割，那么某个拥有2000股
该公司的股东除权后在账户上一共有（）股股票。

A．1000 B. 2000 C. 3000 D.4000
2.我国深圳证券交易所的组织形式为( ).
A.股份有限公司
B.会员制
C.有限责任公司制
D.均不对
3.股份公司的最高权力机构是( ).
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.公司决策层.
4．B公司每股市价为20元,该公司通常每股盈利为1.00元,如果
每年支付现金红利2.00元,则市盈率为( ).
A.20倍
B.20%
C.10倍
D.10%
5.王先生持有某公司的可转换债券，那么，他是（）。

A.一个业主
B.一个债权人
C.既是业主又是债权人
D.既不是业主又不是债权人
6.如果企业盈利下降,对( )持有人造成的风险最大.
A.企业债券
B.普通股票
C.优先股票
D.企业商业票据
7.王小姐想购买某种债券,你作为她的代理人向她建议,购买此
债券
风险很大,但她执意购买,那么,你应该( ).
A.代她购买
B.根据实际情况变通少买
C.如果李小姐在此券有过交易记录就代她购买
D.不接受她的委托.
8．某股票当年分红方案为10送2转增1派1.00元，登记日收市价为
13.1元，则折合除权价为（）元。

A.10.32
B.10.
C.13.
D.12
9．当市场利率波动时，下列哪种证券的市场价格波动最大（）。

A 普通股 B.银行承兑汇票 C 短期债券 D 长期债券
10. 在下列证券中,违约风险最小的是( ).
A.国库券
B.银行承兑汇票
C.可转让存单
D.短期融资券
三.简答题( 6×5=30ˊ)
1．证券市场的基本功能
2.“M头”特征及含义
3．证券投资
4．风险与收益的关系
5．开放式基金的基本特征
6．技术分析优缺点
四. 论述题：利率变化对证券价格的影响（10ˊ）五．看图选股，并说明买卖理由。

（10ˊ）
六．回答下列问题：（15ˊ）
（1）分析2005年上半年股价单边下跌的原因；（2）谈谈你对中国证券市场的认识。