第一章证件管理第一节许可证办理一、烟草专卖许可证的概念烟草专卖许可证是指烟草专卖行政主管部门颁发的准许特定的公民、法人或其他组织从事烟草专卖品的生产、经营活动的证明文书。

烟草专卖许可证可分为以下三类：1.烟草专卖生产企业许可证2.烟草专卖批发企业许可证3.烟草专卖零售许可证。

二、烟草专卖许可证的发放主体（一）国家烟草专卖局 :由省级烟草专卖局受理、审查，国家烟草专卖局审批的烟草专卖许可证有（1）烟草专卖生产企业许可证。

（2）烟草专卖批发企业许可证。

（3）烟草专卖批发企业许可证（经营）。

（二）省级烟草专卖局 : 由地（市）级烟草专卖局受理和审查，由省级烟草专卖局审批的烟草专卖许可证仅有烟草专卖批发企业许可证。

（三）县级烟草专卖局 :由县级烟草专卖局受理和审批发放的烟草专卖许可证有烟草专卖零售许可证三、新办零售许可证的送达烟草专卖行政主管部门在作出准予许可决定时，应当在作出许可决定书之日起十日内向申请人颁发、送达烟草专卖零售许可证正副本。

四、烟草专卖零售许可证的使用要求（一）守法经营1.合法渠道进货；2.不得销售非法生产、霉坏变质、假冒注册商标和走私卷烟（二）依法使用许可证1.亮证经营2.服从后续管理（1）依法变更。

应当自变更事项发生后30日内提出变更申请。

（2）依法延续。

有效期限届满30日前向原发证机关提出延续申请。

（3）先申请后停业。

停业前7日内提出停业申请，停业期限最长不得超过一年。

停业期间，许可证正副本交由原发证机关暂行保存。

（4）依法恢复营业。

（5）依法补办。

（6）依法歇业。

规定情形发生后30日内申请歇业。

（7）重新申领。

烟草专卖零售许可证的持证人因主体、企业类型或者地址发生改变的，应当重新申领烟草专卖零售许可证。

3.不得转让烟草专卖零售许可证《烟草专卖许可证管理办法》第四十二条规定，不得买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证。

4.不得涂改、伪造、变造烟草专卖零售许可证。

第二节准运证办理一、烟草专卖品准运证的概念烟草专卖品准运证，是国务院烟草专卖行政主管部门根据《烟草专卖法》有关规定统一制定的，由法定有权机关签发的合法运输卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、烟叶(包括再造烟叶和烟梗)、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械等烟草专卖品的证明文书。

二、烟草专卖品准运证的发放主体、使用要求（一）烟草专卖品准运证的发放主体（1）烟草专卖品准运证的签发机关为国家烟草专卖局和省级烟草专卖局。

（2）烟草专卖品准运证可以由国家局授权或委托省级局、省级局委托地市级局签发。

（3）烟草专卖品准运证的实际签发机关为货物所在地有权签发准运证的地市级以上烟草专卖局。

（二）烟草专卖品准运证的使用要求1.准运证应随货同行，证货相符。

2.购销合同随货同行3.有效期限: 公路运输最长不得超过20天，其他运输方式最长不得超过30天。

烟草专卖品准运证的有效期限，从签发之日开始计算。

同时，准运证只能在有效期限内使用1次。

（三）如何识别烟草专卖品准运证的真伪1.有中国烟草徽标和“中国烟草”“CHINA TOBACCO”字样水印2.检测编号处水印能多角度测出不同的内容3.紫外线灯光照射专用章有荧光反应4.最下方横线由微缩字母“YANCAOZHUANMAIPINZHUNYUNZHENG”构成第二章市场管理第一节日常检查一、市场检查的准备在进行日常市场检查之前，市场监管员需要掌握市场检查的有关知识，熟悉走访卷烟零售户的工作流程，并做好市场检查的准备工作，为开始实施市场检查做好充分的准备。

