1.1.2建设项目安全设施“三同时”新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第13条查看有关资料新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价《中华人民共和国安全生产法》第29条查看有关资料新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位编制安全专篇《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第11条查看有关资料未取得试生产备案文件《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第22条查看有关资料未委托有资质的评价机构进行安全验收评价报告《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第23条查看有关资料新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格《中华人民共和国安全生产法》第31条查看有关资料未按规定建立安全生产委员会或安全领导小组《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）第 2.1条查看文件二级1.3.3安全操作规程未按规定制定安全操作规程《中华人民共和国安全生产法》第18条查看制度、核查岗位二级1.4教育培训1.4.1主要负责人、安全管理人员培训教育未按规定进行再培训教育《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第63号）第9条查看有关资料二级1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育未按期进行复审《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(安监总局令第63号)第21条查看有关资料二级1.4.3一般从业人员培训教育未落实新进员工的“三级”安全教育培训《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号）第11条、第12条查看记录二级未落实“四新”教育培训《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号）第17条查看记录二级未落实转岗、重新上岗等安全培训教育《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号）第17条查看记录二级再培训不符合要求《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号）第13条查看记录三级未落实对相关方等其他人员安全培训与安全告知《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）第 5.5.4条查看记录三级1.5安全投入1.5.1安全投入无安全投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用《中华人民共和国安全生产法》第20条查看记录二级提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求《中华人民共和国安全生产法》第20条查看记录二级1.5.2保险未依法参加工伤保险《中华人民共和国安全生产法》第48条查看记录二级未依法为员工缴纳企业安全生产责任险《关于推进安全生产责任保险工作的通知》（赣安监管政法字〔2010〕387号）查看记录二级1.6重大危险源管理1.6.1重大危险源管理缺陷未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安监总局令第40号）第7、8、11、12条查制度、记录二级未按规定进行登记、建档、备案等《中华人民共和国安全生产法》第37条查档案三级未按规定对重大危险源进行监测监控《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）查验收文件二级未按规定对重大危险源安全生产状况进行定期检查《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）查看记录二级1.6.2重点监管的危险化工工艺管理未按规定装备和完善自动控制系统安监总管三〔2009〕116号；安监总管三〔2013〕3号查验收文件二级1.8职业卫生未按规定配备专职或兼职职业卫生管理人员查看相关文件三级1.8.4职业卫生培训用人单位的主要负责人、职业卫生管理人员应接受职业卫生培训《中华人民共和国职业病防治法》第35条查看有关资料二级未对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训《中华人民共和国职业病防治法》第35条查看有关资料二级对职业病危害严重的岗位的劳动者，未进行专门的职业卫生培训，未经培训合格便上岗作业《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第10条查看有关资料二级1.8.5职业病危害项目申报未及时、如实申报职业病危害项目《中华人民共和国职业病防治法》第16条查看有关资料二级未按规定申请变更职业病危害项目《职业病危害项目申报办法（》安监总局令第48号）第8条查看有关资料二级在建设项目可行性论证阶段，未进行职业病危害预评价《中华人民共和国职业病防治法》第17条查看有关资料二级1.8.6建设项目职业病危害“三同时”建设单位未向安全生产监督管理部门申请职业病危害预评价备案或审核《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》（安监总局令第51号）第12条查看有关资料二级建设项目的选址、生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类、职业病防护设施等发生重大变更的，建设单位未重新进行职业病危害预评价，未办理相应的备案或者审核手续《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》查看有效证件第14条查看有关资料二级建设单位未委托具有相应资质的设计单位编制职业病防护设施设计专篇《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》（安监总局令第51号）第16条查看有关资料二级职业病危害严重的建设项目的防护设施设计，未经安全生产监督管理部门审查《中华人民共和国职业病防治法》第18条查看有关资料二级建设项目的生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类等发生重大变更的，建设单位重新进行职业病防护设施设计，未办理相应的审查手续《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》第22条查