请示汇报、沟通、执行和监督管理制度第一章总则第一条为加强与上下级的有效沟通，使公司工作顺利进行和开展，避免工作脱节与失误，提高公司员工执行力度与工作效率，特制定本管理制度。

第二章细则第一节层级管理第二条逐级指挥和请示汇报按组织原则和架构，以管理层级形成逐级授权、逐级指挥、逐级请示汇报的工作关系，原则上不越级指挥和请示汇报工作。

第三条越级检查为了确认任务计划是否得到落实，上级主管可以对任务执行人进行检查，必要时可以越级检查。

第四条越级指挥下列情况可以实施越级工作指挥或者汇报：1.紧急情况下2. 特殊工作事件3. 集团高管以上认为有必要的任务执行人（承办人）接到越级指挥的指令后，需要向直属上级汇报，因为有可能会跟目前正进行的工作冲突,直接上级要把承办人正从事的工作,协调其它人去做或者延后完成,越级安排的工作就进入到正常工作序列，就能保证工作延续性。

越级领导特别交办只向自己负责的工作事务，承办人需要直属领导说明情况，这样承办人的直属上级就把工作安排其它人去做或者延迟,承办人完成越级工作后回归正常岗位,直属上级可以向领导求证其工作安排。

第五条横向、斜向沟通各级部门及人员以业务流程和职能职责形成横向、斜向工作联络关系，经办人员直接对接沟通，衔接不畅向所在部门负责人反馈或投诉。

部门负责人间沟通不畅时，请求上级部门予以协调。

第二节与上级沟通的方式和程序第六条与上级沟通的方式：请示、汇报、商讨、当面交流，本制度的“上级”通指有直属下级的各级管理人员。

第七条与上级沟通的一般程序：1、事先列出提纲。

沟通的内容简明、清晰、准确、重点突出。

2、沟通中应简要说明事情的时间、地点、原因和经过。

沟通中须向上级阐述自己的建议和解决办法。

3、沟通过程中如果对上级作出的工作指示有不明之处，应当场反馈加以确认，获得上级的真实意图，以避免因误解影响工作执行。

4、执行：在沟通过程中获得上级明确指示的，按指示办理。

沟通后未获指示的，重要紧急的事在1小时内（重要不紧急的事在4个小时内）还未获明确指示的，下级要及时跟催并负责到底。

重要的事情，下级在24小时内两次催办未获明确指示的，可向再上一级领导请示批准执行；相对不重要的事情，下级在24小时内两次催办未获明确指示的，可视为领导同意办理，相关责任由上级领导承担。

第三节请示的规定第八条请示的定义请示是下级向上级领导通过口头和书面的方式，请示工作中的问题或需要领导作出批准的事项。

第九条以下情况必须请示1、涉及方针、政策等方面的重大问题，请求上级予以明确批示。

2、公司的制度和文件无明确规定的事项。

3、超出自己职责范围不能解决的问题。

4、没有处理过、难以判断无法执行的问题。

5、遇公司突发事件或对公司经营有重大影响的事件。

6、发现问题苗头，需及时采取措施，需协调其他资源的。

7、公司制度明确规定的常规请示。

第十条请示的对象和时间下级应按层级管理原则，向自己的直属领导请示工作。

直属领导在12小时内未予以答复，或者答复有违公司原则时，下级有权向更上一级领导进行请示。

对公司重大的突发事件，应在获知该事件后10分钟内向直属领导请示，并同时通报给更上一级领导。

第十一条请示的方式1、口头请示：需要紧急办理的工作；需要请示但不重要的工作。

2、电话请示：主管领导或本人外出，或不便于碰头请示的。

3、书面请示：重要但不十分紧急的工作，通过OA或书面方式报批。

第十二条不需要请示的事项1、职责范围内，正常开展工作的事项。

2、常规性工作。

第四节汇报的规定第十三条汇报的定义汇报是指下级向上级说明工作进展或工作完成情况。

第十四条以下情况必须向上级汇报1、工作中遇到特殊困难，严重阻碍工作进展的。

2、在规定的时间内未完成规定工作的。

3、集团或上级领导规定的例会、例报。

4、外勤或出差。

第十五条汇报的对象和时间1、突发事件或重大问题，应在第一时间（该事件发生后10分钟内）向直属领导汇报，以获得领导的支持和帮助；如重大突发事件，同时向更上一级领导通报。

