银行安全自查报告
篇一
今年以来，我行积极落实从严治行的方针，做好安全保卫工作，
完善内控程度，强化内部管理，切实防范金融风险，杜绝案件事故的
发生，取得了较好的成效，保证了我行安全稳健高效经营。
一、加强组织领导，落实工作责任制。
我行成立了支行安全保卫、综合治理(创安、禁毒、普法和依法治行)领导小组，认真落实安全保卫目标管理和领导责任制，将安全保卫
工作纳入全年工作计划，与支行营业部、各分理处负责人都签订了安
全保卫目标管理责任书，做到谁主管、谁负责。
并根据市人行要求和
本行实际制定印发了<<乐清工行200*年创建金融安全区工作意见>>,明确各级负责人安全保卫工作职责，做到一级抓一级,分工到位、职责明确、相互配合、层层落实。
二、不断健全内控外防机制，切实落实各项规章制度。
一是做好日常安全保卫基础工作。
首先是积极组织全行员工认真
学习《中国工商银行员工行为守则》(以下简称《守则》)、《中国工
商银行关于对违反规章制度人员处理暂行规定》、《中国工商银行内
部控制暂行规定》、《安全保卫责任书》等，加强全行员工法制教育，提高全行员工安全保卫意识。
其次是加强经警队伍建设。
今年多次组
织全行保卫、经警、交接人员的制度学习和培训，规范保卫工作操作。
特别是强化了经警军事业务训练、防爆枪训练及经警人员的考核工作，对经警进行技能考核，优留劣汰，进一步提高了保卫队伍的整体素质。
同时做好员工动态管理工作，积极掌握员工工作和业余生活情况，对
怀疑有不良行为的或经商行为的员工进行重点监控，并对广大员工进
行防抢预案演习，熟练掌握有关安全保卫设施操作要领，明确报警电话。
还拔出大量保卫专项资金，及时更新一部分已老化的技防设备。
总之，在技防、物防、人防上进行大投入，把好人防、技防、物防关，及时消除案件事故隐患，防患于未然。
二是定期召开防范案件分析会，及时传达上级行有关文件精神，
通报有关案情，研究工作中出现的新问题、新情况、新特点，分析本
行管理工作的薄弱环节和漏洞隐患，并针对本行的薄弱环节，采取相
应对策，对不良苗头立足于早发现、早教育、早防范，防患于未然。
三是定期或不定期地对所辖各机构部门进行严格检查，包括进行
现场检查与考核，强化我行各项规章制度的全面落实，经常组织专业
部门人员加强对重点部位、重点岗位和重要环节执行规章制度情况的
检查，对发现有违规违法行为严厉查处，及时整改。
尤其是不断强化
安全保卫工作的检查落实，坚持每周的保卫科长检查制度及每月的分
行行长检查制度，对各项安全工作的管理落实到岗、到人，强化报告
制度，及时掌握本系统的安全保卫情况，努力防范案件事故的发生。
今年以来，我行先后开展了职业道德、规章制度和法制教育活动、规
章制度执行月大检查活动、业务高风险点检查活动、“抓内部管理，
促业务发展”活动，积极检查我行业务经营发展中存在的问题，对检
查中暴露出来的问题进行认真整改，消除隐患，不断完善内控机制，
建立长效机制。
篇二
一、健全组织，强化领导
为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的
自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场
成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进
行自查。
做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠
按照《绵竹市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管
理情况进行了自查。
1、建立健全行政事业单位内部控制制度。
我局严格按照收支“两
条线”原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账;每
一笔业务支出都严格按照经办人――部门负责人――财务审核――分
管领导审核――领导审批的审批程序执行财务报销制度。
2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按
财政票据管理要求进行清零并注销。
3、我局财务印章管理原则是:分开存放保管，监督审批使用。
财
务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。
财务印章保存在安
全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。
禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。
4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗位，各自职责
分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。
月末出纳
的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和
财政的相核对，确认无误后方可结账。
会计并定期与不定期的对出纳
的库存现金进行抽查。
5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。
6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度
每月末认真落实。
7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学
规范，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。
这次自查自纠，是促使我局财务工作自我完善的一次切实可行的
行动，使我们及时发现问题，并针对存在的问题及时加以整改，从而
使我局财务工作更加完善有效。
篇三
银监局:
为认真贯彻关于州银监局转发的《开展银行业金融机构网络安全
自查工作的通知》精神，我行专门召开了以网络安全为主题的会议，
并草拟了网络安全责任制和有关规章制度，由我行科技部统一管理，
各科室负责各自的网络安全工作。
严格落实有关网络安全方面的各项
规定，采取了多种措施防范安全有关事件的发生，总体上看，我行网
络安全工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发现泄密问题。
一、计算机涉密信息管理情况
今年以来，我行加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，
加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。
对于计算机磁介质(软盘、U盘、移动硬盘等)的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递
处理文件，形成了良好的安全保密环境。
对涉密计算机实行了与国际
互联网及其他公共信息网物理隔离，并按照有关规定落实了安全措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故。
二、计算机和网络安全情况
一是网络安全方面。
我行配备了防病毒软件、网络隔离卡，采用
了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安
全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。
二是日常管理方面切实抓好内网、外网和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照要求处理
光盘、硬盘、优盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。
重点抓好
“三大安全”排查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等;二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等;三是应用安全，包括邮件系统、资源库管理、软件
管理等。
三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。
我行每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直
采取规范化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定，
单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备
原装产品;防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设
备运行基本稳定，没有出现雷击事故;UPS基本运转正常。
网站系统安
全有效，无任何安全隐患。
四、通讯设备运转正常
我行网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的安全规定;
网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口是也过安全检验、鉴定合
格后才投入使用的，自安装以来运转基本正常。
五、严格管理、规范设备维护
我行对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。
在管理方面我们一是坚持“制度管人”。
二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。
同时在行内开展网络安全知识宣传，使全体人
员意识到了，计算机安全保护是“三防一保”工作的有机组成部分。
而且在新形势下，计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。
在
设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修
表对于设备故障和维护情况属实登记，并及时处理。
对外来维护人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的
维护和管理。
六、安全教育
为保证我行网络安全有效地运行，减少病毒侵入，我行就网络安
全及系统安全的有关知识进行了培训。
期间，大家对实际工作中遇到
的计算机方面的有关问题进行了详细的
咨询，并得到了满意的答复。
自查存在的问题及整改意见
我们在管理过程中发现了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我
们还要在以下几个方面进行改进。
(一)对于线路不整齐、暴露的，立即对线路进行限期整改，并做
好防鼠、防火安全工作。
(二)加强设备维护，及时更换和维护好故障设备。
(三)自查中发现个别人员计算机安全意识不强。
在以后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能训练，让员工充分认
识到计算机案件的严重性。
人防与技防结合，确实做好单位的网络安
全工作。