看有关资料二级建设项目在竣工验收前，建设单位未进行职业病危害控制效果评价《中华人民共和国职业病防治法》第18条查看有关资料二级建设项目竣工验收时，其职业病防护设施未经安全生产监督管理部门验收合格《中华人民共和国职业病防治法》第18条查看有关资料一级建设项目的职业病防护设施所需费用未纳入建设项目工程预算《中华人民共和国职业病防治法》第18条查看有关资料二级1.8.7职业病危害因素检测评价未定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价《中华人民共和国职业病防治法》第27条查看有关资料二级1.8.8职业病危害因素告知劳动合同中未载明可能产生的职业病危害及其后果；未载明职业病防护措施和待遇《中华人民共和国职业病防治法》第34条现场检查三级未在醒目位置公布有关职业病防治的规章制度、操作规程和职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果《中华人民共和国职业病防治法》第25条现场检查三级存在严重职业病危害的作业岗位，未在其醒目位置设置警示标识和中文警示说明《中华人民共和国职业病防治法》第25条现场检查三级存在或产生高毒物品的作业岗位，未在醒目位置设置高毒物品告知卡《工作场所职业卫生监督管理规定》第15条现场检查三级一般有毒作业场所未设置黄色区域警示线、高毒作业场所未设置红色区域警示线《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》第12条现场检查三级未在醒目位置设置公告栏，公布工作场所职业病危害因素检测结果《中华人民共和国职业病防治法》第25 条查看有关资料，现场检查公告栏三级未开展上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查，未将检查结果书面告知劳动者《中华人民共和国职业病防治法》第36 条查看有关资料二级安排有职业禁忌证的劳动者从事其所禁忌的作业《中华人民共和国职业病防治法》第36 条检查有关劳动者调岗记录，抽查1～3名三级未调离并妥善安置有职业健康损害的劳动者《中华人民共和国职业病防治法》第36 条检查有关劳动者调岗记录，抽查1～3名有职业健三级1.8.9职业健未进行离岗前检查，解除或者终止劳动合同《中华人民共和国职业病防治法》第36条检查离岗劳动者劳动合同，不进行职业健康检查，自愿离岗者应有书面签字三级职业健康监护档案及管理未建立符合要求的职业健康监护档案，并妥善保管《中华人民共和国职业病防治法》第37条查阅相关档案三级未如实、无偿为劳动者提供职业健康监护档案复印件《中华人民共和国职业病防治法》第37条查阅劳动合同有关制度，以及现场询问劳动者三级未成年工、女工管理禁止安排未成年工从事接触职业危害的作业《中华人民共和国职业病防治法》第39条查阅劳动合同，现场抽查劳动者二级不安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业《中华人民共和国职业病防治法》第39条现场抽查询问3名女职工二级职业病诊断与报告发现职业病病人或者疑似职业病病人时，未及时向所在地卫生行政部门和安全生产监督管理部门报告《中华人民共和国职业病防治法》第51条按照劳动者名册检查劳动者体检报告，查看疑似职业病和二级158未及时安排对疑似职业病病人进行诊断；在疑似职业病病人诊断或者医学观察期间，解除或者终止与其订立的劳动合同《中华人民共和国职业病防治法》第56条职业病病人诊断书等，询问当事人，查询当地职业病诊断机构三级未保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇《中华人民共和国职业病防治法》第57条三级职业病危害事故发生或者可能发生急性职业病危害事故时，未立即采取应急救援和控制措施，未及时报告所在地安全生产监督管理部门和有关部门《中华人民共和国职业病防治法》第38条查看相关记录二级故意破坏事故现场、毁灭有关证据，迟报、漏报、谎报或者瞒报职业病危害事故《工作场所职业卫生监督管理规定》第35条调查询问二级1.9相关方管理1.9.1相关方资质未建立相关方（供应商、承包商）管理制度《中华人民共和国安全生产法》第45、46条查看制度三级相关方不具备合格资质《危险化学品安全管理条例》第 6条查资质证书三级1.9.2安全职责约定未签订安全生产管理协议《中华人民共和国安全生产法》第45、46条查协议二级1.9.3安全教育、监督管理未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）查记录三级未将承包商的事故纳入企业安全管理《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）查记录、档案三级1.10应急管理1.10.1应急组织机构和队伍缺陷未按规定建立专兼职应急救援队伍《中华人民共和国安全生产法》第79条、查文件三级未按规定配备应急管理人员《中华人民共和国安全生产法》第79条查文件三级未按规定培训应急管理人员《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）查记录三级1.10.2应急预案制定及管理缺陷未按规定制定各类应急预案《中华人民共和国安全生产法》第78条查文件二级未对预案进行备案《生产安全事故应急预案管理办法》（安监总局令第17号）第19条查文件三级1.10.3应急演练实施及评估总结缺陷未按规定进行应急演练《生产安全事故应急预案管理办法》（安监总局令第17号）第26条查记录二级未按规定进行应急演练评估《生产安全事故应急预案管理办法》（安监总局令第17号）第27条查记录二级1.11特种设备1.11.1特种设备缺陷未按规定定期检验《特种设备安全法》第32条、第35条、第39条查检验有效期二级1.12隐患排查治理1.12.1隐患排查制度未建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第8条查看有关资料三级未提取事故隐患排查治理所需的资金《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第9条查看记录三级1.12.2隐患排查治理未定期组织相关人员排查事故隐患《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第10条查看记录三级对排查出的事故隐患，未按照事故隐患的等级进行登记《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第10条查看有关资料三级对于重大事故隐患，未由主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案，治理方案不符合相关要求《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第15条查看有关资料二级1.12.3隐患排查统计及防未对事故隐患进行统计分析和上报《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第14条查看有关资料三级161。