一. 单选题（共30题,共30分）1. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。
（1分）A.证券经纪人员资格考试B.证券、期货从业人员考试C.证券从业人员资格考试D.证券销售人员资格考试★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：2. 道．琼斯股价综合平均指数以（）家公司股票为编制对象。
（1分）A.30B.15C.65D.20★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：3. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。
（1分）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1 分评语：4. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料，其保存气息那不得少于（）年。
（1分）A.1B.5C.10D.20★标准答案：B☆考生答案：D★考生得分：0 分评语：5. （）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
（1分）A.国务院证券监督管理机构B.中国证监会派出机构C.国务院D.中国证券业协会★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：6. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。
（1分）A.持有人B.公司C.股东D.董事★标准答案：B☆考生答案：A★考生得分：0 分评语：7. ETF可以利用基金的（）与基金净值之间的差价进行套利。
（1分）A.交易价格B.基金收益C.收盘价D.交易最高价★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：8. 证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。
（1分）A.劳动B.委托C.居间D.行纪★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1 分评语：9. 证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
（1分）A.融资资金B.投资资金C.分散资金D.筹措资金★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1 分评语：10. 以下说法正确的是（）。
（1分）A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请，填写‘证券账户注册资料查询表’，并按规定提交证件资料。
B.自然人委托他人代办查询账户的，不仅需要代办人的身份证明文件，而且还需要核验经公证的委托代办书。
C.投资者在办理指定交易后，不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。
D.证券账户不包括基金公司的基金账户。
★标准答案：A☆考生答案：B★考生得分：0 分评语：11. （）是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。
（1分）A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.不正当披露★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：12. 取得（）后，证券经纪人方可执业。
（1分）A.证券经纪人证书B.证券经纪人从业资格C.证券从业资格D.证券从业证书★标准答案：A☆考生答案：C★考生得分：0 分评语：13. （）必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。
他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。
（1分）A.个人经纪人B.法人经纪人C.佣金经纪人D.债券经纪人★标准答案：A☆考生答案：B★考生得分：0 分评语：14. 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
（1分）A.10日B.20日C.1个月D.2个月★标准答案：D☆考生答案：B★考生得分：0 分评语：15. 基金份额上市交易应当符合的条件是（）。
（1分）A.基金的募集符合法律规定B.基金合同期限为3年以上C.基金募集金额不低于1亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：16. （）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。
（1分）A.佣金经纪人B.二元经纪人C.特种经纪人D.零股经纪人★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1 分评语：17. 行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为（）。
（1分）A.有效B.无效C.效力待定D.可撤销★标准答案：A☆考生答案：B★考生得分：0 分评语：18. 下列行为方式不属于操纵市场的为（）。
（1分）A.虚买虚卖B.合谋C.内幕交易D.连续交易操纵★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：19. 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
（1分）A.三年以下B.五年以下C.三年以上十年以下D.五年以上十年以下★标准答案：B☆考生答案：D★考生得分：0 分评语：20. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）或者其他经济组织。
（1分）A.企业法人B.公司法人C.自然人D.所有法人★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：21. 电话礼仪要求，应在电话铃响不超过（?? ）内接听。
（1分）A.1声响B.2声响C.3声响D.4声响★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：22. 证券公司经营证券经纪和证券投资咨询业务的，注册资本最低限额为人民币（）。
（1分）A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1 分评语：23. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。
（1分）A.中国证监会B.证券公司营业部C.证券交易所D.中国证券业协会★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1 分评语：24. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由（）担任。
（1分）A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.独立董事★标准答案：D☆考生答案：A★考生得分：0 分评语：25. 公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为构成（）。
（1分）A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.诱骗投资者买卖证券罪D.中介人员提供虚假证明文件罪★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1 分评语：26. 证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
（1分）A.证券业协会B.中国证监会C.公司住所地证监会派出机构D.营业部所在地证监会派出机构★标准答案：C☆考生答案：D★考生得分：0 分评语：27. （）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为（1分）A.全权委托B.利益承诺C.虚假陈述D.欺诈客户★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1 分评语：28. （），是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
（1分）A.证券、期货投资咨询服务B.资产评估服务C.资信评级服务D.理财顾问服务★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：29. 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。
（1分）A.10B.15C.20D.50★标准答案：D☆考生答案：C★考生得分：0 分评语：30. 期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产，由（）批准。
（1分）A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.工商管理行政部门D.国务院银行监督管理机构★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：二. 多选题（共20题,共40分）1. 优秀证券从业人员的素质要求是（）。
（2分）A.道德品质B.知识结构C.实务技能D.身体素质、心理素质★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：2 分评语：2. 我国证券市场监管的原则包括（）。
（2分）A.行政干预原则B.保护投资者利益原则C.保护投资者利益原则D.行政监管与自律相结合的原则★标准答案：B,C,D☆考生答案：B,C,D★考生得分：2 分评语：3. ? 下列关于座次安排的叙述中正确的是（）。
（2分）A.主席台必须排座次，放名签。
B.嘉宾人数为单数，主要嘉宾居中，2号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3号嘉宾在1号嘉宾右手位置。
C.嘉宾人数为双数，1号2号嘉宾同时居中，2号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3号嘉宾在1号嘉宾右手位置。
D.宴请客人时，一般主陪在面对房门的位置，副陪在主陪得对面。
★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,D★考生得分：0 分评语：4. 下面说法正确的是（）。
（2分）A.KD的取值为0-50B.KD的取值为0-100C.KD可以划分为超卖区、超买区和徘徊区D.按照一般的划分法，KD超过80为超买区，应考虑卖出★标准答案：B,C,D☆考生答案：B,C,D★考生得分：2 分评语：5. 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。
证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
（2分）A.证券经纪人的代理权限B.证券经纪人的代理期间C.证券从业资格状态D.证券经纪人的执业地域范围★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：2 分评语：6. 证券投资基金的特点（）。
（2分）A.组合投资B.专业理财C.方便投资D.分散风险★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,D★考生得分：0 分评语：7. （）必须依法为客户开立的账户保密。
（2分）A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.证券登记结算机构★标准答案：A,B,D☆考生答案：A,B,D★考生得分：2 分评语：8. 无过错责任具有的特征有（）。
（2分）A.因果关系是决定责任的基本要件B.并不以行为人的主观过错为归责的要件C.无过错责任的宗旨在于合理补偿受害人的损失D.由原告就免责事由进行举证★标准答案：A,B,C☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：0 分评语：9. 国际上证券市场监管的目标是（）（2分）A.保护投资者B.保证证券市场的公平效率和透明C.降低系统风险D.降低非系统风险★标准答案：A,B,C☆考生答案：A,B,C★考生得分：2 分评语：10. 以下指标中属于空头市场的是（）。