试论古代中国皇权与相权的关系——从历史和逻辑两个方面分析LegalSystemAndSociety{I}J 占缸金2009.11（中）试论古代中国皇杈与相杈的关系从历史和逻辑两个方面分析陆小芸摘要皇权作为从古典社会到现代社会过渡的产物,其内在本质主要表现在两个方面:第一,作为私权力的皇权,是一种任意不确定不受制约的权力;第二,作为公共权力的皇权,是一种稳定,承担公共责任实现公共利益的权力传统政治理论中皇权与相权的理想状态是所谓的"圣君贤相"圣君垂拱而治,贤相则负责处理一切实际的政务.但是皇权与相权在实际运行过程中无法达到理论上的理想状态,因此,历史的舞台上演了一幕幕皇权与相权斗争的悲剧.关键词皇权相权古典社会中图分类号:D691文献标识码:A皇权与相权的历史演进过程秦始皇统一六国,采用"皇帝"称号,皇权正式产生,同时,没丞相,御史大夫,太尉三公,丞相总领百官,协助皇帝处理政务,地位高,权力大,以丞相作为中央行政体制的首脑. 两汉时期刘邦建西汉,承秦旧制.西汉初只设置丞相作为宰相官职,后设相国或左右丞相.哀帝改丞相为大司徒.东汉以太尉,司徒,司空为三公,但此时的三公己无宰相之内容仅剩宰相之空壳.两汉宰相职权很大,特别是西汉宰相位高权重. 魏晋南北朝时期,朝政基本上由世家大族和权臣所把持,皇权受到的制约比较大,只是处于相对专制的阶段,宰相具体拥有的权力常常变化不定,往往出权随人移的现象.总的来说,三省长官交互辅政,三省制已基本形成.隋代多依前代之法,设尚书,门下,内史三省.三省长官分别为尚书令及左右仆射,纳言,内史令,同为宰相.但三省职权的界线划分不清,然而三省的权力核心却在尚书省. 唐承隋制.唐高祖设尚书,中书,门下三省为宰相机构,且三省分工明确.中书出令, 门下封驳,尚书执行.三省长官尚书左右仆射,中书令,侍中,都为宰相.参决国家重大事务,举荐选拔任用百官,考察监督奖惩朝廷官吏,参与军事等,都是唐朝宰相所拥有的以权.皇权行使受到政事堂制度和门下省封驳制度的制约五代十国时期,各国宰相制度基本上沿袭唐制.最明的变化就是,中央最高军事领导机关枢密院,地位陡升,与中书门下平分秋色,参与国家大政.宋承五代十国之制,多次改变宰相机构及其名称.宋朝前期实行二府三司制,宰相的大权一分为三.中书门下政事堂和枢密院二府,为中央执掌军政的最高机关,对掌文武大权:盐铁司,度支司,户部司三司,为最高财政管理机关,地位略低于二府.二府三司各自独立,互不统属,均直接对皇帝负责,从而构成了国家最高辅政机关.宋神宗元丰改制,废除二府三司制,恢复三省制,以左右仆射为宰相,左仆射兼门下侍郎,右仆射兼中书侍郎.南宋初,左右仆射加同平章事,为正宰相,不再兼任二省侍郎,两省侍郎改为参知政事,南宋孝宗以后正宰相为左右丞相,副宰相仍复参知政事.尽管宰相制度屡变,但宰相所掌职权并无大变化.此时的皇权开始高度专制,"百年之忧,一朝之患,皆上所独当,而群臣不与也".' 元朝实行～省制,以中书省为政务中枢,元代中书省,置 4 个宰相官职;中书令,左,右丞相,平章政事.中书令常以太子兼任, 仅挂名而已,左右丞相总领国事,元代尚右,敝右丞相地位高于左丞相.明初,太祖沿袭元制,中书省为管理国家行政事务的宰相机关,因省内不没中书令,所以中书省长官左,右相国(后改为左,右作者简介:陆小芸,中共上海市委党校文章编号:1009.0592(2009)II-355.02 丞相)为宰相.