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【课件】证券公司合规培训内容ppt

• 大盘股:一般为流通股 本在5个亿以上的个股
• 中盘股:一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股:一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股:经营正规,业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股:所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良,成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股:经营亏损或违 规的公司股票
01 证券的概述
证券的概述
,你需要从公司带去多少钱?几分钟后,应试者都交了 答卷。第一名应聘者的答案是120美元。主持人问他是 怎么计算的。他说,采购2000枝铅笔可能要100美元, 其他杂用就算20美元吧!主持人未置可否。第二名应聘 者的答案是110美元。对此,他解释道:2000枝铅笔需 要100美元左右,另外可能需用10美元左右。主持人同
股票交易费用
• 印花税 国家征收的税款,买入金额的 1‰
•佣 金 证券公司收取的手续费,最高 3‰ ,不低于5元
• 过户费 成交金额的 1‰ ,起点 1 元 (沪市规则,深市免交)
常用术语
选一只 以什么价

格买
挂单 买到了
成交 成交信息
1
买入价:为买票而付的费用
2
买入手数:1手=100股
3
仓位:资产总额
• 金融机构:证券经营机构 银行(仅国债) 保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
证券市场中介机构
• 证券公司(券商):经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
• 证券服务机构:证券登记结算公司、投资咨询公司、 会计师事务所、资产评估公司
融资 发行股票
股票的分类
根据股票上市地 点
• A股:境内注册、境内 发行、以人民币交易
• B股:境内注册、境内 发行、以人民币标明面 值,以外币交易
• H股:境内注册、在香 港发行的外资股
按上市时间发行
• 新股:上市不满半年的 股票
• 次新股:上市不到一年 半的股票
• 新股上市第一天,前缀 N
按流通盘大小
常用术语
成交量(成交额)
已经成交的总手数, 描述大盘时一般指总
金额
总手
到目前为止成交总手 数
现手
最近一次成交的手数
常用术语
涨这么多了
震仓
回抽 (反抽)
反弹
持仓
创新高
Байду номын сангаас
还能涨吗?
洗盘
突破压力位后短 期内再次回到此 位的现象(对突 破成功的确认)
大跌之后的短期 上涨现象
继续持有股票不 卖的行为
创出一段时期内 的最高价格
样没表态。最后轮到这位年轻人。主持人拿起他的答 卷,见上面写的是113.86美元,见到如此精确
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某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称,也指专门 的种类产品,是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品,其中包括产权市场产品如股票,债权市场产 品如债券,衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
个人投资者
自律性组织:证券业协会
• 证券交易所:上证交易所 深证交易所 • 证券监管机构:中国证监会
02 股票的概述
股票
股票定义
股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投
资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。
股票特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
公司
证券市场概述
证券定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品: • 产权市场产品如股票 • 债权市场产品如债券 • 衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等
有价证券的分类
证券分类
A.发行主体的不同
• 政府证券:国债、国库 券、政府机构证券
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目录
CONTENTS
1 证券的概述 2 股票的概述 3 债券的概述 4 基金的概述 5 衍生产品概述
的人生,只有你自己给得起 关于梦想:好高骛远是空 想,脚踏实地才是梦想卡耐基做事要严谨的励志小故事: 重要的尾数 卡耐基做事要严谨的励志小故事:重要的尾数一个年轻 人到某公司应聘临时职员,工作任务是为这家公司采购 物品。招聘者在一番测试后,留下了这个年轻人和另外 两名优胜者。随后,主持人提了几个问题,每个人的回 答都各具特色,主持者很满意,面试的最后一道是笔答 题。题目为:假定公司派你到某工厂采购2000枝铅笔
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券:凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券:信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
• ST股:ST连续两年亏 损,*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股:也叫指标股, 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股:基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 :券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
股票的交易单位
股票的交易单位为“股” 100股=1手 委托买入数量必须为100股或其整数倍
股票交易规则
股票的涨跌停
定义:每天最高的涨跌幅度
• ±10%:普通的A股、B股、 封闭式基金
• ±5%:S 、ST、*ST 类个股 • ±10%以上:权证等 • 新股上市第一天不限涨跌幅
股票的交易规则
• T+0 当天买入的股票 当天就可以卖出 • √ T+1 当天买入的股票 第二天才能卖出
券衍生品(金融期货 可 转换证券 权证)
证券特征
• 期限性 • 收益性 • 流动性 • 活期储蓄>股票(基金)> 个人柜台购买的债券>定期储蓄 • 风险性:预期收益与风险 • 股票(股票型基金)>混合型基金> 货币型基金>公司债券>国
债>储蓄
证券市场参与者
机构投资者
• 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券 金融 债券 国有股
没事,明天主力最 多进行一下震仓
去回抽前期 的压力位
之后就能继续 反弹
所以我准备继续 持仓
等待再次创出 新高
常用术语
被套
股价跌破当初买 入价的现象
割肉
高价买进股票后 低价赔本卖出的 行为
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