建设工程施工合同履行的主要法律风险与防范

建设工程施工合同的签订、履行和有关风险防范一直是承发包双方尤其是建筑施

工企业和从事建设工程法律服务的专业人士关注的主要法律问题。目前，绝

大多数大型项目采用建设部和国家工商行政管理局制定的99版《建设工程施工

合同》（GF -1999-0201），该文本亦被大家称作示范文本。笔者从事建设工程及房

地产开发法律服务已有数年，对于承发包人双方就建设工程合同所关心的问题以及建设工程施工合同履行过程中的有关法律风险有一定的了解。本文拟结合

有关案例情况就建设工程施工合同履行过程中普遍存在的主要法律风险进行适当分析，并提出一定的防范措施，以飨读者，并希望本文能起到抛砖引玉的作用。考虑到保密要求，本文有关案例隐去了当事人的名称并作了适当调整。

一、基本案情

2007年6月1日，甲公司与乙建筑公司签订《建设工程施工合同》，双方在合

同第一部分协议书第二条中约定工程承包范围为：预算报价中所含的宾馆土

建及室内装饰装修项目工程（具体范围见预算书、有关投标文件及工程量清单），承包方式为：包工、包料。双方在第三条中约定，合同工期为280天（日历天数），其中土建140天，装饰装修140天，开工日期为乙方提交施工组织计划后7天，具体时间由甲方书面予以通知。协议书第五条约定合同价款为5000万元，其中

土建部分3500万元，装饰装修部分1500万元。合同专用条款第10.1中约定，承包

人提供施工组织设计（施工方案）和进度计划的时间为进场后三天内。工程

师确认的时间为乙方按要求提交后三天内。合同专用条款13.1约定双方约定工

期顺延的其他情况包括白天连续5小时停电，土建期间连续3日下雨或其他自然灾害等。合同专用条款23.2约定，本合同采用可调价格，合同价款调整的方法为根据承

包人编制的预算综合报价文件明确的单价，在施工中发生经业主认可的

增减变更工程，其价款予以调整。合同专用条款 24条约定预付款为500万元，此款在开工次月起所完成的工程量中按 20%的比例逐月予以扣回，直至扣完。合同专用条款26条约定工程进度款支付的方式和时间为：按甲方核实的工程量支付工程进度款，乙方于每月25日前提交工程量及申请结款报告，甲方于次月 2

日前按照经审核确认后的实际金额支付给乙方，工程预付款将在每月结算款项中逐

月按比例扣回。工程款支付到工程总价的90%后，甲方不再支付，余款（除保修金）在工程竣工验收合格后十日内支付。工程保修金在保修期满后10日内退还。合同专用条款35.1中约定，不按时支付工程款按通用条款24条执行，发包人不按时支付进度款的，按本合同《通用条款》第26.4条执行。发包人不按约

定的时间付款，承包人应以书面形式向发包人汇报情况，发包人应尽快解决所拖

欠的款项。发包人不按时支付结算价款的，按通用条款33.3条执行。双方约定

的发包人其他违约责任为：因发包人原因造成的工程停建、缓建，承包人应书面向

发包人报告，双方协商解决因工程停建、缓建给承包人所造成损失的补偿。合同专

用条款35.2中约定，若因承包人原因造成工程工期延误，每延期一天承包人承担10000元/天违约金，累计计算。工程质量达不到竣工一次验收合格，承包人承担200万元

的违约金，违约金由发包人从承包人应得的工程款中扣除。因

质量不符合要求所产生的返工费用等均由承包人负担，如返工仍然达不到合格标

准，承包人还应承担该项目价款（质量不达标项目价款）20%的惩罚性违约金。

合同专用条款38.1约定工程不得分包。等等。

后该合同在履行过程中，甲公司因造价问题拟变更装修标准，降低装修成本，双方不得不变更合同条款。因双方对于有关工程量签证发生争议，在结算时对于工程结算款也产生了较大争议。在履行装修部分的工程时，因承包人存在分包情况，双方也因此发生了争议，后双方经协商，由承包人签订了补充协议，解决了双方之间存在的分歧。此外，双方还就有关工期问题发生争议。

根据以上案例情况及出现的问题，现分析如下：

二、建设工程施工合同履行的主要法律风险

（一）因合同签订不完善、不专业存在的法律风险

《合同法》第二百六十九条规定，建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。《合同法》第二百七十五条规定，施工合同的内容包括工程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款。《建筑法》第十五条规定，建筑工程的发包单位与承包单位应当依法订立书面合同，明确双方的权利和义务。根据以上规定，我们对于建设工程施工合同已经有了初步了解，其实，合同法对于施工合同的主要条款的列明已经包括了建设工程合同的主要内容。一般情况下，合同签订时出现的风险在于合同双方签约能力、承包人资质、合同条款设计等环节。同时，如前述案例，我们在签订合同时又一般使用《建设工程施工合同》示范文本，那么，何来不完备、不专业呢？原因在于，一般情况下，除建筑施工企业以及长期从事房地产开发的企业外，大多

数建设方对于建设工程实施过程中可能遇到的若干问题估计不足，了解不透彻。即使是建筑施工企业及房地产开发企业，也因专业水平、重视程度等在签订合同时不能做到完善与专业。而当情况发生时，又都站在自己立场上思考问题，加之建设工程周期长的特点，分歧与问题的出现又不会是一次、两次。当纠纷发生了，问题往往不会简单轻易解决，甚至诉诸法律。因此，很多施工合同履行后期，有的承发包双方处于极度不信任之中，其原因就在于合同约定不明确，内容不完善，这已经成为建设工程施工合同出现纠纷的通病。

（二）工程内容不明确及工程量变更的法律风险

一般情况下，在合同签订时，对于建设工程的内容应当是明确的。但是，有的施工合同在表述上总会出现问题，如某厂矿基础配套工程的承包范围约定为：台地及地基处理、土石方、道路路基，路面、防护工程（挡土墙），及排水设施等。笔者认为，该约定采用列举的方式没有问题，但是否列举完毕，其中各项的内涵何在，这就有问题了，笔者不赞成采用简单列举的方式，而主张列举加工程量清单确定的方式解决工程量不明确问题。在本例中如该工程没有在本条中进一步明确工程量清单的问题，纠纷势必发生，如为招投标我们或许可以通过合同解释的办法予以释明，但如没有经过招投标，双方又没有进行工程量清单的确认，在施工过程中双方对于施工内容一般会出现争议。

前述案例中对于工程承包范围的约定比较清楚、确定，但在履行过程中也发生变化，这属于主动变化的过程，属于工程量变更的范畴。工程量变更在每个工程中基本都会出现，即使是经常出现的问题，也是纠纷、风险的高发点。工程量变更的问题还可能因客观情况，如地质条件、外部因素等等情况不得不进行变更，这样的变更，均需要承发包双方进行协商，并对合同条款进行修订。因工程量的变化涉及价款调整，因此，对于有关工程量确定与否以及工程量变更在建设工程施工合同履行过程中的风险必须十分关注。