2、按公司或领导规定的时间汇报工作。

3、长期性工作，应定期向领导汇报工作进展，并于完成后向领导汇报工作完成情况。

第十六条汇报的方式，同“第十一条请示的方式”。

不需汇报的事项同第“十二条不需请示的事项”。

第五节与上级其他沟通方式的规定第十七条与上级商讨问题的规定需共同研究、商讨的问题，应事先预约。

1、商讨时，应本着开放、平等、互动的原则，不迷信领导和权威。

商讨问题时对事不对人。

2、对需要商讨的问题，双方都提前做好准备，并切忌改变沟通目的，变更为工作请示汇报。

3、对商讨的问题，对外保密。

第十八条与上级谈心的规定1、工作中出现思想波动时，应主动找上级领导谈心，由领导劝慰、开导。

2、工作中遇到挫折时，可以找上级领导谈心需求帮助。

3、与其他员工发生矛盾时，可找上级领导谈心，请领导协助解决。

4、与上级领导谈心时应敞开心扉，畅所欲言，本着客观实际的原则反映问题。

5、上级领导应重视与下级的谈心工作，在下级主动找到谈心时，客观、公正、及时予以疏导或帮助解决问题；各级领导也应定期主动关心下属，找下属谈心。

第六节任务下达第十九条任务分类任务包括各类工作计划、通知、会议决议、临时指令及协作事项。

第二十条指令要求任务指令需明确完成时间、标准与要求。

第二十一条任务执行（1）“四小时复命制”任务因故未完成，应立即回复，说明不能完成的原因和情况。

“立即”规定为原则上不超过“四小时”。

（2）全力执行任务执行人完不成任务指令立即复命，不是指任务执行人一发现有困难就去复命，而是应该全力去克服困难完成任务，只有遇到确实不可克服的困难在规定时限内不能完成时再立即复命。

（3）可拒绝执行情况当上级主管下达的任务违法、违纪、与公司相关规章制度不符或有悖于公司整体利益时，任务执行人有权拒绝执行并及时上报相关部门。

第七节工作沟通第二十二条工作沟通指非上下级之间的横向、斜向工作联络关系。

第二十三条工作沟通类型（1）非正式沟通各单位之间需要协作的小型事件(24小时内可处理)由各单位采取口头或电话的非正式沟通方式处理。

一般事件均为可通过非正式沟通处理的小型事件。

（2）《工作协作联络单》各单位之间需要协作的工作，由各部门采取正式的沟通方式（《工作协助联络单》）处理，且必须作记录，明确责任到个人，由各部门负责人统筹并按时、保质完成。

在单位职责范围内，任何协作单位不得以人力、时间作为推脱执行的理由。

第二十四条协调仲裁机构总裁办作为工作沟通的第一仲裁机构，负责处理工作执行过程中的分歧，协调不成上报集团领导进行仲裁。

第八节督办、催办及检查落实第二十五条督办、催办及检查落实范围和内容一、年度及阶段工作计划中要求有关公司、部门贯彻执行的工作任务。

二、行政办公会议确定要求有关公司、部门贯彻执行的工作任务；三、发布的文件制度中要求有关公司、部门贯彻执行的工作任务；四、部门的请示、报告中，有公司领导明确批示要求贯彻落实的工作任务；五、公文经公司领导批示要求有关部门及下属公司贯彻执行的工作任务；六、认证体系和政府监管部门要求公司贯彻工作、履行义务中涉及要求有关公司、部门贯彻执行的工作任务；七、集团公司各直属部门、下属公司制订的阶段（年、月、周）工作计划的执行情况；八、各部门、各下属公司均为本制度的执行范围。