洪武十三年朱元璋以叛变罪杀胡惟庸,罢中书省, 废宰相皇帝自兼丞相,集国家元首与政府首脑于一身,皇权专制达到了顶峰,实现了绝对专制.明成祖朱棣正式设立并重用内阁,此后,内阁参与政务,成为明朝政府的重要机构,随着权力的增大,地位也逐渐提高.仁宗后,内阁的地位和作用进～步提高, 且统率六部.在内阁大学士中,按位次先后,分为首辅,次辅,群辅内阁对呈奏皇帝的奏章,文书具有拟旨权,"票拟",所拟建议供皇帝参考清初仿照明朝旧制,以内阁作为国家行政的中枢,以内阁大学士为宰相,由满汉大员充任,同时还存在满洲贵族组成的议政王大臣会议,二者共参国政.因前有议政王大臣会议掌握国家核心机密,总理_切事务,后有军机处掌军国大政,所以清朝内阁始终受压制,只能处理一些公开的例行公事,无宰相之实. 二,皇权与相权的内在权力关系皇权作为从古典社会到现代社会过渡的产物,其内在本质主要表现在两个方面:第一,作为私权力的皇权,是一种任意,不确定,不受制约的权力,第二,作为公共权力的皇权,是一种稳定,承担公共责任实现公共利益的权力.皇权的主要内容包括:最高立法权,最高司法权,最高仲裁权,最高行政决策权,最高人事任免权,最高军事指挥权,最高祭祀权,最高征税权,派驻使节与宣战权等.皇权的主要特点有:第一,神圣性,从理论上来讲,皇权来自天命的授予,而天下是属于天的,天子之拥有天下是天予之,是受天命而立的.第二,宗法性,在封建时代那种"集家成国"的国家形成模式下而客观形成的"家国同构"的政治体制,宗法制度在皇家是在士大夫家族,乃至平民百姓家庭的内部仍然发挥着重要的作用.第三,传统性,皇权具有的传统性主要表现在两个方面: 皇帝职务的终身制与皇帝职位的世袭制.第四,分离性,皇权在行使的过程中往往出现与皇帝本人相分离的状况,特别是王朝中晚期,宦官专权,外戚专权,皇太后垂帘听政都是皇权与皇帝本人分离的表现,这主要由于皇位的继承采取反智主义式的嫡长子继承制,皇帝由于年幼,能力不够等原因常常使得皇权旁落.第五, 依赖性,在实际的权力运行过程中,皇权的实现需要庞大的官僚机器的支持,在理论上,新的皇权建立过程中,其神圣性,合法性都需要士大夫阶层的论证确认.相权是皇权的派生权力,其本质从根本上来说是由皇权决定的:即在分封制崩溃,皇帝个人能力有限的情况下,作为君临天下的皇帝和百官庶僚之间的一个转承过渡的中枢机构,协调百司运作,处理日常事务."在专制制度出现的瞬问,就必然会使政治权力把握在官僚手中,也就必然会相伴而带来官僚政治, 官僚政治是专制政治的副产物和补充物."相权同时也就作为官僚制度权力的代表.相权的具体内容随着历史的发展有一个不断调整的355 2009.11（中）LegalSystemAndSociety{I;I 占缸会过程,一开始相权的范围很广,包括:立法权,司法权,财政权,人事任用奖惩权,政策建议制定权等,但是到了宋朝以后,相权的范围大大缩减,财政权,用人权和司法权相继失去.从中可以总结出相权的特点:第一,依附性,相权的权力范围从大到小的变化, 相权只能依附于皇权,面对皇权的挤压没有任何活动的余地,相权永远处于弱势地位.第二,合法性,在明朝没有取消丞相之前, 相权的运行是有制度保障的.第三,分散性,独相只存在了较短的时间,群相成为历史的常态,相权被逐渐分散.第四,统领性, 相对于其他的官僚而言,相权统领了整个官僚集团,代表了官僚集团内部的最高权威和地位,并在一定程度上维护整个官僚集团的利益.