2、区位因素 劳动成本：劳动力资源丰富、成本低廉 市场需求：市场规模大、需求增长快 贸易壁垒：避免贸易壁垒的限制 政府政策：对外国投资的优惠政策
四、国际生产折衷理论
1、英国经济学家邓宁综合了上述三种理论提 出，跨国公司国际生产的决定因素： 所有权优势 内部化优势 区位优势 他认为企业对外进行投资必须同时具备 这三种优势，缺一不可。
案例分析：来自厄瓜多尔的情人节玫瑰

2003年2月7日早上6：20，在厄瓜多尔卡扬贝的一个 小镇，玛丽亚?帕切科跳下公司的巴士准备投入工作。她 戴上了厚厚的橡胶手套，在她白色的传统花边裙子外系上 围裙，拿起花剪，准备开始又一个漫长的工作日。平时玛 丽亚要工作到下午2：00，但现在离情人节只有一星期了 ，玛丽亚和她的84位同事一般要忙到下午5：00，到那时 候，玛丽亚将剪下1000多枝玫瑰。
3、因素Ⅲ——相关和辅助产业（例如：意大利制鞋 业）
（往往一国的优势行业会表现为一个“优势产业群”）
供应商和相关行业的水平之所以对某一行业 竞争优势有重要影响： （1）有可能发挥群体优势 （2）可能产生对互补产品的需求拉动 （3）可能构造有利的外在经济和信息环境
4、因素Ⅳ——企业战略、组织和竞争状态 （1）组织与战略是否匹配。 （2）市场竞争状态觉得企业竞争能力。 （3）国家环境对人才流向、企业战略和企业组织形 式的影响决定了该行业是否具有竞争力：

厄瓜多尔的玫瑰产业创始于约20年前，并从此得到 了快速的发展。厄瓜多尔现在是世界上第四大玫瑰生产国 。玫瑰是其第五大出口产品，它的顾客遍及全世界。玫瑰 农场的年销售额高达24亿美元并创造了成千上万个就业岗 位。在卡扬贝，10年中人口数从1万增加至7万，其主要原 因在于玫瑰产业。玫瑰种植者缴纳的收益和税款又促进了 道路的铺设、学校的营造和复杂灌溉系统的建设。2003年 还将开始建造位于基多和卡扬贝之间的国际机场，从该机 场厄瓜多尔的玫瑰将被送往世界各地的花店。
2、因素Ⅱ——需求因素 （企业从本国需求出发建立起来的生产方式、组织 结构和营销管理是否有利于进行国际竞争，是企 业是否具有国际竞争力的重要影响因素）
所谓有利于国际竞争的需求，取决于本国需 求与别国需求的比较，这种比较体现在三方面： （1）需求特征：本国需求是否有全球代表性；本国需求
是否具有超前性；本国需求是否挑剔
供应市场的方式
所有权
对外直接投资 出口 非股权资源转让
优
内部化
势
（国外）区位
有
有
有
有 有
有 无
无 无
对外直接投资的其他理论
防御型投资 自我保险 提高公司形象 追随领导者 发展中国家跨国企业发展的动因解释

第三节 国际竞争力理论
一、国家竞争优势理论

国际竞争优势理论——迈克尔.波特将国内 竞争优势理论运用到国际竞争领域，提出 了“钻石理论”。
产品特异化能力在技术已标准化的地方 更为重要，依靠对产品物质形态做少量变 化，或者通过广告形成的商标认识，可以 避免产品被当地竞争者模仿。 （2）规模经济：非生产活动的规模经 济，包括集中化的研发、大规模的销售网 络、集中的市场采购、资金筹措和统一的 市场管理等。 （3）资金和货币优势 （4）组织管理能力
第二章 国际商务理论概述
第二节 对外直接投资理论
一、垄断优势理论
1、提出者：美国学者S.H.海默在1960年博 士论文中第一次提出以垄断优势来解释 跨国企业对外直接投资的行为。 2、观点：打破传统认为的市场完全竞争的 观点，认为现实中市场条件是不完全竞 争的。正因为如此，才使跨国企业在国 内获得垄断优势，并通过投资在国外生 产加以利用。 市场的不完全是导致对外直接投资 的主要原因。

在欧洲，消费群体敦促欧盟尽快解决环境安全装置的 改善问题。作为响应，有些厄瓜多尔的种植商参加了一项 自愿的规划，旨在帮助消费者识别那些有责任心的种植商 ，它们用证书表明自己使用保护装备、给工人培训如何使 用化学品，以及请医师每周至少为工人作一次例行检查。 也有的环保群体主张更严厉的制裁，包括贸易制裁，以抗 议厄瓜多尔的玫瑰种植商不让权威的机构来做环境认证。 可是在2月14日大多数消费者显然会遇到一些麻烦，他们 只是想用一束无瑕的玫瑰献给他们的妻子和女友以表爱心 而已。
（二）附加因素：机遇和政府 1、机遇：纯粹的发明活动、重大的技术非连续性、投
入成本的不连续性、世界金融市场和汇率的 重大变化、世界或地区需求的高涨、外国 政府的政治决策、战争等。 偶然事件造成了非连续性，使竞争地位发生 变化，使以前的竞争优势失败。（丰田）
2、政府：政府可以通过其政策影响上述四个基 本要素，从而对竞争优势产生影响。 比如：投资与补贴（影响生产要素和 需求状况）、规则（影响关联工业网 和企业战略）、政府购买（影响需求）的工作日是周一至周六，每月挣210美元，她 说这是厄瓜多尔的平均工资，远远高于该国120美元的月 最低工资。农场也提供她的医疗保健和养老金。通过雇用 诸如玛丽亚这样的妇女，此产业促进了一项社会革命，使 母亲和妻子们对家庭开支，特别是在孩子们上学的开支上 掌握了更大的控制权。

