非上市公司股份转让业务介绍
经纪业务部
目录
• 一、三板市场发展历程介绍 • 二、三板市场相关的业务知识点介绍 • 三、代办股份转让业务流程介绍 • 四、报价转让业务流程介绍 • 五、常见问题
一、三板市场发展历程介绍
一、三板市场发展历程介绍
各层次市场的基本情况
主板 （包括中小板）
创业板
场外市场 （以新三板为例）
三、代办股份转让业务流程介绍
（二）代办股份确权
• 3、代办股份确权所需要提供的材料。 • （1）个人投资者办理的无需过户的A类股份确权： • ①《非上市公司股份确权申请表》； • ②股东的身份证件及复印件 ； • ③深圳A股账户卡或原股份转让账户卡及复印件。 • 经办人员审核上述资料无误后，在《确权申请表》上签字，留存《确
主板 (包括中小板)
创业板
场外市场 （以新三板为例）
信 充分信息披露，最 息 基本的要求是披露 披 年报、中报、季报 露 和所有临时报告。 要 通过三大证券报披 求 露。
与主板无实质性差 适度信息披露，最基本的要求是披
别。
露年报、中报和重大事项临时报告。
通过专用网站披露。
1、实现融资；
1、实现融资；
三、代办股份转让业务流程介绍
（一）代办股份开户 • 4、持有原股份转让账户的投资者申请参与股份转让业务的，须先开
立资金账户。根据具体情况的不同按下列要求办理： • （1）若投资者在营业部没有开立资金账户，按以下程序办理： • ①指导投资者签署《股份转让风险提示书》及《股份转让委托协议书
》，并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡； • ②营业部按照公司的相关规定为投资者开立资金账户，再为投资者添
核准制。需要 券商保荐，2 年督导，须经 中国证监会核 准。
集中交易,价 格优先,时间 优先。
机构投资者和 自然人投资者 均可。交易单 位为手，每手 100股。
核准制。需要券 备案制。需要券商律师、注
商保荐，3年督导， 册会计师、行业分析师、资
须经中国证监会 深投行人士共同推荐，终身
核准。
督导，须经中国证券业协会
• 股份确权业务由主办券商和代办券商为投资者办理；股份的重新确认 由主办券商负责；股份的登记和托管由主办券商将数据交中登深圳分 公司进行。
• 2、根据股东性质、是否需办理过户以及股份类别的不同，代办股份 确权可以分为以下八类：（1）个人投资者办理的无需过户的A类股份 确权；（2）机构投资者办理的无需过户的A类股份确权；（3）个人 投资者办理的无需过户的B类股份确权；（4）机构投资者办理的无需 过户的B类股份确权；（5）个人投资者办理的需要过户的A类股份确 权；（6）机构投资者办理的需要过户的A类股份确权；（7）个人投 资者办理的需要过户的B类股份确权；（8）机构投资者办理的需要过 户的B类股份确权。
和股份转让账户都可用于买卖主板和三板证券。对新增投资者，只允许开立“0”字头
的主板账户，不能再开“4”字头的股份转让账户；“4”字头的股份转让账户仍旧可
用，如果要 合并账户，则只能合并到“0”字头的主板账户。账户合并后，可以交易
主板A 股、B 股和代办转让系统的A 类、B 类等4 大类证券的账户区间都有所扩大，
1、成本低廉：有政府补贴的情况下
2、股份流通；
2、股份流通；
企业基本无需花费；
3、树立企业品牌形 3、树立企业品牌 2、能进能出：IPO或境外上市、省
象；
形象；
级人民政府批准、中国证券业协会
4、促进企业规范发 4、促进企业快速 认定；
展。
发展；
3、促进企业主板上市（IPO、转
优
5、进一步增强企 板）；
• 报价转让系统证券代码采用 6 位数字编码，编码为 43xxxx，xxxx 从 0001 起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。例 :430002中科软
（三）交易单元
• 每一代办券商分配一特殊交易单元，用于交易和清算，A 股和 B 股使用同一个席位号。我公司三板的交易单元725800。
三、代办股份转让业务流程介绍
三、代办股份转让业务流程介绍
（一）代办股份开户 • 7、代办股份开户完成后，营业部应按照公司的相关规定将投资者提
供或签署的相关有效身份证件复印件、开户资料、影像资料、《股份 转让风险提示书》以及《股份转让委托协议书》等相关资料留存归档 并扫描上传。 • 其他有关账户的业务也应按照公司的相关规定将相关有效身份证件复 印件和开户资料留存归档并扫描上传。
境内个人 投资者
股份转让 账户
代办转让 A 类股份、代 办转让 B 类股份、报价 转让股份
A 股账户
合并后 适用范围
A 股、基金、债券、 权证、资产证券化产 品、代办转让 A 类股 份、代办转让 B 类股 份、报价转让股份
B 股账户
B股
B 股账户
B 股、代办转让 B 类股份
A 股账户
境内机构 投资者