第五,持久性,因为皇权的运作最终总是要通过官僚制度才能实现,即时在相权合法地位被取消的明朝,还是设立内阁来行使相权,通过有实无名的相权来保证国家的正常运行,只要国家一日不覆灭,皇权一目不倒台,相权始终会存在并运行,只是行使的方法,手段,形式上有所差异. 传统政治理论中皇权与相权的理想状态是所谓的"圣君贤相".圣君垂拱而治,贤相则负责处理一切实际的政务.这样,皇帝虽然世袭却不妨害政府领袖,宰相可以永远在全国范围内选拔出最贤能的人来担任.这对于广土众民的古代中国而言,诚不失为一种良好而合理的办法. 但是皇权与相权在实际运行过程中无法达到理论上的理想状态,历史的舞台上演了一幕幕皇权与相权斗争的悲剧,基本体现在以下四个不同的斗争状态.是作为私权力的皇权不断侵犯制度性的相权.私权力的皇权在运行过程中主要体现为任意性,相权作为官僚制度权力的代表始终构成君主贯彻个人意志的lj 且碍.在历史上君主必须一再重复地起用私臣,近臣来取代品位极高的宰相,内朝官不断外转成为外朝宰相,而后又不断为皇帝更亲信的侍从组织所取代. 般才能出色,个人意志突出的皇权拥有者对相权侵犯较大,比如"汉武帝改用布衣出身的公孙弘为相,封平津侯,丞相封侯自此始,但相权却大为削了.皇帝对丞相动辄斥责甚至处死,公孙弘后 6 相,获自杀2人,下狱处死 3 人.以致公孙贺在拜相时不受印绶而顿首涕泣,视丞相为畏途."这使得汉朝相权的地位没有初期崇隆,权力也受到了很大的限制.二是代表公共权力的皇权纠正相权的非制度运行.宰相及其所代表的官僚组织会沦为追逐小团体私利的工具,历史不断出现的"党争"就是群相之间互相倾轧的写照,虽然会影响政策制定,行政效率但是与独相对皇权的威胁相比,君主乐意接受这样的状况,这也充分说明了皇权为了私权力可以以牺牲公共权力为代价.出现这样的状况就需要君主基于个人的和整体的利益加强对官僚组织的整顿和控制,特别对相权的拥有者进行清洗和更换.最为典型的是晚唐时期的牛李党争,以牛僧孺,李宗闵为首科举出身的庶族地主官僚集团与以李德裕为首出身世家大族,门第显赫的士族官僚集团的斗争,使得皇权必须不断的纠正相权的私人化,非制度化.李德裕任四川节度使时,接受吐蕃将领的投降,收复了重镇维州,牛僧孺却意气用事,强令把降将和城池交还吐蕃,严重损害了国家利益.所以晚唐时对相权的拥有者进行定期的更换:唐穆宗长庆年问牛僧孺做宰相,李德裕就被排挤出朝廷,到唐武宗时,李德裕做宰相,牛僧孺,李宗闪放逐到南方.唐武宗死后,宣宗H¨位,牛党成员白敏中任宰相,牛党又纷纷被重新启用,李党全遭罢斥.相权拥有者这样不定的更迭最终也削弱了皇权,使得晚唐政治危机进一步JJu深. 三是制度性的相权抵制私权力的皇权.相权的拥有者可以严格按照国家有关制度的规定对于皇帝不正确的命令予以抵制. 这通常是指运用封驳权对于皇权进行抵制.如唐代皇帝一股不能直接对各职能部门发号施令,重要决策须经中书,门下,尚书三省长官的政事堂会议共同讨论后,再经过一定的审核封驳程序后,加盖"中书门下之印"才具有"圣旨"效力.在明代虽然取消了356 宰相职位,但是如果君主绕过内阁大学士直接内降"御批",也被认为是"大骇听闻,有伤国体",遭到大臣抗议,往往被给侍中们"封还御批",拒不执行.皇权所代表的私利和地主阶级的整体利益直接相违背,君主因为个人的先天性"无能"（主要因为反智主义式的嫡长子继承制）而无法起到平衡,协调各种利益关系的作用,以宰相为代表的官僚组织却表现出某种" 集体的理性" 或远大的政治眼光,从统治阶级的整体利益出发去制约或矫正皇权,但是,这种抵制往往是有限的.