尽管玫瑰为厄瓜多尔带来了种种好处，但该国的年人 均国民收入仅为1 080美元，此产业遭到了一些环保主义 者的攻击。一些大的种植商被指责滥用有毒的杀虫剂、除 真菌剂和熏蒸剂混合物以栽养和出口无瑕疵、无虫害的鲜 花。报告声称工人们常常穿着没有任何保护设施的日常外 出服装熏蒸玫瑰。一些医生和科学家们说，该产业5万名 雇员因接触有毒化学物而有严重的健康问题。国际劳工组 织1999年的研究表明，该产业的妇女流产率要高于平均数 。约60％的工人有头疼、恶心、视力模糊和疲劳等症状。 再者，批评家们说，他们的研究常常因进入不了农场而受 挫，无法了解事实的真相。国际劳工组织还指责，在厄瓜 多尔有些玫瑰种植商使用童工，但这一言论遭到了种植商 和厄瓜多尔政府机构的强烈驳斥。
案例讨论 1、参与国际贸易对厄瓜多尔的经济和人民 有什么帮助？对发达国家的消费者有何好 处？ 2、玫瑰行业的医疗问题对发达国家消费者 的影响？

（2）需求规模和需求拉动方式：当地需求规模大，增
长率快的产品有利于提高该行业的国际竞争力；在需求拉 动方式中消费偏好的多样性和差异性会激发企业的创新动 力。市场的快速饱和也会造成降低价格的压力 （3）需求国际化：无论是本国消费者走出去，还是外国消 费者走进来，只要一国对外开放程度愈高，其产品就愈容 易适应国际竞争。


几天后，玛丽亚剪下的这些花经过冷藏、由空运送往从 纽约至伦敦的花店中加价出售。厄瓜多尔的玫瑰很快变成 了最佳的玫瑰。它们花朵硕大、颜色鲜亮，分10种红色， 从娇艳欲滴的腥红到千妍百媚的粉色应有尽有。 厄瓜多尔460余家玫瑰农场绝大多数位于卡扬贝和科托 帕希地区，在海拔1万英尺的安第斯山脉之上，距首都基 多约1小时的车程。玫瑰丛都种植在盖满积雪、海拔2万多 英尺的火山山脚之下的大块平地上，花丛之上20英尺又用 塑料布架棚保护。综合了充足的阳光、肥沃的火山土，位 于赤道的区位和高海拔的环境优势为玫瑰的成长创造了理 想的条件，从而使玫瑰几乎一年四季都能保持盛开
因此，将中间产品市场在一个厂商中内部化，
即将市场上的买卖关系纳入企业内部生产活动中 去，就可以避免时滞、讨价还价、购买者的不确 定性，并将政府干预的影响缩小到最低限度。
三、国际产品周期理论和区位因素理论
1、国际产品周期理论：第一次将贸易和投资看成一
个整体来考察，用产品生命周期理论分析对外投 资的动因。揭示了企业不仅要有特殊优势，同时 在特定东道国还要具有区位优势。 产品成熟阶段：运费和关税成为主要关注 标准化阶段：向发展中国家转移
3、垄断优势（所有权优势） 只有具有垄断优势的企业才能在对外直 接投资中获利，企业必须具有一种或若干 种当地厂商所缺乏的独占优势，才可以抵 消跨国竞争和国外经营所引起的额外成本。 （1）技术优势：包括技术、知识、信 息、诀窍、无形资产等。 学者观点：垄断优势主要来自跨国企 业对知识产权的占有，国外子企业可以在 不增加成本的条件下利用这些知识。

理论不足：无法解释为什么拥有独占技 术的企业还要进行对外投资，而不是通过 有偿转让或出口来获得收益。也无法解释 发展中国家企业的对外直接投资行为。
二、内部化理论
1、观点（巴克利、拉格曼）：导致对外直接 投资发生的原因更重要的是中间产品市场 的不完全竞争。 2、中间产品：包括知识、信息、技术、管理 专长。 由于这种市场缺陷的存在，企业之间 通过市场发生的买卖关系就可能出现时滞 和交易费用，不能保证企业获利。
（一）四因素
1、因素Ⅰ——生产要素 （1）基本要素和高等要素 基本要素：自然资源、气候、地理位置、非熟练和半熟练
劳工、债务资本等（既定的先天条件）
高级要素：现代化电信网络、高科技人才、尖端学科的研
究机构等等（创造出来的）
（2）通用要素和特殊要素
通用要素：高速公路、融通资金、大学一般专业的 毕业生（共用） 特殊要素：应用面很窄的专业人才、专门设施和专 门知识（更重要）
一、核心观点： （1）一国国内经济环境对企业开发其自身的竞争能 力有很大影响，其中影响最大、最直接的因素就 是：一生产要素；需求要素；相关和支持产业以 及企业战略、结构与竞争状况 （2）“四因素”环境是产业国际竞争力的最重要来 源。
企业战略、组织、 竞争状况
生产要素
需求因素
相关和辅助产业
二、具体分析