备案。
与主板无实质性 差别。
协议交易:在公共平台询价 投资者交流确认委托成 交。 点选交易：在公共报价平台 上选中对手自动成交。
因创业板公司风 险较大，因此一 般要求具有两年 以上的证券投资 经验，且需要签 署相关的协议。
仅限机构投资者和特定的自 然人投资者，且自然人投资 者只能买卖其持股公司的股 份。 开立深加2 字头的B 股账户和0 字头的A 股个人账户，即B 类 有效账户包括4 字头和2 字头账户、A 股个人账户，但排除480 字头的境内法人 账户
合并后证券账户适用范围一览表
投资者 类别
合并前 账户名称
合并前 适用范围
合并后 账户名称
A 股账户
A 股、基金、债券、权 证、资产证券化产品
加原股份转让账户。 • （2）若投资者在营业部已开立资金账户并申请将原股份转让账户添
加到原资金账户的，按以下程序办理： • ①指导投资者签署《股份转让风险提示书》及《股份转让委托协议书
》，并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡； • ②营业部按照公司的相关规定将原股份转让账户添加到原资金账户中
万元，最近一年营业 5）国家级高新技术
收入不少于5000万元，园区企业（目前仅在
最近两年营业收入增 中关村试点）。
长率均不低于30％。
另要求发行人应当主
要经营一种业务。
相对主板而言另有两
项特殊要求：自主创
新能力、成长性。
主板 (包括中小板)
创业板
场外市场 （以新三板为例）
上市规则
股票交易方式
投资者 准入条件
权申请表》，以及股东身份证件、深圳A股账户卡或原股份转让账户 卡的复印件。 • 委托他人代办的，还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书， 并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。
在盈利要求上，有两 门槛最低，无盈利要
套标准，符合其一即 求，仅要求：
可：
1）合法存续二年；
1）最近两年连续盈 2）主营业务突出，
利，最近两年净利润 有持续经营能力；
累计不少于1000万元，3）股份发行和转让
且持续增长；
行为合法合规；
2）最近一年盈利， 4）公司治理结构合
且净利润不少于500 理，运作规范；
点
业自主创新能力。 4、促进融资（定向增资）；
5、树立企业品牌形象；
6、为企业并购增加筹码；
7、促进企业规范发展；
8、上市工作可与IPO合并进行，不
做重复劳动；
9、股份流通。
二、三板市场相关的业务知识点介绍
• （一）三板证券账户 • （二）证券代码 • （三）交易单元
（一）三板证券账户
• 2009年7月6日设施股份转让账户与深市主板证券账户合并后，合并后现有的主板账户
股份转让 账户
A 股、基金、债券、权 证、资产证券化产品
代办转让 A 类股份、报 A 股账户 价转让股份
A 股、基金、债券、 权证、资产证券化产 品、代办转让 A 类股 份、报价转让股份
境外投资者 B 股账户、股 B 股、代办转让 B 类股 B 股账户 份转让 账户 份
B 股、代办转让 B 类股份
注：在系统中做三板业务，需把深圳的账号开到特转 A 或者特转 B 的交易类别下。
概况
上交所于1990年11 筹备达十年之久， 月成立，深交所于 2009年10月23日在 1991年4月成立。 深圳开板，2009年 上交所主要服务于 10月30日开市，目 大型企业，深交所 前共有219家左右 则主要服务于中小 企业上市。 型企业。 2004年6月，深交 所开设了中小企业 板。中小企业板运 行独立、监察独立、 代码独立、指数独 立。
• 8、代办股份转让系统中的挂牌公司为非上市股份公司，具有高风险 性，营业部须在营业场所将《股份转让风险提示书》予以公示，并以 广播、现场解释和答疑以及电话回访等多种形式向投资者全面介绍相 关业务规则，充分揭示可能产生的风险 。
三、代办股份转让业务流程介绍
（二）代办股份确权
• 1、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后 方可进行股份转让。
。
三、代办股份转让业务流程介绍
（一）代办股份开户 • 5、投资者委托他人代办的，代办人还需提供代办人有效身份证明文
件和经公证的授权委托书。
• 6、投资者可向营业部申请将原股份转让账户卡换成同号码的深市主 板账户卡，换卡免费。
• 境内投资者的原股份转让账户挂失换新号、合并、注销、账户资料变 更、查询等业务的收费标准同A股账户；境外投资者的原股份转让账 户挂失换新号、合并、注销、账户资料变更、查询等业务的收费标准 同B股账户。
• （一）代办股份开户 • （二）代办股份确权 • （三）代办股份转让 • （四）代办股份转托管和非转让过户
三、代办股份转让业务流程介绍