定期报告编制及披露核查工作底稿 核查人员 核查对象 核查时间 核查事项 核查指引 核查记录 核查结果
注册会计师是否对上市公司存在控股 股东及其他关联方占用资金的情况出 具专项说明，是否存在异常情况；如 存在非经营性资金占用，核查公司是 否采取措施保护公司资产安全，是否 重要事项分 进行责任追究 析 是否存在发行时对中小股东所作承诺 事项并披露履行情况，是否存在异常 情况；如存在未能按期履行承诺的情 况，核查是否完整、恰当披露无法按 期履行的原因、进度、拟采取的措施 等事项，是否进行责任追究 公司是否存在重大合同承诺；如是， 核查是否完整、恰当披露重大合同中 存在的承诺事项 其他需说明事项：
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一、定期报告编制工作情况 定期报告是否于规定时间内于指定网 站及报刊上公告 定期报告披露工作是否正常，未有在 非指定网站上披露的情况 定期报告披露期间公司股价表现是否 正常,未出现业绩提前泄漏、或者因 业绩传闻导致公司股票及其衍生品种 交易异常波动的情况 年度报告的财务报告是否经会计师事 务所审计，是否由两名注册会计师签 名 总体情况 审计报告意见类型为否定意见或无法 表示意见的，是否进行了风险提示 是否及时披露业绩预告公告或业绩快 报，年度报告与业绩预告的内容是否 一致 年度报告、半年度报告及季度报告披 露内容是否存在矛盾 公司是否存在向交易所豁免相关信息 披露的情形 是否建立并执行年报差错责任追究制 度 所有董事是否均对年报内容进行审核 审计委员会、独立董事有无及时听取 管理层关于公司本年度生产经营情况 、投融资活动等重大事项的汇报 审计委员会、独立董事有无对重大问 题进行实地考察 审计委员会、独立董事有无在会计师 进场前对审计小组的人员构成、审计 董事职责履 计划、风险判断及测试、评估方法、 审计重点进行沟通 行情况 审计委员会、独立董事有无在董事会 审议年报前，与会计师见面沟通初审 意见 审计委员会、独立董事有无对改聘会 计师事务所发表意见并报告证核查人员 核查对象 核查时间 核查事项 核查指引 核查记录 核查结果
董、监、高对年报内容审核意见是否 正常，未有无法保证或存在异议的情 况 审计机构的聘任/改聘是否正常 审计机构及相关人员是否存在失信记 录 审计机构履 审计机构与上市公司治理层、管理层 是否进行沟通，重点关注： 职情况 （1)与独立董事、审计委员会沟通情 况； （2）审计计划和总结阶段各一次沟 通 二、年报披露情况 年报披露是否符合证监会[2010]37号 公告、公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第30号的要求 股本结构及法人治理情况的披露是否 完整、真实、合规 经营情况的披露是否完整、合规；相 关数据是否与财务报表及附注相符 财务报告的披露是否完整、合规，主 要财务数据和指标与经审计报表相关 数据是否一致 是否如实披露核心竞争能力及其重要 年报披露内 变化和对公司的影响、研发支出情况 容是否完整 、无形资产的变化情况及产生变化的 、合规 主要影响因素 是否充分揭示公司风险、全面披露可 能对公司未来发展战略和经营目标产 生不利影响的各种风险因素、核心技 术团队或关键技术人员变动情况，并 强化退市风险的警示 是否强化披露高管持股数量、禁售期 限及其减持情况 是否充分披露公司持有的金融资产情 况以及超募资金的使用情况 重大事项的披露是否真实、完整 审计结论为非标准审计意见的，分析 非标准审计意见及会计师事务所的说 明是否反映公司会计处理事项违反会 计制度的规定
核查结论：
保荐代表人： 复核人员意见：
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