证券公司述职报告范文昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。

__年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提升团队的凝聚力、向心力及执行力，促动团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推动天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。

做好今年的工作意义重大。

(一)充分理解完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到很多的问题。

团队在营销宣传当中，无法拿到相对应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。

导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，不过对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。

没有一个很好的渠道开发，营销计划的展开难度就增加了。

(二)充分理解推动优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存有的一些问题，作出新的优化计划，即时解决其问题，完善团队管理。

(三)充分理解招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。

一并实施，善营销目标。

充分的理解形势问题和任务的目标，完善__年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。

(一)营销管理制度：1、日常管理：①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长实行管理，提升其团队发展。

并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上实行良性竞争。

②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，即时指导，给予他们鼓励和支持。

③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：1、千方百计完成区域销售任务;2、努力完成销售中的各项要求;3、负责严格执行客户开户手续流程;4、积极广泛收集市场信息并即时整理上报;5、严格遵守公司各项规章制度;6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;7、完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工实行影响，便于后期团队管理。

2、会议管理团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，实行业绩分析，理解到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提升工作效率。

(内容：新增资产，开户数，客户疑问)②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足实行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。

周一对大家工作实行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。

③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面体现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

(二)人员招聘销售团队组建，人员招聘是重要的部分，持续地补充新力量，团队才能更好的发展。

招聘分一下三个方面：①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。

②人才市场招聘：结合人才大市场，实行招聘。

③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，当前还没有成功，通过与学校领导实行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前实行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院实行中)(三)区域培训在公司的组织的培训下，团队内部实行新员工开户培训强化方案。

①新员工开户流程及企业文化代训(a股，b股开，基金，创业板，机构开户)②销售技巧及话术培训(swot分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护)③从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识)(四)网点开发及维护当前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，增强其维护和业绩促成。

通过完成上述工作，使我理解到一个优秀团队理应具有优秀的管理水平，持续强化的团队服务意识，遇事养成个人经常换位思考的水平，良好的协调、沟通水平，即时发现、解决问题的水平，准确分析、判断、预测市场的水平，对于管理者保持管理信息即时、对称的水平，良好的语言表达水平，较强的创新水平。

以提升团队工作效率和工作质量为标准，这样才能持续增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力。

【篇二】证券公司述职报告范文20__年，我担任__证券部副总经理职务，主抓前台工作，具体负责的是市场营销工作，做好华北地区的5家营业部的资源整合和全面工作。

下面，我就20__年的工作情况向大家做汇报：一、一年来重点工作回顾第一，为了增强管理部的凝聚力和战斗力，继续推动华北地区两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。

在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家营业部的全体员工达到了步调一致，齐心协力，形成了既相互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是在新业务上出现的攀比竞赛现象，说明管理部前台队伍的活力正在逐步激发。

在这里，我所做的就是鼓励和引导大家，向着既定的目标迈进。

以共同的事业来凝聚人心，这是我的工作感悟。

第二，增强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户，逐步增强基金的销售。

20__年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国债客户，国债存量达到了近500亿元，20__年交易所国债市场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。

如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资，针对这个问题，我多次组织前台人员，实行比较和研究，拿出可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转化上，通过投资理财报告会、报纸宣传和电话营销等多种方式，对国债的客户实行了积极的游说，其中绝大部分转化为了货币基金客户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。

通过这些工作，既提升了我部国债交易量和基金的保有量，也增强了与客户的沟通和客户忠诚度，为今后新业务的展开积累了丰富的经验。

第三，推动学习型队伍的建设，积极展开新业务、新知识培训，增强员工的业务技能。

每个周三，是我们管理部的学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从陌生走向熟悉。

交易方法培训和反复学习，使广大员工掌握了一套简单实用的营销手段，为股票客户的服务及开发，奠定了基础。

另外，利用学习日的机会，请专业保险人士，给大家一些相关保险方面的知识，拓展员工们的金融知识。

让学习培训走向制度化，是我部在推动学习型队伍建设的关键一步。

在学习培训中，看到员工们持续地进步，我感到非常的欣慰。

第四，探索建立有效的激励机制，积极推动转型。

激励机制的不完善，一直以来，制约着员工的工作积极性，也不利于经纪业务的转型工作。

所以，管理部领导班子通过研究，制定了奖励员工发展客户的办法，鼓励员工在弱市环境中，走出去，积极开发增量客户。

同时，为建立经纪人队伍的建设做了一系列准备工作。

激励机制也是多层次的，让大家快乐工作，是我们的共同目标，为员工购买的“游泳卡”仅仅多层次激励机制的一个部分。

通过以上措施，使员工的工作积极性有了提升，员工开发的增量客户也在稳步增长。

二、20__年取得的成绩20__年，通过保持党员先进性教育的学习培训，使我在思想上、政治上更加成熟，理论水平也得到了很大提升。

与去年相比，管理部领导班子在工作方面配合更加默契，下辖5家营业部的工作也在稳步推动之中。

全年实现交易量亿，同比增长;其中网上交易5000亿，同比增长600%;全年完成收入3000万元。

股票客户稳中有增，新开(股票、基金、国债)1万户，核心客户基本稳定。

其他产品销售增长迅速，国债保有量达到了个亿，国债客户开户数达到了5000户。

基金保有量10000万，开户数4000户，较去年有较大增长，客服和营销队伍在锻炼中持续成长，员工培训走向制度化、规范化。

三、20__年工作中存有的不足第一、激励制度的不完善，制约了员工的积极性，进一步限制了管理部业务的拓展，在这方面工作，还需要增强。

第二、业务转型抓的不够，基金销售虽然取得了很大进步，但是仍有很多地方做的不到位，员工的思想转型需要增强，向真正的理财顾问转变还需一定时间。

第三、成本控制方面，营业面积还需要进一步压缩，费用支出业将会得到一定控制。

四、20__年工作计划如果06年我还继续分管营销业务，我有如下打算。

一、坚持合规经营的原则，继续保持无重大违法违规业务记录。

二、续完善激励机制，充分调动员工的积极性。

三、加快经纪人队伍建设。

四、推动员工角色转型，通过培训，逐步向理财顾问转变，掌握多种业务技能。

20__年，资本市场迎来了新的一年，我相信，在全体同仁的共同努力下，20__年会取得更大的成绩。

谢谢大家!【篇三】证券公司述职报告范文去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化，二级市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严重的困难。

截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额32.7亿元，比上年减少4.2亿元，下降11.38。

其中：股票基金交易额为32.06亿元，比上年减少2.61亿元，下降7.5;国债交易额为6605万元。

股民开户数为28403户，新增465户,增长1.6。

网上投资者开户数为2748户,比上年增加693户,增长33.7。

网上交易量为3.3亿元，比上年增加1.1亿元,增长50,网上交易量占全年证券交易总量的10.09。

全年营业收入2062万元，比上年减少226万元，下降9.87。

其中：佣金收入为1082万元，占全部收入的52.47，比上年减少262万元，下降19.62。

全年营业支出为1683万元，比上年减少1073万元，下降38.93。

文秘114网实现利润333万元，比上年增加185万元,增长125。

全年共清回各项债权资金达820万元。

二0__年，我公司主要展开了以下几方面工作：1、确立切实可行的经营目标，进一步提升营业部的盈利水平。

年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的20__年工作目标，召开了员工大会，认真传达了总公司计划工作会议精神，并结合自身的具体情况，确定了相对应的经营目标。