比如,明朝慈寿皇太后与首辅大学士杨廷和遵奉"兄终弟及"之祖训,遗命"兴献王长子朱厚熄"刖皇帝位,嘉靖帝l5 岁以藩王身份捌皇帝位后,力图追封自己的生父兴献王为皇帝.这与国家礼法不符,激起群臣反对,引发了"大礼仪之争".以首辅大学士杨廷和和礼部尚书毛澄为代表的护礼派使皇帝三次提出这一问题部无功而返,所谓"议三上三却",但后来二人部被削职为民.群臣为扞卫礼法,决定采取最为极端的方式:集体向皇帝哭谏.包括九卿二十三人,翰林二十人,给事中二十一人,御使三十人等共二百余人的庞大队伍,集体跪在左顺门外要求维护国家大礼.嘉靖帝将一百三十四人逮捕,八十六人待罪,"尽系诏狱予杖.死杖下者十余人,贬窜相继".最后以皇帝胜利,大臣的失败告终.四是过分扩张的相权侵犯合法性的皇权.强势的相权拥有者会对皇权的拥有者构成威胁,特别对于赢弱的皇帝进行欺凌, 产生这种情况一股在王朝的中晚期,皇帝年幼辅政大臣行使最高权力,这种权力是上代君主所赐,是对相权合法的扩展和延伸,但是如果新君成年后不及时回收权力,那皇权的最高权威性就得不到保障,威胁皇权的统治地位.特别是维系中央集权国家正常运转的官僚集团的任命权更是成为相权第一侵犯对象,历史上在用人问题上相权与皇权的冲突屡见不鲜.汉武帝初期,丞相田蚧"入奏事,坐语移日,所言皆听.荐人或起家至二干石,权移主上.上乃日:'君除吏已尽未?吾亦欲除吏."明朝万历年五年,在历时一个多月的"夺情"之争中过去以后,张居正已形同最高统治者,享有无上的权威,张居正"慨然以天下为己任,政自己出"." 张居正虽没有独裁者的地位,却有了独裁者的神通."在用人方面,张居正更是"江陵作相,九列公卿半系楚人."内而内阁,六部,都察院,外而各省,督抚,没有一个不是居正推荐的人:言官之中,御史,给事中也几乎没有不听居正的指挥."从中可以看出相权对皇权的侵犯,但最后的结局大都是相权的拥有者不得善终.三,结语从历史发展,制度成长的角度看,一部古代中国政治发展史就是一部皇权不断强化,越来越走向专制的历史,就是一部相权被不断侵蚀,分割的历史.从权力运行的逻辑角度看,历史某个截面皇权与相权的演绎又呈现出不同的状态.只有做到历史和逻辑的统一才能拨开历史的疑云,更客观地看待古代中国皇权与相权的关系,皇帝与丞相的关系.注释:① Jf}.适.实谋.水心圳（巷I）.¨南.rIi 嘲什僚政治研究.?It社会科学}[{ 版礼.1981年版.第22-23页吴宗.f|嘲代竹僚瞍治制『韭坷f究.北求人学【fl 版社.2004年版.25页. 撤抛i屿光《Jlff纪》《资榆通鉴》恺理.⑤ @f 尘?张璁列传. （武尘候列化止.④官员遭父母吐乏,簦解职籍守制i{lj,II1{ 做"j 忧".J 忧满历能最新仃职栅廷I?J 以I 务需要,特准个别人必解职,lr 穿前索服办公.仪足小参I 弭庆礼『m 已: 或）:{Jj4 尚未期满J酊廊延急"Ⅲmf.湘之"夺情"张IJ!的父亲张文j¨ J陵逝,{I1I 宗F以"jt 为"砸父为荆"帕m,张』蜘夺f『tft之ir达,激起了- 搬多人的小满,创{人';了j辞激烈的奏疏反埘夺情,埘伥JE的人^学莽,歧风, 政节等进行J}5 发干¨浦弹,们邋到至王杖成（l ¨j 止?张lI 传.q辔黄仁,万If..吖1华{肼I982 年版.笫70负江I 性.J..志绎（巷心）.@朱东润.张Jf人f々湖北人⋯版』:.I981年版.第345负。