（一）市场检查的工作流程1.行政主体与市场检查主体的联系与区别所谓行政执法主体，是指享有国家行政权力，能以自己名义从事行政管理活动，并能独立地承担由此产生的法律责任的组织。

烟草专卖管理行政执法主体是各级烟草专卖局，由各级烟草专卖局的专卖管理人员代表烟草专卖局进行执法，而市场检查是烟草专卖行政执法的一种具体体现。

因此，市场检查的实施主体是具有烟草专卖执法主体资格的专卖管理人员，即市场监管员。

开展市场检查时,应当符合以下两个条件：一是佩戴徽章并出示检查证件二是由两名以上(含两名)执法人员共同进行。

2.市场检查工作模块日常市场检查的工作模块主要由以下内容构成：（1）监督检查本辖区烟草专卖许可证的使用情况。

检查的内容主要包括烟草专卖品经营者的名称或者字号、法定代表人（负责人）、经营地址、经营方式、经营范围、经营期限等事项，是否与烟草专卖许可证登记的内容相符合，等等，具体可参阅《烟草专卖许可证管理办法》（国家发改委第51号令）。

（2）监督检查辖区内的卷烟零售户守法经营情况。

主要检查卷烟经营者是否存在无证经营烟草制品零售业务，未在当地烟草批发企业进货，无证生产烟草制品，无证批发烟草制品，销售非法生产的烟草专卖品，销售无标志外国卷烟、专供出口卷烟等非法经营行为,具体内容可参阅第三章“案件查办”一节的有关部分内容。

（3）对卷烟营销部门的访销、配送活动进行监督，着重检查落地与落户销售的情况（详见第二章“市场监管”一节的有关内容）。

（4）了解卷烟零售户的经营情况，收集本辖区零售市场涉烟违法案件的情报信息，并及时进行反馈。

（5）宣传烟草专卖法律、法规。

（6）其他需要检查的事项。

二、市场检查的实施1．行为规范根据《烟草专卖文明执法行为规范》的规定，在日常检查过程中要遵守以下行为规范：（1）烟草专卖管理人员在对卷烟零售户经营场所、违法行为发生地等有关场所进行检查前，须出示执法证件，说明来意，并有当事人或见证人在场。

（2）烟草专卖管理人员在执法检查时，不得对非经营性场所进行检查；如该场所涉嫌违法，确须检查的，应及时向有执法权限的执法机关报告，并配合其进行检查。

（3）烟草专卖管理人员在执法检查中应告知当事人权利，并认真、耐心听取当事人的陈述和申辩。

（4）烟草专卖管理人员在执法检查时，应尽量避免翻动与执法活动无关的财物；检查完成后，要对检查所涉及的其他物品尽可能地复位。

（5）烟草专卖管理人员在执法检查过程中，如果没有发现被检查主体存在违法行为，应对其配合检查的行为表达谢意；如果发现其确有违法行为，要严格按照法律、法规规定的程序进行处理。

（6）烟草专卖管理人员在抽样取证时，要严格按照有关规定进行，告知当事人或见证人抽样的理由和依据，如实填写《抽样取证物品清单》，现场封存，并提请当事人或见证人核对无误后，签字确认。