第二十六条督办、催办及检查落实的执行部门一、工作计划、办公会议、公司领导交办的工作任务，以及外来文件有公司领导批示等，涉及要求各部门贯彻执行的工作任务，由总裁办负责督办、催办及检查落实。

二、工作计划、办公会议、公司领导交办的工作任务，以及外来文件有公司领导批示等，涉及要求下属公司贯彻执行的工作任务，按管理职能：1、资金、财务方面、投资及对外投资管理方面的工作由财务中心负责督办、催办及检查落实，集团公司财务总监为第一责任人；2、行政、后勤、法务、企业文化、流程及信息化建设等服务性管理方面的工作由总裁办负责督办、催办及检查落实，各中心总监、各部门经理、分别为第一责任人；3、人力资源管理工作由集团人力资源中心负责督办、催办及检查落实，人力资源中心总经理为第一责任人；4、集团其它中心、公司，由各公司总经办主任负责督办、催办及检查落实，各中心、公司总经理（总监）为第一责任人；5、其它方面的工作视具体情况由总裁办负责督办、催办及检查落实。

三、公司内部请示、报告中公司领导批示要求贯彻执行的工作，按领导批示精神，涉及分公司的工作，由有关部门按条线管理职能对口实施督办、催办及检查落实；涉及跨部门的工作，由总裁办负责督办、催办及检查落实。

第七条涉及政府主管部门要求的工作内容，由对外关系中心、总裁办同相关人员研究商讨提出贯彻意见，经集团批示后由各责任部门负责督办、催办。

第二十七条督办、催办及检查落实的执行程序一、公司的工作计划和公司领导交办的工作任务应严格按照规定的时限完成。

遇有特殊情况不能按时完成的，执行部门应在规定期限之前向督办、催办及检查落实部门解释原因并说明何时能完成。

无论工作任务是否在规定时限内完成，执行部门都应向督办、催办及检查落实部门反馈进展情况或结果；二、督办、催办及检查落实部门应在计划或任务规定的完成时限之前向执行部门（个人）进行口头督办；如到规定时限未见反馈，应问明情况、进行口头催办，同时确定最后完成期限，并向交办任务的部门领导口头说明情况；三、执行部门在规定的截止期未完成工作任务且未见反馈原由，督办、催办及检查落实部门应进行书面督办、催办及检查落实，要求执行部门提供书面说明，并向交办任务的部门领导进行书面反馈；四、工作计划及交办任务的完成及督办、催办及检查落实情况，相关负责人应主动反馈给集团人力资源中心，作为集团对各部门、个人绩效考核的依据之一。

第九节管理处罚措施第二十八条对违反请示汇报规定的处罚一、本制度明确规定必须请示、汇报的事项，责任人不报、瞒报、延报或“报喜不报忧”，属于常规工作的，给予责任人20-100元/次的扣薪处罚；属于重大事项的，视情节可给予责任人处以警告、记过、记大过处分；如果由此给公司造成了恶劣影响或者4000元以上经济损失，应承担相应的经济责任，视情节给予留用察看、解除劳动合同等处罚。

二、上级领导不及时对下级的请示、汇报作出指示，或超出权限未能再请示上报者，属于常规工作的，给予责任人20-100元/次的扣薪处罚；属于重大事项的，视情节可给予责任人处以警告、记过、记大过处分；如果由此给公司造成了恶劣影响或者4000元以上经济损失，视情节给予留用察看、解除劳动合同等处罚。

第二十九条任务指令、沟通写作事项未按时完成或完成达不到要求，给予批评教育或者适当的经济处罚：一、未按时完成在规定期限内没有完成，给予批评教育，或视任务轻重缓急及造成不良后果，给予责任人50~500元的处罚。

特别严重的可加倍处罚。