2．实施步骤在进行日常专卖检查的过程中要做到“一亮证，二检查，三告知，四整改，五道别”（二）违法行为识别1违法行为的概念。

违法行为，是指达到法定的责任年龄，具有责任能力的人实施的违反法律规范规定的、有过错的、对社会有危险性或有害的行为。

违法行为按其性质可分为刑事、民事和行政违法行为。

烟草专卖违法行为主要指违反有关烟草专卖管理法律法规应受到行政处罚的行为。

2零售户违法行为的种类及其识别方法 :对卷烟零售户来说，其常见的违法行为主要有以下几种：1）无证经营烟草制品零售业务的违法行为。

即未取得烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的行为。

识别方法：第一，看零售户是否持有烟草专卖零售许可证，无零售许可证是无证经营烟草制品零售业务违法行为的一个根本特点。

第二，看零售户是否有销售行为。

2）未在当地烟草专卖批发企业进货的违法行为。

即取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人，未在当地烟草专卖批发企业进货的行为。

识别方法：第一，看零售户是否合法持有烟草专卖零售许可证。

持有零售许可证是构成未在当地烟草批发企业进货违法行为的一个基本条件，否则就会有无证经营烟草制品零售业务的可能。

第二，查看零售户是否具有从当地烟草专卖批发企业购货的凭证或者卷烟是否符合打码到户的规定。

如果不符合要求，说明该卷烟可能不是从当地烟草专卖批发企业购进的，需要进一步调查。

3）无证批发烟草制品的违法行为。

未取得烟草专卖批发企业许可证的企业或个人，一次销售卷烟、雪茄烟50条（含50条）以上的行为。

识别方法：第一，查看是否具有一次销售卷烟、雪茄烟多达50条（含50条）以上的销售行为，这是认定无证批发烟草制品的一个法定数量标准。

第二，查看是否持有烟草专卖批发企业许可证。

4）销售非法生产的烟草专卖品的违法行为。

非法生产的烟草专卖品在实践中常见的有以下四种：①假冒卷烟；②计划内卷烟厂超计划生产的卷烟；③非法烟厂生产的卷烟（未取得烟草专卖生产企业许可证的企业生产的卷烟）；④无注册商标卷烟。

识别方法：第一，查看零售户销售的卷烟是否是假冒商标卷烟。

有关鉴别假冒卷烟的方法，请参见《基础知识》的第二章第四节“卷烟产品鉴别基础知识”。

第二，查看零售户销售的卷烟有无注册商标。

《烟草专卖法》规定，卷烟应当使用注册商标，无注册商标即可认定为非法生产的卷烟。

5）无证运输烟草专卖品的违法行为。

识别方法：第一，查看是否符合国家烟草专卖局《国家烟草专卖局关于规范异地携带卷烟管理和携带证使用的通知》（国烟专[2008]18号）的规定。

第二，查看是否符合《烟草专卖品准运证管理办法》（国家经贸委第31号令）的规定。

（三）举报与投诉1.案件来源的途径（1）通过专卖管理部门自身发现的案件线索，包括：①专卖执法人员在日常监督检查、专项检查中发现的线索。

②查处案件时发现并牵连出其他案件线索。

③充分利用专卖管理信息系统网络掌握案件线索。

④同级烟草专卖部门移交的案件线索。

⑤上级交办的案件线索。

（2）通过社会及外部环境获取的案件线索。

①直接收到的群众来信、来访和各种形式的举报获取的案件线索。

②有关部门移交的案件线索。

③通过互联网络发现案件线索。

2.举报与投诉的异同点：投诉与举报，都是群众向烟草专卖部门揭露涉烟领域中的违法违规事实，要求依法予以惩处的行为，都会给我们带来有利于烟草市场监管的信息。

主要区别是： 1）主体不同。

2）目的不同。

3）受理不同。

4）处理不同。

5）依据不同。

3.接待举报与投诉的注意事项（1）接待者应当认真记录有关问题或请求。

（2）任何人不得以工作忙或相关人员不在等理由回绝申请人或咨询人的要求。

（3）具体职能部门的工作人员应当按照工作职责，及时受理申请、回答咨询、一次性告知申请人或咨询人相关事项。

三、市场检查的后续工作（一）信息采集的基础知识信息采集的原则：可靠性原则、完整性原则、实时性原则、准确性原则、易用性原则。

（二）卷烟零售户基本信息整理1.资料整理的基本方法：资料的整理一般可分为三步：（1）根据信息资料的性质、内容或特征进行分类。

（2）进行资料汇编。

（3）进行资料分析。

2.卷烟零售户基本信息的收集卷烟零售户基本信息的内容包括：①企业名称或者个体工商户字号；②经营者（法人代表、负责人）名称；③经营地址；④许可范围；⑤烟草专卖许可证的有效期限；⑥日常的经营情况；⑦违法违规经营及其处理情况；⑧其他需要收集的内容。